投资学教学大纲

《投资学》Investment教学纲领第一部分：教学要求一、讲课对象财务管理专业学生二、先修课程《财务管理》（初级、中级）、《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《中级财务会计》学分课时分配3学分、3课时/周，共18周章次教学内容课时第一章投资学概述3第二章投资项目可行性研究2第三章投资决议分析2第四章投资项目管理2第五章项目融资概述5第六章项目融资组织5第七章项目融资模式5第八章项目融资担保3第九章企业吞并与收购3第十章风险投资4第十一章金融市场与金融产品5第十二章证券投资基本分析4第十三章证券投资技术分析4机动3复习3共计54第二部分：教学内容《投资学》开在《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《财务管理》、《中级财务会计》之后。经过本课程学习，使学生能够比较全方面地了解企业投资基本理论、基本方法和基本技能。初步掌握企业投资、融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务发展趋势。第一章

投资学概述一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解投资学起源和发展，把握企业投资基本原理、风险收益、资本资产定价模型，企业投资运行与组织。把握本课程基本思绪。二、讲授内容第一节投资含义与种类一、投资定义二、投资动机三、投机与投资关系四、投资分类第二节投资风险与投资收益一、投资风险含义二、投资收益含义三、投资组合风险收益率计算第三节资本资产定价模型一、β系数二、资本资产定价模型第四节投资运行与组织一、投资目标二、投资领域三、投资者行为四、投资主体五、投资组织管理第五节投资环境一、从金融投资看投资环境二、从实业投资角度看投资环境第二章投资项目可行性研究一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解项目投资基本概念，掌握企业项目可行性研究程序和内容，了解投资规模理论。把握可行性研究基本方法。二、讲授内容第一节项目投资概述一、投资项目及其类型二、投资项目可行性研究三、投资项目可行性研究程序四、可行性研究汇报内容第二节项目投资规模确实定一、规模经济理论二、影响项目规模原因三、确定项目投资规模方法第三节原材料和工艺设备选择一、原材料选择二、工艺及设备选择第四节厂址选择一、考虑原因二、厂址选择基本要求第三章项目投资决议一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解投资管理程序和评价原理，把握企业投资评价方法。二、讲授内容第一节投资管理程序和评价原理一、投资管理程序二、投资评价基本原理第二节投资评价方法一、动态分析法二、非贴现指标第四章项目管理一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解项目管理起源和发展，把握企业项目管理基本原理、性质特点、任务作用，项目管理风险管理基本方法。二、讲授内容第一节项目管理概述一、项目管理产生二、项目以及项目管理三、项目经理第二节项目管剪发展史一、国际项目管剪发展史二、中国项目管剪发展史第三节项目管理资格认证一、我国项目管理培训二、PMP介绍三、IPMP介绍四、考评方式五、IPMP第四节项目风险管理一、项目风险二、项目风险类型三、风险防范第五章项目融资概述一、教学目标和基本要求本章学习，要求学生了解项目融资起源和发展，把握企业项目融资基本原理、性质特点和适用范围。二、讲授内容第一节项目融资基本概念一、项目融资定义二、项目融资功效三、项目融资产生及沿革四、项目融资成功基本条件第二节项目融资与企业融资区分一、融资主体不一样二、融资基础不一样三、追索程度不一样四、风险分担程度不一样五、债务百分比不一样六、会计处理不一样七、融资成本不一样第三节项目融资适用范围一、资源开发项目二、基础设施项目三、大型工业项目第六章项目融资组织一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解项目融资参加方，项目融资投资结构设计基本原理和方法。二、讲授内容第一节项目融资参加者一、项目发起人二、项目企业三、借款人四、贷款银行五、财务顾问六、教授七、律师八、保险企业九、金融机构十、政府十一、项目承建商十二、项目使用方十三、项目供给商第二节项目投资结构设计一、项目投资结构及发展趋势二、设计项目投资原因三、项目投资结构主要形式四、投资结构对项目融资安排影响第七章项目融资模式一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解选择项目融资模式应考虑要素，把握BOT模式特点、BOT详细形式、结构分析、操作程序。把握ABS模式基本要素、运行程序和以“设施使用协议”为基础融资模式、以“杠杆租赁”为基础融资模式、以“产品支付”为基础融资模式、以“黄金贷款”为基础融资模式等。二、讲授内容第一节选择项目融资模式应考虑要素一、怎样实现有限追索二、怎样实现分担风险三、怎样融资成本降低成本四、怎样实现完全融资五、怎样处理项目融资与市场安排之间关系第二节BOT项目融资模式一、BOT模式特点二、BOT详细形式三、BOT模式结构分析四、BOT模式操作程序五、BOT特许权协议第三节ABS项目融资模式一、ABS模式基本要素二、ABS模式主要当事人三、ABS模式运行程序四、ABS模式特点第四节其余融资模式一、投资者直接安排融资模式二、投资者经过项目企业安排融资模式三、以“设施使用协议”为基础融资模式四、以“杠杆租赁”为基础融资模式五、以“产品支付”为基础融资模式六、以“黄金贷款”为基础融资模式第八章项目融资风险担保一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解项目担保类型，把握三种主要担保形式基本原理、性质特点。二、讲授内容第一节物担保一、抵押二、担保第二节人担保一、人担保概念及作用二、项目担保人三、项目担保范围四、安排项目担保步骤第三节项目担保类型一、直接担保二、间接担保三、或有担保四、意向性担保第四节三种主要担保形式一、项目完工担保；二、资金缺额担保；三、以“提货是否均需付款”协议为基础项目担保第九章吞并与收购一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解管理咨询起源和发展，把握企业购并概念、吞并收购主要方式，企业并购对象价值确定、支付方式选择一以及LBO和MBO基本原理和操作方式。二、讲授内容第一节企业购并概述一、购并概念二、收购与吞并相同点与区分三、企业购并动因四、企业购并成本与风险第二节企业购并方式一、吞并主要方式二、收购主要方式三、合并主要方式第三节企业购并决议一、购并对象选择二、企业并购对象价值确定三、支付方式选择第四节杠杆收购---LBO一、LBO含义二、LBO程序三、利用LBO财务策划四、我国企业利用LBO关于程序五、LBO资本结构规则第五节MBO一、MBO含义及运作方式二、MBO操作过程关键点三、MBO起源分析第十章风险投资经过本章学习，要求学生了解风险投资起源和发展，把握风险投资概念基本原理、性质特点、任务作用，风险投资三个阶段、风险投资运作程序。第一节风险投资概述一、风险投资概念二、风险投资发展历史渊源三、风险投资特征四、风险资本家作用五、风险投资作用第二节风险投资三阶段一、种子期二、初创期三、成长久第三节风险投资运作程序一、风险投资运作程序二、影响最终成交价值原因第四节风险投资机构一、风险投资机构在体系中作用二、风险投资机构类型三、风险投资资金起源四、我国风险投资机构五、风险技资机构国际合作模式 第十一章金融市场与金融产品一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解金融市场起源和发展，把握金融市场基本原理、性质特点。把握金融市场组织与组成、金融市场监管和主要金融产品。二、讲授内容第一节金融市场概述一、货币市场二、资本市场三、外汇市场四、黄金市场第二节金融市场组织与组成一、一级市场组织与交易方式二、二级市场组织与交易方式第三节金融市场监管一、监管标准二、证券市场监督模式三、监督机构运作四、保护投资者利益五、证券市场主要违规现象第四节金融市场主要产品一、股票二、债券三、投资基金四、期货五、衍生性金融产品――金融期货第十二章证券投资基本分析一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生了解宏观分析流派与分析步骤、宏观经济分析基本方法、国家经济情况对股市影响、国家经济政策对股市影响、上市企业行业情况、经营态势分析和财务情况分析。二、讲授内容第一节证券投资分析概述一、证券投资理念二、证券投资策略三、证券投资分析信息要素四、宏观分析流派与分析步骤五、宏观经济分析基本方法六、评价宏观经济形势基本变量第二节股市宏观环境分析一、国际国内政治局势对股市影响二、国家经济情况对股市影响三、国家经济政策对股市影响第三节上市企业态势分析一、上市企业行业情况二、上市企业态势分析三、上市企业财务情况分析第十三章证券投资技术分析一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生把握技术分析概念、道氏理论分析方法波浪理论内容基本关键点。二、讲授内容第一节技术分析概述一、技术分析概念二、技术分析与基本分析关系三、空中楼阁理论四、技术分析法三个理论假设第二节道氏股价波动理论一、道氏理论基本关键点二、基本趋势三、次级趋势四、短期变动五、道氏理论其余分析方法六、道氏理论缺点第三节波浪理论一、波浪理论四个基本特点二、波浪形态三、波浪之间百分比四、波浪理论内容几个基本关键点五、波浪理论缺点第四节股市发展阶段与成长周期理论一、股市成长阶段论二、股市周期循环论第十四章证券投资技术分析（下）一、教学目标和基本要求经过本章学习，要求学生把握技术分析通常方法，包含：移动平均线分析、图形分析和技术指标分析方法。二、讲授内容第一节移动平均线法一、移动平均线类型与画法二、移动平均线法特征三、移动平均线法操作利用四、动力指数应用第二节图示与形态分析一、K线图分析二、双日K线图分析三、趋势线分析四、缺口分析五、反转形态分析六、整理形态分析第三节技术指标分析一、OBV二、RSI三、ADL四、ADR五、KD六、威廉指数（%R）第三部分：教学形式和方法课堂讲授为主，课后完成要求作业。多媒体教学，案例教学。第四部分：考试方法和标准闭卷考试，平时成绩占30%，期末考试成绩占70%。第五部分：选取教材《当代投资学原理》复旦大学出版社第六部分：主要参