秋东财证券发行与交易实务X在线作业三

(单项选择题)1:依照《企业法》要求，有限责任企业是由()股东共同出资设置，股东以其认缴出资额为限负担责任法人。A:1个以上20个以下B:5个以上50个以下C:1个以上50个以下D:10个以上50个以下正确答案:(单项选择题)2:拟发行上市企业标准上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限企业。A:部分B:整体C:主体D:隶属企业正确答案:(单项选择题)3:证券企业净资本或者其余风险控制指标不符合要求标准，中国证监会派出机构应该责令证券企业限期改过，在5个工作日制订并报送整改计划，整改期限最长不超出()个工作日。A:10B:20C:30D:15正确答案:(单项选择题)4:证券企业承销股票，应该按负担包销义务承销金额()计算风险准备。A:20％B:30％C:50％D:100％正确答案:(单项选择题)5:按照融资过程中金融中介所起作用不一样，能够把企业融资方式分为()。A:直接融资与间接融资B:内部融资与间接融资C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:(单项选择题)6:对占有单位无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创或者本身拥有未单独计算成本无形资产，()确定价值。A:依照购人成本以及该项资产具备赢利能力B:依照其形成时发生实际成本及该项资产具备赢利能力C:依照该项资产具备赢利能力D:依照市价正确答案:(单项选择题)7:发行监管制度关键内容是()。A:发行规模控制B:股票发行决定权归属C:发行价格决定D:保荐人监管正确答案:(单项选择题)8:依照《企业法》第七十八条要求，股份有限企业设置能够采取()与募集设置两种方式。A:合作设置B:签约设置C:发起设置D:私募设置正确答案:(单项选择题)9:因为独立董事必须具备独立性，所以，以下()人员不得担任独立董事。A:在上市企业或者其隶属企业任职人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、儿女等，主要社会关系是指弟兄姐妹、岳父母、儿媳、女婿、弟兄姐妹配偶、配偶弟兄姐妹等)B:直接或间接持有上市企业已发行股份1％以上或者是上市企业前20名股东中自然人股东及其直系亲属C:在直接或问接持有上市企业已发行股份5％以上股东单位或者在上市企业前10名股东单位任职人员及其直系亲属D:上述三类人员正确答案:(单项选择题)10:无形资产处置与原企业整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并方式改组，成立了对上市企业控股企业时候，能够()。A:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业不再使用该无形资产B:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业具备使用该无形资产权利C:直接作为投资折股，产权归控股企业D:直接作为投资折股，控股企业拥有该无形资产处置权正确答案:(单项选择题)11:按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。A:尽职调查B:清产核资C:财务审计D:资产评定正确答案:(单项选择题)12:不属于内部融资特点是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低风险性D:高效率性正确答案:(单项选择题)13:1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行正确答案:(多项选择题)1:直接融资特点是()。A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C:间接性D:流动性差正确答案:(多项选择题)2:账务清理是指对企业()等基本财务情况进行全方面查对和清理，以及对企业各项内部资金往来进行全方面查对和清理，以确保企业账账相符、账证相符，促进企业账务全方面、准确和真实。A:各种银行账户B:会计核实科目C:库存现金D:有价证券正确答案:(多项选择题)3:清产核资内容包含()。A:账务清理、资产清查B:价值重估、损益认定C:资金核实D:完善制度正确答案:(多项选择题)4:首次公开发行股票主体资格要求包含()。A:发行人应该是依法设置且正当存续股份有限企业。经国务院同意，有限责任企业在依法变更为股份有限企业时，能够采取募集设置方式公开发行股票B:发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应该在3年以上，但经国务院同意除外。有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份有限企业，连续经营时间能够从有限责任企业成立之日起计算C:发行人注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资资产财产权转移手续已办理完成，发行人主要资产不存在重大权属纠纷D:发行人股权清楚，控股股东和受控股股东、实际控制人支配股东持有发正确答案:(多项选择题)5:关于超额配售选择权概念，表述正确是()。A:超额配售选择权是指发行人授予主承销商一项选择权，获此授权主承销商按同一发行价格超额出售不超出包销数额15％股份，即主承销商按不超出包销数额115％股份向投资者出售B:在此次包销部分股票上市之日起30日内，主承销商有权依照市场情况，从集中竞价交易市场购置发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额出售部分提出认购申请投资者C:主承销商在未动用自有资金情况下，经过行使超额配售选择权，能够平衡市场对该只股票供求，起到稳定市价作用D:中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权试点，并依正确答案:(多项选择题)6:1952年，美国大卫·杜兰特把当初对资本结构看法划分为()。A:净收入理论B:净经营收入理论C:介于二者之间传统折中理论D:MM理论正确答案:(多项选择题)7:筹集外部资金路径包含()。A:发行新股票B:发行债券C:发行优先股、认股权、可转换证券D:公积金正确答案:(多项选择题)8:依照《证券发行与承销管理方法》，首次公开发行股票能够依照实际情况，采取()方式。A:向战略投资者配售B:向参加网下配售询价对象配售C:向参加网上发行投资者配售D:向战略投资者分配正确答案:(多项选择题)9:承销说明书包含以下()内容。A:承销商和发行人名称B:承销方式C:承销股票种类、数量、金额及发行价格D:中国证监会及中国证券业协安所要求其余事项正确答案:(多项选择题)10:关联交易主要包含()。A:购销商品B:买卖有形或无形资产C:各种采取协议或非协议形式进行委托经营等D:其余对发行人有影响重大交易正确答案:(多项选择题)11:关于法人财产权，以下说法正确是()。A:规范企业能够有效地实现出资者全部权与企业法人财产权分离B:在企业改组为股份企业后，企业拥有包含各出资者投资各种财产而形成法人财产权C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产经营问题D:企业法人财产独立性是企业参加市场竞争首要条件，是企业作为独立民事主体存在基础，也是企业作为市场生存和发展主体必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立情况下，实施政企分开，才能推进股份企业成长和发展正确答案:(多项选择题)12:中国保荐制度主要包含以下()内容。A:建立保荐人和保荐代表人注册登记管理制度B:明确保荐期限C:确立保荐责任D:引进连续信用监管和"冷淡对待"监管方法正确答案:(单项选择题)1:依照《企业法》要求，有限责任企业是由()股东共同出资设置，股东以其认缴出资额为限负担责任法人。A:1个以上20个以下B:5个以上50个以下C:1个以上50个以下D:10个以上50个以下正确答案:(单项选择题)2:拟发行上市企业标准上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限企业。A:部分B:整体C:主体D:隶属企业正确答案:(单项选择题)3:证券企业净资本或者其余风险控制指标不符合要求标准，中国证监会派出机构应该责令证券企业限期改过，在5个工作日制订并报送整改计划，整改期限最长不超出()个工作日。A:10B:20C:30D:15正确答案:(单项选择题)4:证券企业承销股票，应该按负担包销义务承销金额()计算风险准备。A:20％B:30％C:50％D:100％正确答案:(单项选择题)5:按照融资过程中金融中介所起作用不一样，能够把企业融资方式分为()。A:直接融资与间接融资B:内部融资与间接融资C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:(单项选择题)6:对占有单位无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创或者本身拥有未单独计算成本无形资产，()确定价值。A:依照购人成本以及该项资产具备赢利能力B:依照其形成时发生实际成本及该项资产具备赢利能力C:依照该项资产具备赢利能力D:依照市价正确答案:(单项选择题)7:发行监管制度关键内容是()。A:发行规模控制B:股票发行决定权归属C:发行价格决定D:保荐人监管正确答案:(单项选择题)8:依照《企业法》第七十八条要求，股份有限企业设置能够采取()与募集设置两种方式。A:合作设置B:签约设置C:发起设置D:私募设置正确答案:(单项选择题)9:因为独立董事必须具备独立性，所以，以下()人员不得担任独立董事。A:在上市企业或者其隶属企业任职人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、儿女等，主要社会关系是指弟兄姐妹、岳父母、儿媳、女婿、弟兄姐妹配偶、配偶弟兄姐妹等)B:直接或间接持有上市企业已发行股份1％以上或者是上市企业前20名股东中自然人股东及其直系亲属C:在直接或问接持有上市企业已发行股份5％以上股东单位或者在上市企业前10名股东单位任职人员及其直系亲属D:上述三类人员正确答案:(单项选择题)10:无形资产处置与原企业整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并方式改组，成立了对上市企业控股企业时候，能够()。A:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业不再使用该无形资产B:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业具备使用该无形资产权利C:直接作为投资折股，产权归控股企业D:直接作为投资折股，控股企业拥有该无形资产处置权正确答案:(单项选择题)11:按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。A:尽职调查B:清产核资C:财务审计D:资产评定正确答案:(单项选择题)12:不属于内部融资特点是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低风险性D:高效率性正确答案:(单项选择题)13:1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行正确答案:(多项选择题)1:直接融资特点是()。A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C:间接性D:流动性差正确答案:(多项选择题)2:账务清理是指对企业()等基本财务情况进行全方面查对和清理，以及对企业各项内部资金往来进行全方面查对和清理，以确保企业账账相符、账证相符，促进企业账务全方面、准确和真实。A:各种银行账户B:会计核实科目C:库存现金D:有价证券正确答案:(多项选择题)3:清产核资内容包含()。A:账务清理、资产清查B:价值重估、损益认定C:资金核实D:完善制度正确答案:(多项选择题)4:首次公开发行股票主体资格要求包含()。A:发行人应该是依法设置且正当存续股份有限企业。经国务院同意，有限责任企业在依法变更为股份有限企业时，能够采取募集设置方式公开发行股票B:发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应该在3年以上，但经国务院同意除外。有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份有限企业，连续经营时间能够从有限责任企业成立之日起计算C:发行人注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资资产财产权转移手续已办理完成，发行人主要资产不存在重大权属纠纷D:发行人股权清楚，控股股东和受控股股东、实际控制人支配股东持有发正确答案:(多项选择题)5:关于超额配售选择权概念，表述正确是()。A:超额配售选择权是指发行人授予主承销商一项选择权，获此授权主承销商按同一发行价格超额出售不超出包销数额15％股份，即主承销商按不超出包销数额115％股份向投资者出售B:在此次包销部分股票上市之日起30日内，主承销商有权依照市场情况，从集中竞价交易市场购置发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额出售部分提出认购申请投资者C:主承销商在未动用自有资金情况下，经过行使超额配售选择权，能够平衡市场对该只股票供求，起到稳定市价作用D:中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权试点，并依正确答案:(多项选择题)6:1952年，美国大卫·杜兰特把当初对资本结构看法划分为()。A:净收入理论B:净经营收入理论C:介于二者之间传统折中理论D:MM理论正确答案:(多项选择题)7:筹集外部资金路径包含()。A:发行新股票B:发行债券C:发行优先股、认股权、可转换证券D:公积金正确答案:(多项选