证券从业之金融市场基础知识题库检测备考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识题库检测备考B卷附答案

单选题（共100题）1、首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D2、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A3、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A4、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C5、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C6、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D7、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B8、关于基金投资风格，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D10、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D11、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C12、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C13、股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C14、国家股的资金来源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A15、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是()。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息【答案】B16、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】D17、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C19、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、证券发行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A21、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A22、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C23、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C24、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A25、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】A26、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列基金费用中，由基金资产承担的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】D30、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】D31、注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、影响股价变化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B33、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】B34、()有“国民经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A35、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B36、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C37、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A38、按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A39、我国私募基金的监管原则有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A41、（2021年真题）区域性股权市场是为其所在（??）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B42、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A43、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C44、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A45、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【答案】B46、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A49、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、属于外国债券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、优先股股东在（）情况下具有表决权。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C54、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A55、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】B56、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】D57、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年【答案】A58、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】C59、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B60、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D61、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B62、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C63、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A64、下列对于风险转移的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D65、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C66、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D68、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易【答案】A69、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B70、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】A71、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B72、下列属于资本市场的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D73、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】C74、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D75、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D76、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B77、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】C78、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D79、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A81、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D82、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B83、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A.商业票据B.证券C.股票D.债券【答案】A86、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A87、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C88、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B89、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票