证券从业之金融市场基础知识资料复习汇编

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单选题（共100题）1、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】C2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D3、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】C4、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B5、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.可转换债券C.互换D.权证【答案】D9、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A12、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D14、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D16、财政政策分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B19、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】B20、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、（2021年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（??）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】D22、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、（2018年真题）股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B25、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（??），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D27、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B28、目前，我国的基金主要投资于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C30、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金【答案】D31、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B32、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C33、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B34、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】A35、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利C.期权的买方不能行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】C36、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购，金额赎回D.金额申购，份额赎回【答案】D37、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A38、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A39、为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C40、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C41、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A42、一般性货币政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。A.可以上市流通B.可以挂失C.可以记名D.可以到原购买网点提前兑取现金【答案】A44、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C45、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】C46、2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B47、企业的组织形式可分为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D48、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A49、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】A50、（2020年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】A51、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D52、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D54、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A55、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A56、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D58、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D59、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A60、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C61、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C62、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C63、报价系统的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D64、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D65、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】A66、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C67、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B68、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D71、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C75、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A76、下列关于债券的说法正确的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C77、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A78、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A79、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A80、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B81、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C82、（2021年真题）下列属于境内上市外资股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B83、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】B84、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B85、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D86、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】A87、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D88、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C89、一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，