证券从业之证券市场基本法律法规真题练习B卷题库带答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题练习B卷题库带答案

单选题（共50题）1、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款【答案】B2、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A3、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A4、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D5、(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（）层级的规定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D7、资产管理业务的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C8、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.10【答案】D9、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D10、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员【答案】B11、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C13、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B14、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D15、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】D16、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C17、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A18、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6个月内B.9个月内C.12个月内D.18个月内【答案】C19、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】C22、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】A23、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C24、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B25、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B26、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A27、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】D28、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A29、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D30、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.①③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】B31、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】A32、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A33、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】D34、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】D35、以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】D36、下列关于要约收购的说法，正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A38、下列选项中，错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B39、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D42、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C43、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A44、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C47、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D49、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义