证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试题打印带答案

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单选题（共50题）1、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D2、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B3、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（）情形之一，应予立案追诉。A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤【答案】A4、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D5、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B6、按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C7、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B9、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】C10、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.①③④B.①②③④C.①③D.②【答案】A11、下列说法错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息【答案】D12、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A13、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D15、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D16、证券账户管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C18、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2％B.5％C.10％D.20％【答案】A20、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A21、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、在证券自营业务中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B24、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A25、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D26、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】D27、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A30、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A31、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B32、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B34、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】D35、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D36、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C38、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】B39、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B40、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（）年年均收入不低于50万元。A.1B.2C.3D.5【答案】C41、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】D42、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】C44、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C45、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】C46、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D48、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产