金融资产管理平台业务操作指引-证券借贷业务_第1页
金融资产管理平台业务操作指引-证券借贷业务_第2页
金融资产管理平台业务操作指引-证券借贷业务_第3页
金融资产管理平台业务操作指引-证券借贷业务_第4页
金融资产管理平台业务操作指引-证券借贷业务_第5页
已阅读5页，还剩7页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

操作指引2/12证券借贷业务操作指引产品：金融资产管理软件v4.5作者文档状态□草稿□发布发布日期2015-06-30最后修改日期2015-06-292015年6月文档修订记录版本编号或者更改记录编号变化状态简要说明(变更内容和变更范围)日期变更人批注日期批准人V1.0C新建2014-08-08V1.1M调整文档格式2015-06-29*变化状态：C-创建,A-新增,M-修改,D-删除目录1 前言 41.1 目的 41.2 读者对象 41.3 参考文档 41.4 术语定义 42 初始设置操作 52.1 保证金调整 52.2 证券借贷业务_借入 52.3 证券借贷业务_卖空 72.4 利息计提、支付/收回 83 日常业务操作 103.1 资产估值 103.2 凭证查询 104 FAQ 12前言目的本操作指引针对证券借贷业务进行说明，用于指导用户使用证券借贷业务功能。读者对象使用用户：客户；操作环境：Window2000以上版本参考文档无术语定义无初始设置操作业务范围：支付保证金、收回保证金、保证金调整；借入证券、归还证券；借出证券、收回证券；卖出_卖空、买入_卖空；计提借入利息、支付利息；计提借出利息、收回利息。保证金调整资金汇划业务支付保证金：划出账户的类型为存款账户，划入账户的类型为保证金账户。保证金调整：划出账户的类型为存款账户，划入账户的类型为保证金账户或划出账户的类型为保证金账户，划入账户的类型为存款账户。收回保证金：划出账户的类型为保证金账户，划入账户的类型为存款账户。证券借贷业务_借入包括借入证券、归还证券；借出证券、收回证券；归还证券信息只能下挂在借入证券信息下面；收回证券信息只能下挂在借出证券信息下面；一条借入/借出证券信息可对应多条归还/收回证券信息。交易属性：借贷。交易编号：根据交易编号进行区分每笔借贷业务。同一证券不同交易编号，各自计提利息，各自做凭证，不根据证券代码做汇总。借贷利率：计提利息的利率。每日计提利息金额=该贷证券行情*持仓数量*借贷利率/T。计息起始日：计息起始日期。无论取何种，计息当日，行情取计息日。借入证券需要同时录入抵押品信息，预留后期开发保证金自动调整功能。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券（无同时存在情况）。其中以证券为抵押物时，可以同时抵押多个证券。券商一般会规定保证金比例K，并每日检查投资者参与的借贷业务中”抵押证券/保证金市值”是否不低于“所借证券市值”*K。如不满足，将要求投资者相应追加抵押物；对应的，在满足该比例要求的前提下，投资者可取出抵押物。证券借贷业务_卖空包括卖出_卖空、买入_卖空交易属性：卖空利息计提、支付/收回根据证券借贷业务_借入中的信息，在估值收支结转业务时自动产生收支结转业务数据进行利息的计提。包括计提借入利息、支付利息；计提借出利息、收回利息收支项目：证券利息项下图是每日计提借出利息

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 交通运输

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论