证券从业之证券市场基本法律法规通关高分题库

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单选题（共50题）1、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1年B.半年C.2年D.3个月【答案】A2、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】B3、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务【答案】B4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D5、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】B7、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B10、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A11、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C13、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】A14、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C15、公司的财产包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C16、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【答案】A17、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、基金托管人的权利不包括（）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用【答案】A19、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】B20、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B21、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D22、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】A23、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D24、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A25、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C28、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】D29、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C30、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】A31、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D32、（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C33、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】D34、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C35、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C36、(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D37、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】D38、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A40、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D41、证券包销协议的必备条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B43、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D44、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D46、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B47、下列选项中，说法正确的是()。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证