证券从业之金融市场基础知识高分题型附解析答案

证券从业之金融市场基础知识高分题型附解析答案

单选题（共100题）1、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存续期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C2、（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B6、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】D7、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D8、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C10、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B11、下列关于间接融资的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、中小企业板块的设计要点在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】A15、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】A16、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】D17、风险转移可分为（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C18、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、风险管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】A23、国际证券市场的全球性变化主要表现有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】C25、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围包A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B28、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B29、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】A30、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.①②③B.②③④C.①③④D.②④【答案】C32、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A34、指数基金的说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D35、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B36、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【答案】A37、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C38、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A39、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B40、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】C41、（2021年真题）场外交易市场的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】A43、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B44、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D45、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C46、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值B.债券是一种实体资本C.债券独立于实际资本之外D.债券是债权的表现【答案】B47、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B50、关于资本的功能说法正确的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D51、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D52、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A53、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D54、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B56、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】B57、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A58、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】C59、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B60、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】D61、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C62、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C63、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B64、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D65、债券报价的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】D67、上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A68、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A69、企业债券的发行主体可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D70、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】B71、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C72、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D73、下列属于场外交易市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D74、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】A75、在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A76、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D77、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D78、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利C.期权的买方不能行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】C79、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C80、风险管理与控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D81、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要回报率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B83、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C86、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A87、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】B88、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B89、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限