证券从业之金融市场基础知识过关题库打印版

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单选题（共100题）1、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B4、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B5、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D6、证券业协会监事长由（）。A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定【答案】A7、《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A9、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、沪深300指数的选择空间有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。A.可疑交易报告B.客户身份识别C.大额交易报告D.交易记录保存【答案】B12、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A13、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A14、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A15、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B16、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D17、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C18、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A19、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、关于股票价格指数编制，说法正确的是（）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100％【答案】C21、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D22、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D23、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】A24、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、以下（）是直接融资的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强B.货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比率【答案】A28、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、下列关于债券的说法正确的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C30、结构化金融衍生产品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】B32、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C35、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】D36、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】B37、国际债券的投资者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D38、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】B39、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B42、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】C43、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B46、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书【答案】D47、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B48、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C49、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5【答案】A50、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B51、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、金融期货交易的对象是（）。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具【答案】C54、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】D56、（2021年真题）货币政策最终目标不包括（??）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D57、股票发行监管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B58、按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B59、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D60、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】C62、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B63、以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B64、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C65、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B66、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A67、企业债券的发行主体可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D68、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D69、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C70、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】B71、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A73、给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、战略投资者应当符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B76、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】B77、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A78、债券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B79、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B80、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B81、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】C82、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B83、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A84、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D85、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D86、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A87、我国发行的国际债券品种主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D89、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B90、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A91、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算