十月证券从业资格考试《证券交易》考试卷

十月证券从业资格考试《证券交易》考试卷

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的

()是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的()是否充足。

A、证券账户的证券，证券账户的证券

B、证券账户的证券，资金账户的资金

C、资金账户的资金，资金账户的资金

D、资金账户的资金，证券账户的证券

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o

2、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【参考答案】：D

3、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是()

A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民

币的净资本

B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民

币的净资本

C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民

币的净资本

D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民

币的净资本

【参考答案】：c

4、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、中国银监会

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P172O

5、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定。

可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

6、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按

（）作为计算涨跌幅度的基准。

A、前收盘价

B、新股股价

C、除权（息）价

D、今开盘价

【参考答案】：C

【解析】除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外,

按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。除权（息）价=（前收盘价-现金

红利+

配（新）股价格X流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。本

题的最佳答案是C选项。

7、上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）

进行申报。

A、到期价（净价）

B、到期现价（净价）

C、到期购回价（全价）

D、到期购回价（净价）

【参考答案】：D

【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债

券到期购回价（净价）进行申报。

8、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是

（）O

A、以券融资

B、以资融券

C、以券融券

D、以资融资

【参考答案】：B

9、下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（）。

A、科学的风险评估

B、合理、有效的控制措施

C、投资管理情况报告与查询

D、科学、严密的投资决策

【参考答案】：C

【解析】定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务

运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、

严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备

的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授

权管理与问责制。

10、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，

可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

11、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()O

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：C

12、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

13、证券存管服务是（）为（）提供的。

A、证券交易所，证券公司

B、证券登记结算机构，证券公司

C、证券公司，投资者

D、证券登记结算机构，投资者

【参考答案】：B

14、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于

（）小时。

A、10

B、20

C、30

D、60

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第

三节，P130o

15、融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金

额的比例，计算公式为OO

A、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量X买入价格）

X100%

B、融资保证金比例=保证金/（买人证券数量又买入价格）X100%

C、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X证券市值）

X100%

D、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量X收盘价）X100%

【参考答案】：A

【解析】考察融资保证金比例的计算，重点掌握。

16、下列关于申报原则的说法，不正确的是()o

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的

原则进行申报竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、

价格及其他规定的因素

D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、

数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

【参考答案】：D

17、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以

上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P120o

18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于()的债券

券种范围相同。

A、质押式回购

B、债券远期交易

C、债券期货交易

D、现券买卖

【参考答案】：D

19、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过

该上市公司股份总数的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P69O

20、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

A、R-1日，15

B、R日，10

C、R+1日，5

D、R+1日，10

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工

作日。

21、36.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全

国银行间债券市场回购期限最长为()天。

A、60

B、91

C、180

D、365

【参考答案】：D

22、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交

易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交

易日（）。

A、9：10〜11：30

B、9：15~11：30

C、13：00~15：30

D、15：00〜15：30

【参考答案】：D

【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大

宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每

个交易日15:00—15:30o

23、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）o

A、股权登记日为R0

B、配股认购日为R+2日开始

C、交款结束日为R+7日

D、认购期为5个工作日

【参考答案】：B

【解析】配股认购日为R+1日开始。

24、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首E1证券行情显

示的前收盘价为（）O

A、当日开盘价

B、该证券发行价

C、零

D、开盘价与发行价的均值

【参考答案】：B

25、提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

26、新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券

交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价

认购。

A、卖方

B、买方

C、委托方

D、代理方

【参考答案】：B

27、证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A、市场指数的风险度

B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性

D、市场价格的风险度

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节,

P12o

28、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易

B、市价交易

C、净价交易

D、买卖价交易

【参考答案】：C

【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并

成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报

并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分

解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

29、证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

A、中国人民银行

B、国务院

C、工商行政管理部门

D、中国证监会

【参考答案】：D

30、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的()计算。

A、发行价格

B、净值

C、市值

D、面值

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务

信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248o

31、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是()o

A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5

元

B、某8股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为

11.5元

C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

【参考答案】：D

32、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶

段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()且不低于即时

揭示的最高买人价格的()O

A、90%,90%

B、90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P41o

33、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，

按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出

机构备案。

A、30

B、60

C、60

D、120

【参考答案】：B

【解析】Bo证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事

务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报

告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户

和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

34、不属于风险监察内容的是（）

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、信息反馈

【参考答案】：D

35、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

模的（），并且不得超过2亿元。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200o

36、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重

的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、10万元以上15万元以下

B、15万元以上20万元以下

C、20万元以上50万元以下

D、30万元以上50万元以下

【参考答案】：C

37、证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A、证券发行人

B、证券承销商

C、证券持有人

D、证券托管人

【参考答案】：C

【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

38、金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融远期合约

D、金融期货

【参考答案】：B

39、反映证券营业部经营成果的主要指标有()o

A、固定资本比率

B、流动比率

C、资产负债率

D、资产利润率

【参考答案】：D

40、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的

备条款的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材

第八章第二节，P235O

41、买断式回购采用()的方式。

A、一次成交，一次结算

B、一次成交，两次结算

C、两次成交，两次结算

D、两次成交，一次结算

【参考答案】：B

【解析】买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包

括初始结算和到期结算。

42、证券公司证券自营业务买卖的对象是()o

A、上市证券

B、非上市证券

C、两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【参考答案】：C

43、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上

网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147O

44、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【参考答案】：B

45、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益

类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【参考答案】：D

【解析】由于证券自营业务盼高风险特性，为了控制经营风险，中

国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类

证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。本题的最佳答案

是D选项。

46、证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的

名义单独立户管理。

A、证券公司

B、商业银行

C、托管银行

D、政策性银行

【参考答案】：B

【解析】证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每

个客户的名义单独立户管理。

47、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定

的申购费率为1.5%,申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费

为（）。

A、147.56

B、147.78

C、148.78

D、148.87

【参考答案】：B

48、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比

例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权（息）日

的前收盘价为

11.05元,则除权（息）报价应为（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D、10.13

【参考答案】：C

【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。

见教材第三章第一节，P59O

49、国外证券市场一般以()作为回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回购价

【参考答案】：A

【解析】常识，要熟悉。

50、证券交易的基本风险是指()o

A、经营风险

B、政策风险

C、市场风险

D、管理风险

【参考答案】：C

51、根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是()o

A、B股

B、A股

C、债券

D、基金

【参考答案】：C

【解析】根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交

易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收

的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

52、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或

减缓风险发生的目的。

A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备

C、事先预警，实时监控和事后监察

D、制度建设，内部自查和行业检查

【参考答案】：A

53、()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

54、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证

券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行O0

A、审计

B、稽核

C、验资

D、评估

【参考答案】：C

【解析】此题属于基本常识。

55、目前，我国A股账户不可用于买卖()0

A、人民币普通股票

B、人民币特种股票

C、债券

D、证券投资基金

【参考答案】：B

【解析】在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是

我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人

民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资

者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。

56、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商

为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为OO

A、实际发行价格

B、第一笔买人申报价

C、平均发行价

D、发行底价

【参考答案】：D

【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；

后者事先确定发行底价。

57、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()o

A、交易清算系统

B、交易系统

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

58、证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。

A、中国证监会

B、证券公司住所地证监局

C、证券公司所在省证监局

D、中国人民银行

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教

材第六章第一节，P183o

59、我国目前规定，证券交易所接受其会员的()o

A、止损委托申报

B、止损限价委托申报

C、全额成交申报

D、限价申报

【参考答案】：D

【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用

限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接

受会员的限价申报和市价申报。

60、证券服务部的管理

证券服务部筹建期为()O

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

【参考答案】：C

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、自营业务的范围包括()O

A、上市证券的自营买卖

B、柜台证券的自营买卖

C、非上市证券的自营买卖

D、承销业务中的自营买卖

【参考答案】:A,B,C,D

2、营业部为客户开立资金账户不得受理()开立账户。

A、法人以个人名义

B、个人以个人名义

C、法人以法人名义

D、个人以法人名义

【参考答案】：A,D

【解析】AD

【解析】客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法

证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名

义开立账户。

3、如公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司还应在股权登

记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、增发新股、发行可转换公司债券

B、向原有的股东配售股份

C、重大资产重组

D、以股抵债

【参考答案】：A,B,C,D

4、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种

多,它们是()O

A、18天回购

B、63天回购

C、273天回购

D、4天回购

【参考答案】：B,C,D

5、客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包

括()。

A、融资融券业务申请表

B、有效身份证明文件

C、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D、融资融券担保品证明

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材

料包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的

普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资

产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司

章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人

身份证明等文件。

6、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有

()O

A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，

防止越权决策

B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分

析支持，并有决策记录

C、建立有效的投资风险评估与管理制度

D、建立科学的管理业绩评价体系.包括是否符合合同约定和决策

程序、投资绩效归属分析等内容

【参考答案】：A,B,C,D

7、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定()等一系列

指标来实施监控。

A、资本充足率

B、资产负债率

C、资产周转率

D、资产速动率

E、存货周转率

【参考答案】：A,B,C,D

8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守

()原则。

A、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，

严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、必须经中国证监会批准

C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资

产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面

相互分离

D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制

约

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从

事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

9、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主

要目的是()。

A、发展我国国债市场

B、活跃国债交易

C、发挥国债这一金边债券的信用功能

D、为社会提供一种新的融资方式

【参考答案】：A,B,C,D

10、A股账户按持有人可以分为()o

A、自然人证券账户

B、一般机构证券账户

C、银行专用账户

D、证券公司和基金管理公司等机构证券账户

【参考答案】：A,B,D

【解析】C与证券账户无关。

11、投资者须携带()，到转出证券营业部申请办理证券转托管。

A、身份证

B、证券账户原件

C、证券账户复印件

D、身份证复印件

【参考答案】:A,B,C,D

12、从基金的类型来看，基金一般可以分为()o

A、成长型投资基金

B、收入型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

【参考答案】：C,D

【解析】根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型

来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。

根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基

金、平衡型基金。

13、国债买断式回购交易到期时，()属于违约。

A、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

B、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

C、到期日融资方没有足够资金购回相应国债

D、到期日融券方没有足够资金购回相应国债

【参考答案】：B,C

【解析】国债买断式回购交易到期时，融券方证券账户中应付的相

应国债数量不足和融资方没有足够资金购回相应国债均属于违约。

14、资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及

其他金融产品的投资管理服务行为。

A、委托人

B、受托人

C、代理人

D、资产管理人

E、资产责任人

【参考答案】：B,C,D,E

15、关于大宗交易，下列说法正确的有()o

A、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方

决定

D、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收

盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定.

【参考答案】：A,B,C

【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前

收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故

D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交

易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。

16、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()o

A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位

为1000股

B、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其

余申购由交易系统自动剔除

C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低

顺序连续配号

D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金

用于新股申购的资金交收

【参考答案】：B,D

【解析】深圳证券交易所申购单位为500股，上海证券交易所申购

单位为1000股；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按

时问顺序连续配号。

17、关于债券价格报价，以下说法正确的是()o

A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割,

B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割

价格

C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

【参考答案】：A,C

18、对证券回购交易的禁止行为的规定有()

A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C、禁止金融机构以租券.借券等方式从事证券回购交易

D、禁止将回购资金用于固定资产投资

E、禁止将回购资金用于股本投资

【参考答案】：A,B,C,D,E

19、网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机开户的客户提供

用于()的一种服务方式。

A、下达证券交易数量

B、获取证券成交信息

C、获取成交结果

D、下达证券交易指令

【参考答案】：C,D

【解析】网上委托是指证券公司通过互联网或移动通信网络的网上

证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种

服务方式。

20、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的

规定的有()O

A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并

且不低于前收盘价格的50%

B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低

卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%

且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

【参考答案】:A,B,D

［解析］连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的

110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%o

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的

职责有()O

A、安全保管集合资产管理计划资产

B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理

计划资产运营中的资金往来

C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D、出具资产托管报告

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七

章第二节，P2021o

2、我国证券账户种类的划分依据有()o

A、按照交易金额划分

B、按照交易场所划分

C、按照账户用途划分

D、按照投资者种类划分

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23O

3、关于报价驱动，下列说法正确的有()o

A、是一种竞价市场

B、证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C、做市商以其自有资金或证券与投资者交易

D、证券成交价格的形成由做市商决定

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

4、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的

具体流程包括()。

A、向结算公司提交网络申请

B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和

身份确认码

C、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节,P157O

5、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()o

A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定

B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他

投资者不发生直接关系

【参考答案】：A,C

【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。

6、下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有()o

A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相

关法律法规承担相应的责任

C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户

保持长久关系的必然选择

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P129o

7、通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查

验申请人所提供材料的OO

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

8、信息技术风险控制的措施包括()o

A、通过法律手段实时监控融资融券业务总规模建

B、建立完善的融资融券业务信息技术系统

C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

【参考答案】：B,C

【解析】BCo信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定

期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案

进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。

9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值

按下列()折算率进行折算。

A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最

高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%

B、ETF折算率最高不超过90%

C、国债折算率最高不超过95%

D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及

计算、证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,

P244O

10、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括

()O

A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资

基金从业经历

B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定

向资产管理计划

C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P210〜211。

11、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有OO

A、客户开户时审核证件、资料不严

B、客户委托买卖时审核凭证不慎

C、证券公司工作人员申报差错

D、交收失误

【参考答案】：A,B,C,D

12、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()o

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P221O

13、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券

公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A、营业执照是否有效

B、营业执照是否通过年检

C、账户设立是否完整

D、内部拜控制制度是否健全

【参考答案】：A,B

【解析】ABo对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交

易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业

执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

14、在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买人金额包括

()O

A、在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、10F、权证、债券

买人金额

B、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额

C、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

D、买断式回购到期购回金额

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三

节，P293O

15、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有()o

A、如实提供有关证件

B、了解交易风险，明确买卖方式

C、按规定缴存交易结算资金

D、采用正确的委托手段

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77〜78。

16、证券清算、交割、交收业务的原则是()

A、双向过户原则

B、净额清算原则

C、逐日盯市原则

D、最小费用原则

E、钱货两清原则

【参考答案】：B,E

17、可以受理非交易过户的情形包括（）o

A、对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受

赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请

B、基金会必需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部

门登记的基金会（含境外基金会代表机构）

C、对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登

记申请

D、对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权

登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

【参考答案】:A,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

18、2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A、网上竞价发行

B、上网定价发行

C、网上累计投标询价发行

D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P146o

19、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报

的时间为每个交易日()。

A、9：15~9：25

B、9：30~11：30

C、14：57〜15：00

D、13：00~15：00

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P36O

20、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有()o

A、是证券市场上的机构投资者

B、为投资者提供代理证券买卖的中介服务

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

【参考答案】：A,B

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托

管机构进行托管。()

【参考答案】：错误

【解析】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条

规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对

客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户

资产交由资产托管机构进行托管。

2、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

【参考答案】：正确

3、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司

融入资金和证券。()

【参考答案】：正确

4、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债，企业债回购交

易中提交的质押券应当为企业债。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债，企业债回

购交易中提交的质押券应当为企业债。

5、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

()

【参考答案】：错误

6、证券市场的低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。

前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支

付的佣金和缴纳的税收等。()

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P13o

7、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利

率分段计算利息。()

【参考答案】：错误

8、股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，

数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股

份，数量应当为I手的整数倍。不足I手的股份，只能一次性申报卖出。

9、客户只能开立1个信用资金账户。()

【参考答案】：正确

10、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂

牌。()

【参考答案】：正确

11、证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，

了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电

子方式予以记载、保存。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】题中应以书面和电子方式记载、保存。

12、电脑报价是指证券公司通过电脑交易系统进行股票买卖申报。

()

【参考答案】：正确

【解析】电脑报价的定义。

13、证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息

服务。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章

第一节，P72O

14、我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有

效两种。()

【参考答案】：错误

15、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发

行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序

排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（）

【参考答案】：错误

【解析】在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股

票发行量时，投资者按其申请有效申购量认购股票，余额部分按承销协

议处理；当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自

动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确

定可购得股票的认购者。

16、定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有

绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作

出承诺。（）

【参考答案】：错误

【解析】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司

不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

17、金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。

（）

【参考答案】：正确

【解析】在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进

行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。

18、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的

佣金作为业务收入。（）

【参考答案】：正确

19、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开

始转让。

【参考答案】：正确

【解析】股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管

在证券登记结算机构，并且托管后方可开始转让

20、ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业

务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

【参考答案】：错误