证券从业之金融市场基础知识能力提升备考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升备考B卷附答案

单选题（共50题）1、下列属于货币政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B2、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D4、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B5、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】A6、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量【答案】D8、（）是期货市场的核心。A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】C9、金融期货的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B10、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B12、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B14、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C15、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A17、证券公司风险的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A18、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】B19、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】D20、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B22、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B23、按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（2021年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（??），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C26、下列中属于债券基本性质的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A27、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A28、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A29、（2019年真题）股票最基本的特征为（）。A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B30、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C31、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户B.B股账户C.资金账户D.基金账户【答案】C32、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A33、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D34、《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D36、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C37、属于商品证券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者【答案】D39、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C40、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司A.31B.32C.33D.34【答案】D41、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D42、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C43、证券市场上的机构投资者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】D45、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A46、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C47、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】C48、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】