国际贸易理论

国际贸易理论第一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2国际贸易理论及其发展§2.1重商主义国际贸易理论§2.2古典学派国际贸易理论§2.3幼稚产业保护理论§2.4资源赋予理论及其验证§2.5国际贸易新要素理论§2.6现代国际贸易理论的新发展第二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2.1重商主义国际贸易理论1、重商主义的产生2、重商主义的主要内容

3、对重商主义的简要评价以贸易差额论为代表的重商主义是西方最早的国际贸易理论。进步意义：促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展——历史意义；至今仍然影响着世界各国的外贸政策——现实意义。局限性：对社会经济现象的探索只限于表面形态——流通领域，认为利润或利益来自流通过程，而未深入到生产领域；错误的财富观，未能指出国际间自由贸易的积极作用与经济效应。第三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五重商主义的产生重商主义(Mercantilism)：15世纪～17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系。伴随西欧国家对外贸易的迅速发展，使G—W—G′(G′＞G)这种现象太诱惑人了，以致于人们认定货币是财富的唯一形态，一切经济活动就是为了攫取金银货币……重商主义应运而生。重商主义第四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五重商主义的主要内容基本观点：⑴货币是财富的唯一形态；⑵获取财富的唯一途径是开展对外贸易；⑶对外贸易中实行少买多卖的原则，保持贸易顺差；⑷国家要干预经济活动，用法律手段保护国内工商业。早期重商主义——货币差额论：主要代表人物是英国的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554～1662）和法国的孟克列钦（Montchrestien，1575～1622年）。认为外贸政策的指导原则应是增加国内货币的积累，防止货币外流。多卖少买、最好不买。晚期重商主义——贸易差额论：主要代表人物是英国的托马斯·孟（ThomasMun，1571～1641）。其主要著作《英国得自对外贸易的财富》（1664年）被马克思称为“重商主义的福音书”。认为对外贸易顺差是获取财富的唯一手段；货币产生贸易，贸易增多货币；为了多卖，也可以多买。

重商主义第五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2.2古典学派国际贸易理论1、绝对成本理论(TheoryofAbsoluteCost)1.1分工与交换理论1.2地域分工论（TerritorialDivisionofLabor）1.3对该理论的评价2、比较成本理论(TheoryofComparativeCost)

2.1理论产生的历史背景2.2理论主要内容——比较成本及贸易互利性原理2.3对该理论的评价第六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五分工与交换理论斯密研究国民财富是从分工开始的，认为分工导致专业化，社会财富才能不断增长。斯密认为交换引出分工。斯密认为交换是自然现象，因为这是由人性本身决定的。斯密认为一切限制贸易自由的措施都会影响分工的发展，从而不利于社会福利的增长。第七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五地域分工论国际贸易的基础：地域分工——根据各国自然资源最有利的条件，形成各国都只生产本国最有利的产品的“自然分工”。绝对成本优势的来源：一是自然优势，它是超乎人力范围的相对稳定状态下的优势；二是获得性优势，这是通过训练、教育而后天获得的优势。国际分工的方式及贸易的结果：各国应根据自己最有利的生产条件进行专业化生产，生产出成本比别国低的产品，通过国际交换，双方均可得到贸易利益。国际分工/贸易利益的表现/来源：劳动生产率的提高、消费水平的提高和劳动时间的节约等方面。举例说明

第八页，共六十四页，编辑于2023年，星期五举例说明：绝对成本论第九页，共六十四页，编辑于2023年，星期五对绝对成本理论的评价理论意义一是揭示了国际贸易的根本原因在于各国有利的自然禀赋与后天的有利生产条件；二是指出一国只要根据有利生产条件参加国际分工与贸易就可以获得比自己生产更多的利益；三是奠定了自由贸易政策的理论基础。历史意义：成为英国工业资产阶级反对封建残余、发展资本主义的有力工具。局限性一是完全撇开国际生产关系，而只用自然条件来分析资本主义国际分工与贸易的形成，这则是错误的。二是理论自身存在的缺陷，即没有绝对优势的国家能否参与国际分工与贸易？

绝对成本论：英国古典经济学家亚当·斯密提出的依据生产成本的绝对差别进行国际分工和国际贸易的理论。第十页，共六十四页，编辑于2023年，星期五比较成本理论主要内容比较成本理论：英国古典经济学家大卫·李嘉图提出的依据生产成本的相对差别实行国际分工和国际贸易的理论。3.2.1例证分析：“两优择其重(更优)”、“两劣取其轻(次劣)”3.2.2理论基本含义

各国应根据自己相对有利的生产条件进行专业化生产，然后进行国际交换，就能保证双方都得到贸易利益。生产成本相对差异的存在，是国际贸易分工产生的基础和原因。

第十一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五举例说明——李嘉图比较成本理论两国的单位产出所需成本（人/年）酒（W）布（C）葡萄牙8090英国120100第十二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五比较（相对）成本相对成本是指两国生产同一产品所耗费的劳动成本之比。A国某产品的相对成本（相对于B国）

A国单位产品的劳动投入量（aLA）=______________________________

B国单位产品的劳动投入量（aLB）第十三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五比较生产成本酒的比较生产成本布的比较生产成本葡萄牙英国

80/120（0.67）

90/100（0.9）

120/80（1.5）

100/90（1.1）

酒（W）布（C）葡萄牙8090英国120100第十四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五国际分工(贸易)方式

葡萄牙在两种商品的生产上都具有绝对优势；葡萄牙生产酒的相对成本低有比较优势；英国在布的生产上有比较优势；

葡萄牙专门生产酒，英国专门生产布，然后交换。贸易利益？第十五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五国际分工前产量和消费量国际分工后产量国际交换后消费量呢绒酒呢绒酒呢绒酒英国112.201.11.1葡萄牙1102.1251.11.025合计222.22.1252.22.125国际分工前后两国的生产和消费贸易利益酒（W）布（C）葡萄牙8090英国120100第十六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五贸易利益—

进口单位产品节约的劳动量（国际交换价格1：1）贸易前贸易后节约酒葡萄牙布80908010酒英国布12010010020如果国际交换价格为1W：1.1C

？第十七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五进口单位产品节约的劳动量（国际交换价格1W：1.1C）贸易前贸易后节约酒葡萄牙布80小时90x1.1=99小时80小时17.3小时酒英国布120小时100x1.1=110小时110小时10小时第十八页，共六十四页，编辑于2023年，星期五对比较成本理论的评价科学性一是阐明了发展程度不同的国家均可参与国际贸易和国际分工并从中获得利益；二是指出价值规律的作用在世界市场的背景下发生了重大变化；三是为探讨不等价交换、贸易条件等重大问题提供了一个理论的出发点。局限性一是不彻底的劳动价值论——未能正确区分价值与交换价值；二是理论分析的静态方法；三是忽视了国际分工中生产关系的作用。第十九页，共六十四页，编辑于2023年，星期五表列出了加拿大和中国生产1单位计算机和1单位小麦所需的劳动时间。哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？两国如何参与分工贸易？计算机小麦中国100小时4小时加拿大60小时3小时第二十页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2.3

幼稚产业保护理论1、汉密尔顿的保护贸易思想2、李斯特的幼稚产业保护理论2.1基本理论观点2.2主要政策主张2.3简要评价

第二十一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五汉密尔顿的保护贸易思想1.1制造业在一国经济中的地位1.2促进制造业发展的政策主张1.3简要评价

历史的进步意义：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。第二十二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五制造业在一国经济中的地位⑴推广机器使用，促进社会分工，进一步提高劳动生产率；⑵促进其他相关部门的发展和壮大；⑶扩大就业机会，吸引移民迁入；⑷保证农产品销路和价格稳定，刺激农业发展；⑸人尽其才，鼓励进取心。

第二十三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五促进制造业发展的政策主张⑴严格实行保护关税制度；⑵限制国内重要原材料的出口，鼓励本国急需的原材料的进口；⑶限制改良机器等国内先进生产设备的输出；⑷向私营工业发放信用贷款，为其提供发展资金；⑸为必需品工业发放津贴，给各类工业生产经营者发放奖励金；⑹建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。

第二十四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五李斯特的基本理论观点生产力理论“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍……”、“生产力是树之本……”生产力-国家综合生产力-是决定一国兴衰存亡的关键，其中最具决定意义的是国家的工业生产力。经济发展阶段论各国应根据自己的经济发展水平和具备的各种条件来选择对外贸易政策。国家干预论古典学派完全忽视国家的利益，使得自由贸易对经济发展水平相当的国家可能都有好处，弱国只有在经济赶上强国，才能实行自由贸易。

第二十五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五经济发展阶段论的基本思想第二十六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五李斯特的主要政策主张2.2.1保护对象的选择和保护时间的确定2.2.2幼稚工业保护的主要手段关税保护：对不同工业部门要区别对待，关税应因时间、产业而异，采取不同程度的保护措施。

第二十七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五保护对象的选择和保护时间的确定保护政策的目的：促进生产力的发展。保护对象的选择：一国国内幼稚的、但有发展希望的、且存在强有力的外国竞争者的工业；农业不需要保护，只有那些刚进入农业阶段的国家，距离工业成熟时期尚远，才适宜于保护。保护时间的确定：30年为最高界限。第二十八页，共六十四页，编辑于2023年，星期五对李斯特保护幼稚工业理论的简要评价政策意义：⑴各国应根据各自不同的国情和不同的经济发展水平，来选择和实施对外贸易政策；⑵国家综合生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡，因而一切经济活动应以提高生产力为目的；⑶贸易保护制度的实施是有条件的、渐进的、暂时的和过渡性的，应随着生产力发展水平的提高而逐步降低保护，最终走向自由贸易。历史意义：促进德国大工业的发展，推动德国由封建制度加速地向资本主义制度过渡。第二十九页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§3.4

新古典贸易理论1、要素禀赋理论（FactorEndowmentTheory）1.1要素供给比例理论1.2要素价格均等化定理1.3资源赋予理论的特点及简要评价2、里昂惕夫之谜及其解释2.1里昂惕夫之谜2.2对里昂惕夫之谜的解释资源赋予理论：由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的用生产要素的丰缺（即供给差异）来解释国际贸易的原因和商品流向的理论。第三十页，共六十四页，编辑于2023年，星期五要素供给比例理论要素供给比例理论是资源赋予论的核心理论。1.1相关概念1.2理论推理过程1.3例证说明

第三十一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五商品的要素密集度如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。国家的要素富裕度如果B国可用资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例，B是资本富裕型国家，A是劳动富裕型国家。

要素禀赋相关概念第三十二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五要素供给比例理论推理过程⑴商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因；⑵各国国内商品成本比例不同是国际贸易产生的必要条件；⑶各国国内商品成本比例不同是由要素价格比例不同决定的；⑷要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。结论：一国出口的是密集使用本国丰富的要素所生产的商品，进口的是密集使用本国稀缺的要素所生产的商品。第三十三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五例证说明(2×2×2模型)第三十四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五假定生产一单位奶酪需要20单位劳动和4单位土地，生产一单位葡萄酒需要1单位劳动和4单位土地。如果国家1有120单位劳动和200单位的土地，国家2有40单位的劳动和50单位的土地，两国自由贸易后的贸易模式是怎样的？思考第三十五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五要素价格均等化定理基本含义：当各国以自己的资源供给的相对优势进行生产和开展国际贸易以后，各国资源赋予情况亦将随之发生变化，并随着国际间商品流通而出现生产要素价格均等化的趋势。现实情况：由于缺乏相关前提条件，同种生产要素的价格（工资、地租、利润等）在各国/地区是有较大差异的。第三十六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五资源赋予理论的特点及简要评价特点及合理性⑴在各国参加分工、进行专业化生产的依据上，资源赋予论比比较成本论更为深入和全面。⑵根据贸易国最基本的经济情况来解释贸易分工的基础与贸易格局，从而正确地指出了在各国参与国际贸易分工中生产要素所处的重要地位。⑶在解释和指导一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获取贸易利益等问题具有一定的积极意义。

缺陷和错误⑴建立在三要素论的基础之上，抛弃了李嘉图的劳动价值论。⑵建立在一系列假定基础之上，而这些假定与现实有一定的距离，从而影响到该理论对现实的国际贸易现象的解释力。

第三十七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五里昂惕夫之谜例证分析基本涵义：美国经济学家里昂惕夫在20世纪50年代，通过对美国贸易结构的分析所得出的，按历史经验统计资料分析表明的，与传统概念完全相反的结论。简要评价：里昂惕夫的结论是二战以后首次对传统的国际贸易理论提出了严峻的挑战。这对经验性与理论性研究起了巨大的促进作用。它促使经济学家们更加积极地去寻求能正确解释国际贸易产生的相关基础理论，从而有力地推动了国际贸易理论的发展。

第三十八页，共六十四页，编辑于2023年，星期五里昂惕夫之谜例证分析第三十九页，共六十四页，编辑于2023年，星期五对里昂惕夫之谜的解释⑴自然资源说⑵贸易壁垒说⑶生产要素密集度变换论⑷要素非同质论⑸需求偏向论

有关里昂惕夫之谜的种种解释补充了生产要素禀赋理论，增强了生产要素禀赋理论的现实性和对战后国际贸易实践的解释能力，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。

第四十页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2.5国际贸易新要素理论

该理论认为：生产要素不应仅仅是劳动、资本和土地，而应随着时代的发展、科技的进步赋予其新的含义。——技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等都是生产要素，这些“新”要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，有重要的作用。

1、技术要素说2、人力技能要素说3、研究与开发要素说4、信息要素说

第四十一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五技术要素说

技术进步和技术创新会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，进而影响各国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生作用。节约劳动型的技术进步，会使该国劳动密集型产品更有相对优势；节约资本型的技术进步，则使该国资本密集型产品处于相对优势等。

第四十二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五人力技能要素说

人力资本（HumanCapital）：投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。它可以看作是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资，可以极大地提高劳动者的素质，提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一般地说，资本充裕的国家往往也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础。第四十三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五第四十四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五研究与开发要素说

研究与开发（R&D）要素：研制和开发某项产品所投入的费用。一个国家越重视R&D要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入R&D的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的比较利益。第四十五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五信息要素说

信息：来源于生产过程之外的并作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称。信息作为一种能创造价值的资源，与有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易竞争中，商情战、信息战愈演愈烈，信息往往成为决定企业命运的重要因素。就一国来说，拥有和利用信息的状况则将影响其比较优势，改变它在国际分工中的地位。第四十六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五同类产品之间的贸易量大大增加发达的工业国家之间的贸易量大大增加产业领先地位不断转移二战后国际贸易新特点：§2.6现代国际贸易理论的新发展第四十七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五第四十八页，共六十四页，编辑于2023年，星期五第四十九页，共六十四页，编辑于2023年，星期五日本、美国、韩国三国轿车产量相对比重图第五十页，共六十四页，编辑于2023年，星期五§2.6现代国际贸易理论的新发展1、产业内贸易理论2、产品周期理论3、公司内贸易理论4、国家竞争优势理论第五十一页，共六十四页，编辑于2023年，星期五产业内贸易理论

该理论是20世纪60年代开始在西方产生和发展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分支。1.1产业内贸易的基本概念1.2产业内贸易的理论解释⑴

经济发展水平：重要因素⑵

同类产品的异质性：重要基础⑶

规模经济收益递增：重要成因第五十二页，共六十四页，编辑于2023年，星期五产业内贸易的基本概念产业内贸易：一国既出口同时又进口某种同类型制成品。特点：⑴产业内同类产品的交换；⑵产品流向具有双向性；⑶产品具有多样化；⑷产品必须具备两个条件，即消费上能够相互替代且生产上需要相近或相似的生产要素投入。产业内贸易指数：用来表示产业内贸易的发展程度的指标。一国i产业的出口额一国i产业的进口额第五十三页，共六十四页，编辑于2023年，星期五林德偏好相似理论

林德（S·B·Linder）观点：①一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求；②两国需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性商品也越容易在另一国找到市场，因而相互贸易的倾向就越强，这两国的贸易量越大；③人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。

为什么发达工业国家间的工业制成品贸易比重大大增加？第五十四页，共六十四页，编辑于2023年，星期五产品差异论同类产品是指消费时可以互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的产品，包括同质产品和异质产品。同质产品指性质完全一致，能够完全相互替代的产品。异质产品指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面有差异的产品。（1）同质产品的产业内贸易（2）差异产品的产业内贸易国际产品差异性是产业内贸易发生的重要基础.第五十五页，共六十四页，编辑于2023年，星期五同质产品产业内贸易的原因（1）运输成本的原因。（2）产品生产的季节性特征。（3）转口贸易及统计上的原因。（4）政府干预导致的市场扭曲。（5）出于经济合作或特殊技术条件的需要。第五十六页，共六十四页，编辑于2023年，星期五规模经济（EconomiesofScale):在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非行业规模。外部规模经济：单位产品的成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。结论：在“规模经济”下，由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然，这是发达国家之间工业产品“双向贸易”的基础。规模经济论第五十七页，共六十四页，编辑于2023年，星期五产品周期理论产品周期理论是由费农教授受林德的启发，于1966年在《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中提出的。费农的产品生命周期三阶段：新生期、成长期、成熟期产品生命周期四阶段（1968年）：创新国新产品出口垄断时期、外国生产者模仿生产时期、国外生产者大量增多并参与出口市场的竞争时期、创新国进口并成为净进口国时期。

这种产品周期虽然在创新国结束了，但在