证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模考A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模考A卷附答案

单选题（共100题）1、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C3、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D5、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。A.基金的营运依据不同B.投资者的地位不同C.基金规模变化不同D.资金的性质不同【答案】C7、期货一般分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D9、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D10、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D11、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C12、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】C13、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A14、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D15、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D16、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D17、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】A19、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】C20、下列各项表述中，正确的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D23、一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率【答案】B24、基金托管人的职责包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A26、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B27、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D28、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答案】D29、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C30、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A31、（2021年12月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A33、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D34、下列（）现代风险管理理念是正确的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C37、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、股票的收益来源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A39、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【答案】D41、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】B42、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C43、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A44、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C45、（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（??）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C46、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】D47、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A49、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B50、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D51、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】C52、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A53、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】D54、（2021年真题）我国的证券登记结算制度不包括（??）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C55、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、证券交易所的组织形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D57、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B58、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】B59、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B60、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C61、金融衍生工具市场的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月10B.3个月7C.4个月10D.4个月7【答案】D63、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A64、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B65、可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】A66、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D67、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B68、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C69、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D70、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D71、（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月【答案】B72、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D74、（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D75、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B76、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B77、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C78、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A80、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A81、机构投资者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、债券兑付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、股票市场融资的特点有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A84、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】B85、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C86、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B88、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B89、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A90、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的