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文档简介

XXXX公司风险隔离制度XXXX公司风险隔离制度总则为了加强本公司基金管理的风险控制管理，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，确保公司及基金的运作符合《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规的规定，保障公司运营平稳，制定本办法。本制度是本公司各项基金业务工作的重要原则和依据。当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容。本制度订立的目的、原则和范围基金隔离制度的总体目标是：（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；

（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；

（五）维护公司良好的市场形象和社会形象。基金风险隔离制度的原则：（一）健全性原则：基金隔离工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督反馈等各项经营业务流程与环节；（二）有效性原则：基金隔离科学、合理、有效，公司全体职员必须（七）强化财产登记保管和实物资产盘点制度，重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并分析总结原因。财务系统的基金风险隔离控制应当遵循以下要求：（一）信息披露符合法律、法规及中国证监会、证券交易所的有关规定；（二）由统一的部门负责信息披露工作，进行信息的收集、组织、审核和发布，并接待基金投资人查询；（三）建立严密的信息披露实施流程，加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律、法规的规定；（四）加强对公司信息披露工作的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任；（五）掌握内幕信息的人员不得利用内幕信息进行证券交易，也不得将内幕信息透露给他人；（六）信息披露资料建档长期保存以便及时查验；（七）部门与部门、员工与员工之间的信息沟通按规定的程序进行，切实执行信息的密级管理制度；（八）各部门及员工对外交流应符合公司的相关规定，对外交

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