证券从业之金融市场基础知识提升训练备考题带答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练备考题带答案

单选题（共50题）1、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A5、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】D8、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A9、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】D10、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D11、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D12、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、衍生工具的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D14、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D15、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C16、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A17、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A19、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C20、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价C.对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】A21、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（??）A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】A22、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B23、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C24、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B25、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】B26、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A28、无限售条件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B29、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述正确的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D31、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B33、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、风险补偿具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、全球最大的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场【答案】C37、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A38、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B40、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100B.120C.105D.130【答案】D41、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D42、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A43、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题【答案】D45、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】C46、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】A47、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】