EHS管理体系程序文件

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环境/职业健康安全管理体系程序文件（ＥＨＳ管理体系程序文件）文件编号：CX-2E-EHSPA/0版本号：A/0编制:审核：批准：发行日期：年月日

0.1程序文件修订页文件版本制修日期修订摘要修订人A0新制定0.2目录文件审批:编制:审核:批准:日期:日期:日期:文件发布/修订记录文件版本发布日期发布/修订描述1.0.09.26首次发布1．目的为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项工作的开展。2．范围公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。3．定义职业健康安全与环境管理体系:指职业健康和安全管理体系(OHS18001)和环境管理体系(ISO14001)的合称,文件及运行中使用的“EHS管理体系”即为本合称的简称。4．职责4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。4.2各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估.4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部.4.4各权责人员负责文件的审核和批准5．内容5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。5.2文件和资料的种类5.2.1体系文件:A、一阶文件：EHS管理体系手册B、二阶文件：EHS管理体系程序C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应急演习报告、内审资料、管理评审资料等D、四阶文件：记录表单5.2.2外来文件与资料:A、法律法规B、政府文件C、行业标准D、客户要求E、相关方的信息F、外部的监测报告G、其它5.3文件审核、批准的权限文件类型编制审核批准一阶文件管理者代表管理者代表最高管理者二阶文件各部门部门经理管理者代表三阶文件各部门部门经理最高管理者：人事、行政管理者代表：管理体系四阶文件根据对应文件规定5.4文件的编号原则：文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。EHSM：一阶文件EHSP：二阶文件EHSI：三阶文件5.4.1EHS管理体系手册编号原则:EHSM-015.4.2二阶文件编号原则：EHSP+流水号流水号从01到99依序编之5.4.3三阶文件EHSI+流水号流水号从001到999依序编之5.4.4四阶文件编号原则：文件类别（EHSP/EHSI）+对应文件流水号+表单流水号表单流水号从001到999依序编之5.4.5外来文件的编号原则:以接收的日期+流水号（01~99）进行编号，如6月20日接收的第2份外来文件，则编号为06。5.4.6本体系需要引用公司其它管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执行，5.5文件的版本：第一次制定为1.0版，在原有内容基础上修改的版本修订面依次为1.1、1.2……，当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推；5.6文件的编制、审批与发放：5.6.1文件的编制、审批：5.6.1.1因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文件格式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批；编制人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部，质量部汇总形成“EHS文件清单”；5.6.1.2所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。5.6.2文件的发放：5.6.2.1质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖“分发编号”章（一般分发编号与“EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章”同时填写“EHS文件发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文件内容、数量、确认是否正确，确保文件的完整性及有效性。5.6.2.2文件使用者在使用过程中发现文件缺章少页、损坏或丢失时，应填写“EHS文件补发/外发申请单”，经管理者代表批准后交质量部办理补发手续。5.6.2.3质量部将最新版本的PDF档（未签核档）放置到平台上，以便各部门及时核对月查阅；各部门严禁私自列印。5.6.2.4受控文件因需要向外发放时，由需求部门以“EHS文件补发/外发申请单”提出申请，经部门经理审核，管理者代表批准（重要文件由最高管理者批准）后，质量部负责发放，发放时加盖“参考”章即可；文件正本一律不允许外发。5.6.2.5原则上，一阶文件与二阶文件放到共享平台上各部门能够查看电子档，三阶文件按需求分发书面档。5.6.2.6原则上，加盖管控章（样式见附件2）的文件一律不允许再复印。5.7文件的更改:5.7.1文件需要更改时，应由文件编制部门填写“EHS文件新增/更改申请表”,依5.6执行。5.7.2更改后文件应做以下事项：A、注意修改文件的版本次B、注意修改文件的发布和生效时间C、注意修改文件的发布/修订记录D、在正本电子档上以红色字体标明修改处。5.8文件的回收与作废：5.8.1每次发放修改后的文件时，质量部必须回收所有旧版文件，并在“EHS文件发放回收登记表”中签名，同时注明回收数量、日期、并加盖“作废”章作废。5.8.2旧版文件的正本加盖“作废”章另行保存，以便查阅。5.8.3对外发放的文件更改后，旧版文件不须回收，由其自行作废。5.8.4编制部门需要对文件进行作废处理的，则填写“文件作废销毁申请单”报5.3审批核准权限人核准后处理。5.9文件的管理5.9.1文件保存的方式有书面、电子档、磁盘，CD光盘、可移动存储器、硬盘数据、内存等方式。5.9.2各部门在每次管审前必须对本部门文件进行一次评估，在日常工作中发现需要调整的应及时修订。5.9.3质量部经过内审和管审等方式督促各部门按本程序规定对文件进行管控。5.9.4机密文件一律不允许做二手纸使用，非重要文件鼓励使用二手纸。5.9.5本体系涉及的记录的保存期限参照《记录控制程序》执行。5.9.6永久保存之文件:包括公司章程重要制度性规定、重要契约书、协议书、登记注册书；重要诉讼关系文件；政府之许可、决议书及其它重要文件。5.10外来文件的日常管控5.10.1外来文件由收集部门及时传递给人力资源部。5.10.2人力资源部组织相关部门进行评估，对需要收集/转换的交责任部门处理并将该文件交质量部汇总到“EHS外来文件清单”中；对于未对EHS管理体系运行造成影响的直接返还给收集部门。5.10.3在每次管理评审前，由管理者代表组织各部门对外来文件的有效性进行审查。5.10.4外来文件的发放、回收、作废按本程序执行。6．相关文件6.1记录控制程序EHSP-027.记录表单7.1EHS文件清单EHSP-01-0017.2EHS文件补发/外发申请表EHSP-01-0027.3EHS文件新增/更改申请表EHSP-01-0037.4EHS文件发放回收登记表EHSP-01-0047.5文件作废销毁申请单EHSP-01-0057.6EHS外来文件清单EHSP-01-0068.流程图无信息交流、沟通与协商控制程序1.目的建立公司内部各层次之间、各职能部门之间、公司与顾客和相关方之间、公司与员工之间适当的沟通渠道，使有关质量、环境和职业健康安全管理体系的管理过程及有效性交流信息与沟通，增进理解、协调行动，推动和不断改进综合管理体系的有效性。2.适用范围本程序适用于公司内外部就质量、环境和职业健康安全管理体系的有关信息进行沟通、交流、协商和接受、处理。3.术语和定义3.1相关方：指利益相关方和地方主管部门，利益相关方包括顾客、产品最终用户、投资者或所有者、供方和合作者、受组织影响的团体、内部顾客、组织内员工。3.2其它定义引用《管理手册》中的术语和定义。4.职责4.1办公室为本程序归口管理部门，负责统筹本公司对内、外相关信息的传递与分析、处理。4.2销售部负责原材料采购和销售合同签定前与顾客交流与沟通，以及收集产品交付后使用信息；负责向生产部门传递客户订单信息。4.3生产部负责组织收集各车间产品的生产信息，与顾客和环境相关方进行沟通与交流，获取顾客和相关方评价信息，并负责对产品信息、顾客和环境相关方信息进行内部沟通和交流。4.4质检部负责产品销售后质量反馈信息的收集、处理、交流和沟通，并负责进行内部沟通与交流。4.5安全办负责收集掌握职业健康安全情况和地方职业健康安全管理部门的评价情况；负责于外部环境相关方进行沟通与交流，获取相关方评价信息并进行内部沟通和交流。4.6工会定期收集员工对环境、职业健康安全的要求，代表员工与公司领导沟通、协商。4.7各车间负责产品生产和质量、环境和职业健康安全管理情况信息的提供，并获取顾客、相关方对生产经营部的评价信息。4.8各部门负责其主管的程序运行中产生的内部和外部信息的收集、处理、沟通和交流。5.程序5.1信息的内容5.1.1内部信息a.产品生产情况；b.质量、环境和职业健康安全方针、目标、管理方案的实施情况及体系运行情况；c.重要环境因素、重大危害及风险的控制情况；d.环境、职业安全健康绩效监测和测量的结果；e.产品重大不合格、环境和职业安全健康事故、事件；f.内外部审核、管理评审结果；g.员工的意见、要求、抱怨；h.化学品安全数据表（MSDS）。5.1.2外部信息a.政策、行业标准、法律法规和其它要求的变化情况；b.顾客、上级主管部门对质量管理的抱怨、投诉、期望和意见；c.顾客、社区、居民、政府和上级主管部门等相关方对环境管理的期望、意见、抱怨和投诉；d.顾客、政府和上级主管部门等相关方对职业安全健康管理的意见、要求、投诉；e.市场及社会的要求和趋向。5.2信息的获取、收集内外部信息按照管理职责分工和信息属性，由信息产生部门、第一接受单位或主管业务部门及时获取、收集。5.3沟通和交流的方式5.3.1内部沟通和交流的方式：a.各种会议，如（半）年度工作会、职工代表大会、工作例会、周例会等（由会议召集部门起草会议纪要）；b.口头传达、汇报、协商；c.文件、报表、通知等；d.电话、宣传栏、内部网络、简报等；e.职代会提案、员工合理化建议等。5.3.2外部沟通和交流的方式：a.电话、传真、电子邮件、信函等；b.走访；c.招投标文件、公司对外宣传资料等；5.4沟通和交流的实施5.4.1与顾客的沟通与交流5.4.1.1销售部应向客户传递公司质量、环境和职业健康安全方针和管理体系认证的信息；将顾客反馈的要求及时向公司领导汇报，向有关部门通报，并予以研究、答复。5.4.1.25.4.1.3销售部及时将顾客反馈的产品质量问题信息传递到质检部及时处理，将处理后的结果反馈给顾客确认、协商。5.4.1.4销售部及时将顾客反馈的环境要求传递到安全办及时处理，将处理后的结果反馈给顾客确认、协商。5.4.1.5顾客对产品有质量异议的，销售部收集质量异议信息，及时反馈给质检部进行处理，并填写《质量异议处理单》，以便后续质量数据处理和分析，逐渐提高产品质量。5.4.2与环境与职业健康安全管理相关方的沟通与交流5.4.2.1供应部对备件、辅料供方提出采购产品环保、健康安全方面的要求，并在采购、租赁合同中予以约定。5.4.2.2安全办与当地环境管理部门、职业健康安全管理部门建立并保持联系，将沟通信息记录在《信息交流沟通表》上并与各部门传达、沟通。了解公司环境管理和职业健康安全管理情况，将管理情况做好记录。5.4.2.5.4.2.4涉及重要环境因素的外部信息处理，如受主管部门处罚、重大投诉、环境事故、胶水中有害物质的含量、原料中对环境有害物质含量要求等，应向总经理报告，决定是否就重要环境因素与外界进行信息交流，形成文件，记录其处理决定；如决定进行交流，按规定方式实施。5.4.2.5向一般相关方宣传环境方针可采用公示书面方式、电话或口头交流。5.4.5.4.3.1公司每年组织召开（半）年度工作会议，对生产经营整体情况、质量、环境和职业健康安全管理情况、职业健康安全绩效监测和测量、顾客满意度情况及重要环境因素、重大危害和风险的控制情况进行沟通与交流。5.4.3.a.生产部负责每月对产品生产情况进行收集，主要反映产品进度情况，对进度不能满足计划要求时进行原因分析、制定措施，并将有关情况在公司领导、销售部和各车间之间进行上传下达。b.工作例会由生产部组织有关部门，主要总结产品生产、质量安全工作情况，分析产品形势，安排产品生产计划并对产品管理中有关问题进行明确；会议情况形成纪要发至各部门，与会人员需在《会议签到表》上签到。5.4.3.3质检部经过管理评审会组织对质量、环境、职业健康安全体系运行情况进行评审，具体执行《管理评审控制程序》。5.4.3.4工会经过职代会提案、员工合理化建议收集员工对职业健康安全的合理化意见和要求，并与公司相关部门进行沟通协商，达成一致意见后，及时反馈给员工或员工代表，并督促、协助实施。5.4.3.5公司领导、公司职能部门之间经过周例会进行沟通与交流，安排布置一周工作任务，进行部门之间的协商。5.4.3.6公司各职能部门经过宣传窗宣传各部门主管工作的有关信息，刊载相关知识、工作动态等。5.4.3.7各职能部门从政府和上级主管部门获取的信息，以及总经理、管理者代表的指示或要求，以通知或会议形式传达到相关部门。5.4.35.5信息的利用5.5.1信息的交流和沟通应做到告知、理解并做到，必要时将有关信息传递到相关部门。5.5.2各部门应充分利用信息，作为实施纠正措施和预防措施活动、改进环境、职业健康安全管理绩效的依据。5.5.3质检处将重要信息作为公司内审和管理评审的依据。适当时，相关职能部门对收集到的信息应进行数据分析，以促进持续改进。6.相关文件6.1Q/DZRG2·08-《纠正措施和预防措施控制程序》6.2Q/DZRG2·09-《管理评审控制程序》7.记录7.1Q/DZRG5·14-《信息交流沟通表》7.2Q/DZRG5·15-《质量异议处理单》环境运行控制程序1目的为对公司的重大环境因素有关的运行与活动进行有效控制，确保其符合ISO14001方针、目标与指标的要求，以实现环境保护的不断改进，特制定本程序；2适用范围本程序适用于公司ISO14001管理体系运行过程的控制；3定义无.4职责4.1人事行政部负责生产设备监测监控设备的维护保养；负责危险废弃物的分类处理；4.2ISO专员负责设置环境控制点，制定公司环境管理制度和环保技术操作规程，检查各部门环境管理的执行情况；4.3制造生产部门、仓库等负责危险化学物品、污染物品的管理；5程序5.1公司在日常的环境管理中，对污染因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能造成重大事故的作业点，由人事行政部安全人员将其设置环境控制点，列入《环境控制点清单》，明确控制的要求。5.1.1制造生产部门严格按照相应工艺规程和作业指导书的要求进行生产，人事行政部参照《监视与测量设备控制程序》的要求对环境监测、监控设备进行维护保养。5.1.2公司对可能造成重大事故的设备、设施、场所采取相应措施进行管理，如对噪声采取隔音、吸音等措施防止噪声超标；对于漏、滴油现象采用导油槽予以收集等。5.1.3制造生产部门、仓库等负责化学物品的贮存和使用，要防止直接倾倒、泄漏等异常现象的发生，具体详见《化学物品管理规定》。5.1.4部门按规定地点分类放置废弃物，由人事行政部统一进行处理，具体详见《废弃物管理程序》。5.1.5各部门严格依据以上程序和标准的要求，开展环境管理工作，并做好相应记录，当出现不符合情况时，参照《不符合及纠正与预防措施控制程序》处理，ISO专员负责随时检查各部门的执行情况。5.2对于所提供的产品或服务中涉及环境因素的供应商，公司对其施加影响，使她们的行为符合程序和有关要求。5.3对紧急情况的处理详见《应急准备和响应控制程序》。6支持及引用文件6.1《监视与测量设备控制程序》6.2《废弃物管理程序》6.3《不符合及纠正与预防措施控制程序》6.4《应急准备和响应控制程序》7记录无应急准备和响应控制程序1.目的确定环境和职业健康安全潜在的事故或紧急情况，做出应急响应和准备，预防和减少可能伴随的环境影响、疾病和伤害。2.适用范围适用于本公司内有可能发生的火灾、爆炸、自然灾害、人身伤害和交通事故等环境和职业健康安全紧急状态的应急准备和响应。3.定义本程序引用公司《管理手册》中的术语和定义。4.职责4.1安全办为本程序的归口管理部门，组织各部门编制环境和职业健康安全应急预案；负责公司应急准备和响应工作的检查、落实。4.2办公室负责与政府相关部门联系处理及善后处理。4.3生产部负责潜在的环境事故和应急情况的预防和处理。4.4供应部负责提供应急物资。4.5管理者代表负责审批环境和职业健康安全应急预案。4.6各部门根据需要编写本部门责任范围内的环境和职业健康安全应急预案。5.程序5.1应急预案应针对以下潜在的事故和紧急情况制定：a.火灾和爆炸；b.自然灾害；c.人身伤害和交通事故d.化学品污染。5.2安全办组织制定环境和职业健康安全紧急状态的应急响应和准备措施。5.2.1制定环境和职业健康安全紧急状态应急准备和响应措施时，应遵照以下原则：a.安全办负责组织可能发生环境和职业健康安全紧急状态的责任部门，编写应急准备和响应措施；b.当环境和职业健康安全紧急状态涉及两个以上部门时，由安全办指定其中一个部门编写应急准备和响应措施；c.当紧急状态同时涉及环境和职业健康安全管理体系时，由安全办组织编写应急准备和响应措施。5.2.2环境和职业健康安全紧急状态的应急准备和响应措施，应由编写应急预案责任部门主管审核，报送安全办备案。如紧急状态同时涉及环境和职业健康安全管理体系时，由安全办组织审核后，报送总经理批准。5.3本公司成立应急响应组织机构，领导并组织事故和紧急情况发生时的抢险救治工作。5.4应急响应和准备措施应急响应和准备措施应包括以下内容：a.事故或紧急情况的性质及产生后果；b.事故或紧急情况发生时与本公司相关单位及外部机构的联系法式与联络步骤；c.现场指挥机构的组成与职责；d.应急措施；e.应急响应所需的资源；f.应急预案的培训内容和要求。5.4.1应急准备预防措施5.4.1.1办公室将安全、环保及应急准备和响应教育培训内容纳入职工培训和新员工上岗培训和考核的内容之一。5.4.1.2生产部做好消防器材及消防设施的管理，并监督车间做好器材、设施的保管、使用登记、完好性等情况检查。5.4.1.3电工不定期对车间电气（器）设备设施、电路干线、动力线路进行检查或维护；5.4.1.4仓库应注意易燃、易爆、有毒害物资、化学品的仓储管理，备有充分的应急准备物资，具体实施《危险化学品控制程序》。5.4.1.5潜在事故和应急情况的重要岗位应准备个人防护用品和应急物资，如手套、口罩、靴子、防护眼镜、防毒面罩等，并训练员工能熟练使用。5.4.1.6建立紧急状态联络办法以及和外部机构的联系渠道，门卫室及有关地点应有事故报告电话及负责人姓名。5.4.1.7各部门对易燃、易爆物品、安全通道进行检查。5.4.2应急响应5.4.2.1发生紧急状态后，相关人员应按规定的渠道立即报告上级管理人员，并采取预先制定的应急措施防止扩散，减少由此造成的影响。一旦局面失控，必须首先保障人身安全，及时撤离。5.4.2.2发现人员受伤或中毒等情况，应立即送往医院或现场采取急救措施。5.4.2.3在化学品仓储区配备消防器材和消防沙子，出现化学品泄漏时，应根据《化学危险物品安全参数表》内容采取应急措施。5.2.4.4出现环境事故时，应尽快查明原因并采取相应的措施，并按规定的渠道立即报告上级部门。5.2.4.5对于在厂外运输过程中发生的环境事故，包括化学品、危险废物运输等，采取就近救援和自救，必要时求援事故所在地的消防和环保等部门。5.5应急准备应满足应急预案规定的要求。5.6各部门和人员应按照环境和职业健康安全紧急状态应急准备和响应措施实施，贯彻“预防为主，以人为本”的原则，使紧急状态尽可能不发生。5.7发生事故或紧急情况时，现场指挥应按照应急预案规定的措施和步骤组织实施，减少对环境的负面影响，减少人员伤害和财产的损失。5.7.1紧急状态发现者应立即报警，并组织在场人员自救。5.7.2如发生突发性人员伤害时，应拨打急救电话120或者999，同时上报总经理。5.8事故或紧急情况处理完毕后，应进行环境和职业健康安全事故分析，调查其产生原因，按照“四不放过”的原则制定和采取防范措施。事故分析、调查按《事故事件调查处理程序》执行。5.9应对触电及有关人身伤害的应急预案进行演练。应急预案演练应有记录。5.10应急预案的评审与修订5.10.1事故或紧急情况发生后，安全办应组织进行应急预案适应性、有效性的评审，并根据评审结果必要时予以修订。5.10.2当本公司主要设施发生变化时，安全办组织对应急预案的适应性和可能性进行评审，并根据评审结果必要时予以修订。5.11记录管理评审应急预案的记录，按照《记录控制程序》执行。6.相关文件6.1Q/DZRG2·01-《文件控制程序》6.2Q/DZRG2·02-《记录控制程序》6.3Q/DZRG2·08-《纠正措施和预防措施控制程序》6.4Q/DZRG2·19-《法律法规和其它要求管理程序》6.5Q/DZRG2·31-《用电安全管理程序》6.6Q/DZRG2·31-《危险化学品控制程序》6.7Q/DZRG2·33-《员工健康安全控制程序》6.8Q/DZRG2·34-《事故、事件调查处理程序》7.记录7.1Q/DZRG5·73-《应急情况（事故）处理记录》7.2Q/DZRG5·74-《应急预案演练记录》7.3Q/DZRG5·75-《化学危险物品安全参数表》环境、职业健康安全监视和测量控制程序1.目的为确保环境和职业健康安全管理体系运行，对环境和职业健康安全进行监督、检查和测量，以便各项活动得到有效控制，确保实现预定的方针、目标和指标。2.适用范围适用于本公司产品、活动和服务过程中环境和职业健康安全有关活动绩效的监视和测量。3.定义本程序引用公司《管理手册》中的术语和定义。4.职责4.1安全办为本程序的归口管理部门，负责环境和职业健康安全目标、指标的监督检查，对环境和职业健康安全绩效进行监督检查，定期评价法律法规和其它要求的符合性。4.2生产部负责生产过程产生的环境因素和职业健康安全危险源实施监视和测量。4.2办公室负责各部门目标、指标和管理方案的完成情况。4.3各部门负责本单位目标、指标的实施、考核，与重要环境因素和不可容许风险活动的运行及结果进行监视和测量。5.程序5.1环境和职业健康安全监视和测量内容a.需要定性测量主要包括安全防护用品的佩戴、废弃物的处理、废水排放等；定量测量主要包括水、电、煤、燃气等能源和资源的使用、其它环境和职业健康安全绩效参数；b.目标、指标和管理方案完成情况；c.有关的运行控制；d.法律法规和其它要求的符合性。5.2定性和定量测量实施a.各部门负责本单位环境和职业健康安全日常的定性监测和测量，并保持记录；b.安全办每季度对各单位环境和职业健康安全监测和测量进行监督、检查并保持记录。5.3目标、指标和管理方案完成情况监测和测量a.各部门负责本单位目标、指标和管理方案完成情况进行日常监测和测量；b.办公室每半年对各单位目标、指标的实施情况进行一次（如必要可增加次数）检查，以确保本公司目标、指标的实现。c.办公室每半年对各单位管理方案的实施、法律法规、标准的符合性进行一次监督检查并记录。5.4有关的运行控制的监视和测量，分别按《固体废弃物控制程序》、《节能降耗控制程序》、《用电安全管理程序》、《员工健康安全控制程序》、《对相关方施加影响管理程序》执行，并记录运行结果。5.5应将监测和测量的数据和结果进行分析，按《纠正措施和预防措施控制程序》文件执行。5.6用于环境和职业健康安全监视和测量装置应予以校准并妥善维护，按《监视和测量装置控制程序》执行。5.7记录管理评审应急预案的记录，按照《记录控制程序》执行。6.相关文件6.1Q/DZRG2·01-《文件控制程序》6.2Q/DZRG2·02-《记录控制程序》6.3Q/DZRG2·06-《监视和测量设备控制程序》6.4Q/DZRG2·20-《对相关方施加影响管理程序》6.5Q/DZRG2·25-《节能降耗控制程序》6.6Q/DZRG2·28-《固体废弃物控制程序》6.7Q/DZRG2·31-《用电安全管理程序》6.8Q/DZRG2·33-《员工健康安全控制程序》7.记录7.1Q/DZRG5·76-《环境绩效监测记录》7.2Q/DZRG5·77-《职业健康安全绩效监测记录》资源、作用、职责和权限管理程序1.0目的确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、组织基础安环、技术和财力资源。明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理。2.0范围适用于XXXX有限公司与EHS管理体系有关的资源、作用、职责和权限的确定与更改。3.0名词定义3.1组织结构：为达成经营目的而编成的系统性的组织运作架构。3.2业务分担：业务委托后部门中所管理的业务范围。3.3职位：委托受权的一定程度的职责和权限、将其定位于组织上的地位。3.4职责与权限：为行使部门工作的责任项目而授权的权限。4.0职责4.1总经理策划决定本公司的组织结构。4.2EHS管理体系管理者代表对本程序的执行、适用进行监督及报告。4.3相关部门根据公司的组织结构建立及维护本部门内的相应组织。5.0程序5.1组织结构及职责权限5.1.1组织结构5.1.1.1总经理策划决定本公司的组织结构，原则上组织结构根据工作的区分而构成。组织结构的单位以部门命名或可根据工作需要组建所需要的单位。公司的组织结构在《EHS管理体系手册》里规定。5.1.1.2总经理任命公司最高管理者之一为EHS管理者代表,明确其职责和权限.5.1.1.3EHS管理者代表依据公司的组织结构组建安全管理委员会（以下简称安委会）,明确职责权限和各成员单位的职责权限,在《EHS管理体系手册》里规定。并根据公司业务性质设置安全委员会办公室，处理日常事务。5.1.1.4安委会各成员单位应根据本部门的实际情况,确定部门内部的EHS组织,明确职责。5.1.2人员设置。原则上公司各级组织应分配适当人员处理相应EHS业务，但长时间无任职或不需安排专门人员担当者，由上一或下一或同级别人员兼职处理。5.1.3命令或指示传达。根据已形成的或系统性的业务流程将命令或指示的渠道进行明确（原则上是按级传达），在运作中根据命令或指示统一提高处理工作责任及效率。5.1.4EHS职责分配的原则。依据部门职责里规定的相关部门执行的业务范围，分配相应的EHS职责，相关部门EHS职责在相互关系上不能存在重复或漏洞，应充分协调有效实施。5.2职位和职责权限5.2.1公司组织框架中设置以下层次的职位A总经理：对董事会负责。公司的最高管理责任者，决定公司的一切事务及人事的权力。建立公司的管理组织框架。B管理者代表：职责权限参考手册之《职责权限规定》。C部门经理／总监：具备一定的管理能力和专业技能，正确理解公司EHS方针，在部门里做为最高管理者总括部门业务及下达相关活动指示，提高部门人员的道德素质及工作业绩为基本的任务。D主管：具备一定的管理能力和专业技能，辅助部门经理／总监的工作，在部门日常工作里建立实施活动计划并经过相关活动及培训教育，达到预期的目的。彻底实施和提高本部门人员的首要素质的培训及工作业绩的基本任务。E：班组长：具备一定的管理能力和专业技能，辅助主管的工作。根据所承担的计划进行业务管理，安排作业员的日常工作及监督管理，带领班组成员将相关工作的业绩提高为基本任务。利用工作上得到的知识，经验，培训部下及监督过程，提高班级的EHS业绩。5.3行使职责与权限的原则5.3.1所有的职位根据其行使职务的需要赋予必要的权限，并对其权限的行使及不行使引起的结果承担责任。5.3.2权限的应用不应存在损坏公司利益，名誉或公司混用的现象。5.3.3在行使权限过程中不清楚时，应请示上司后执行，同时把握好其判断基准。5.3.4代理权限。原职位人员出差、请假或其它的理由不能行使其权限而并没有特别规定时根据《职位代理人一览表》或其直接上司代理执行。5.3.5权限的委托。相关职位者，能够将自己职务的一部分及连同必要的职责权限适当的委托给下属人员。5.3.6报告。进行实施职责权限时，其过程内容及结果必须向直接上司报告。6.0附录表格无7.0相关文件职务代理人一览表不符合、纠正与预防措施控制程序1

目的

为了对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复或产生新的不符合，特制定本程序。2

适用范围

适用于对公司及各项目部范围内所有的职业安全卫生和环境管理体系不符合所采取的纠正与预防措施。3

引用文件

原电力工业部《电力安全工作规程》4

术语与定义（无）5

职责5.1

公司安全监察部负责对公司各部室、项目部在公司检查及审核时发现的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议，并对责任单位的纠正与预防效果进行验证。5.2

项目部负责对本工程项目职业安全卫生和环境管理体系的自查，并负责对本工程项目在各级检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。5.3

公司各有关部室及各专业公司负责本单位在检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。5.4

管理者代表负责纠正与预防措施落实过程中的组织、协调、监督工作。6

工作程序6.1

不符合信息来源6.1.1

公司定期或不定期安全和环境管理大检查中发现的不符合。6.1.2

项目部组织的安全和环境管理检查及安全监察人员巡检中发现的不符合。6.1.3

各专业公司专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。6.1.4

职业安全卫生和环境保护法律、法规、标准的变更引起的不符合。6.1.5

相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。6.1.6

职业安全卫生和环境管理体系内审及外部审核中发现的不符合。6.1.7

事故调查中发现的不符合。6.2

不符合原因的调查与处理6.2.1

公司对不符合原因的调查与处理6.2.1.1

公司安全监察部对公司级检查、内部审核中发现的或经过其它渠道得到的不符合信息进行分析、研究，找出其中的原因，判断不符合程度，结合职业安全卫生和环境管理体系情况，签发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.1.2

责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报公司安全监察部。6.2.1.3

公司安全监察部对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.2.1.4

管理者代表要对职业安全卫生和环境管理体系管理中的重大不符合进行审核，批准纠正与预防措施，并组织对纠正与预防措施的有效性进行监督。6.2.2

项目部对不符合原因的调查与处理6.2.2.1

项目部对经过检查或其它渠道得到的不符合信息，进原因分析，向存在问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.2.2

责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报项目部安全管理部门。6.2.2.3

项目部安全管理部门要对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.2.3

专业公司对不符合的处理6.2.3.1

专业公司对经过检查或其它渠道得到的不符合信息，进行原因分析，向存在问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.3.2

责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”报专业公司安全员。6.2.3.3

专业公司安全员对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.2.4

轻微不符合的处理

可不发出“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”，由不符合责任单位负责采取纠正与预防措施，减少由此产生的影响。6.3

验证6.3.1

通知单的接收单位负责对本单位整改效果的自我验证工作，发出单位负责对存在不符合单位的整改效果及预防控制措施制定情况的验证工作。验证工作可采不用现场检查和经过与职业安全卫生和环境管理体系记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和依据。6.3.2

对于重大不符合，若责任单位未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期的效果，如无正当理由或未提出可接受的修正期限，由通知单的发出单位重新发一张“不符合项通知单”，并向主管领导报告，由主管领导协调整改工作，直至问题解决。6.4

记录保存6.4.1

公司及各级单位应建立不符合登记台帐，对不符合的发生、调查处理、纠正与预防措施制定及实施情况进行记录。6.4.2

不符合、纠正与预防措施的相关记录由通知单的发出和接收单位负责保存。7

相关文件

QB552-23-00——《事故报告、调查与处理程序》8

相关记录

“不符合通知单”（附表1）

“不符合整改及预防措施制定情况反馈单”（附表2）1．目的规范环境记录的管理，客观、真实、准确的反映环境活动和环境管理体系的有效运行，为活动的可追溯性以及采取改进、纠正和预防措施提供依据。2．适用范围本程序文件适用于与环境管理体系有关的所有记录。3．职责3.1公司各级负责人负责相关环境记录的编制、处理的审批。3.2各部门负责相关环境记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交和处理。3.3管理者代表负责监督和审查环境记录控制的实施情况。3.4环境记录的填写人员，对所有的每一个数据文字负责。4．作业程序4.1环境记录的范围和形式4.1.1环境记录是记载所实施环境活动或取得成果的客观证据，记录既包括了本单位产生的内部记录，也包括接收的外部记录。4.1.2环境记录能够是表格、图表、报告、磁带或照片等形式。4.2环境记录样式的编制和审批4.2.1各部门根据工作需要，可矮星编制环境记录样式的草案。编制时，应给环境记录样式唯一的编码。4.2.2新编制的环境记录样式，需经部门负责人或公司主管领导审批（可与文件一同审批。单独审批时，采取在背面签名的方式进行）。4.3环境记录样式的发放与更改4.3.1按《文件控制程序》的规定做好环境记录样式的发放与管理。4.3.2文控中心应编制在用环境记录样式目录“环境记录汇总表”，分发给各个部门，以便各部门使用。4.3.3环境记录样式的更改，需经部门负责人或公司主管领导批准。环境记录样式更改时，应给予新的版号。更改后的环境记录样式按《文件控制程序》的要求发放，同时收回旧样式。4.4环境记录的管理4.4.1填写要求环境记录应真实和书写清晰，并按要求正确填写，且不得随意涂改。如有错误，应用划线的方式进行更正并签名，必要时注明日期。4.4.2收集和归档4.4.2.1环境活动的开展均伴随有环境记录的产生，每一项活动结束后，该项活动的负责人应将该项记录整理成文交予相关部门。各部门由专人负责收集环境记录。4.4.2.2各部门专门负责环境记录管理的人员，根据需要复制规定份数分发至有关部门，分发时应要求收件人在原件背后签字（必要时）。原件则进行分类、装订后归档。4.4.3查阅和借阅4.4.3.1已归档的环境记录，借阅时应填写“文件借阅登记表”。4.4.3.2经相关部门负责人同意，可查阅其环境记录。4.4.3.3所有记录的原件一律不借给公司以外的单位或人员。4.4.4环境记录的标识、储存和保护4.4.4.1环境记录按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，保存在适当的档案柜中便于查阅，并注意做好防虫鼠、防潮等工作以防止环境记录的损坏、变质或丢失。4.4.4.2采用其它媒介的环境记录，也应有相应的储存条件，如软盘，应注意防潮防压防磁，以免保存内容丢失，必要时，应复制备份。4.5外来环境记录的控制4.5.1相关方投诉和建议，以及相关方环境不符合记录，由对应部门向品管与安全保卫科移交。由品管与安全保卫科移交。由品管与安全保卫科予以管理。4.5.3其它相关方的环境记录由对应部门保存。4.6环境记录的保存期环境记录的保存期限为三年。RoHS绿色产品管理体系记录保存期限为四年。4.7环境记录的处理4.7.1已超过保管期或无查考价值的环境记录，可剔除处理。4.7.2环境记录的处理方式为销毁。4.7.3需销毁的环境记录，由其管理员填写“文件销毁申请单”，经部门负责人审批后，由文件管理员负责销毁。5．支持性文件5.1《文件控制程序》5.2《环境记录目录及其保存期》6．记录6.1环境记录汇总表6.2文件借阅登记表6.3文件销毁申请单环境职业健康安全内部审核控制程序1目的验证环境职业安全健康管理体系的有效性和符合性。2适用范围适用于内部审核工作的控制。4职责4.1管理者代表负责领导内部审核工作。4.2质量管理室负责组织编制和实施《内部审核方案》。4.3各部门配合《内部审核方案》的实施。4工作程序4.1《内部审核方案》的编制4.1.1质量管理室在每年的年初负责策划《年度内部审核方案》，报管理者代表审核，总经理批准。4.1.2内部审核的频次为内部审核每年最少一次。4.1.3审核时机内部审核按《年度内部审核方案》进行。4.1.4审核的准则包括ISO14001、GB/T28001标准的要求、环境职业安全健康管理体系文件的要求及与有关法律法规和相关方的要求。4.1.5内审的范围包括环境职业安全健康管理体系涉及的部门、产品、工作场所。4.1.6内审的方法：随机抽样。4.1.7审核员的选择审核人员应经过培训和资格认可，并与受审核对象无直接责任和管理关系，从而确保审核过程的公正性和客观性。4.1.8当有下列情况时，管理者代表决定增加内部审核的频次：a)发生严重环境职业安全健康事故；b)相关方有重大投诉并被确认；c)决策层、内部结构、隶属关系、环境职业安全健康方针和环境职业安全健康目标或产品有较大变动时；d)总经理认为有必要时；e)认证机构提出监督审核前。4.2内部审核的准备4.2.1组成内部审核组a)管理者代表指定审核员，任命审核组组长组成内部审核组；b)组长和审核员必须是经过培训并取得内审员资格并与被审核单位无直接关系的人员。4.2.2收集资料审核组应收集与被审核单位有关的资料，包括：a)ISO14001、GB/T28001标准。b)环境职业安全健康手册。c)程序文件。d)各种操作规程。e)有关外来法律、法规、相关标准。f)环境职业安全健康记录。g)最近几次内审、外审报告和纠正/预防措施报告等。4.2.3编制审核方案组长负责编制本次《内部审核方案》，报管理者代表批准；并将任务分配给审核员。4.2.4编写检查表审核员根据分配的任务和审核方案编制《内审检查表》，《内审检查表》经审核组长审批。4.2.5审核组长在审核前5天将审核方案交受审核单位负责人，并约定陪同人员。受审核单位根据审核方案安排工作。4.3内部审核的实施4.3.1召开首次会议a)会议由内审组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核员参加；组长重点介绍本次审核的目的、范围、依据、审核方法及程序。b)审核员作会议记录，参加会议人员签到。4.3.2现场审核a)审核员按检查表的要求经过面谈、提问、查记录、现场观察等方式收集正反两方面的客观证据，并详细记录。若发现不符合，请陪同人员做见证并向当事人指出。b)当记录太多无法全部检查时，审核员应选择重点，采取随机抽样方法，但必须保证抽样有代表性。c)审核员在审核时，应确保审核过程的客观性、公正性。4.3.3确定不符合项和观察项a)每天审核任务完成后，应召开审核组内部会议，整理审核结果，审核员根据记录进行讨论，组长确定不符合项数量，审核员填写《内审不符合报告》。b)不符合项分为三类：①体系性不符合。环境职业安全健康管理体系文件与法律法规、环境职业安全健康管理体系标准、合同的要求不符。②实施性不符合。未按环境职业安全健康管理体系文件规定去实施。③效果性不符合。实施不认真未达到效果。c)观察项指审核中发现问题属于轻微的不符合或者是证据暂不足。d)在末次会议前，审核组召开时间较长的内部会议，分析不符合报告类型、数量，起草审核报告。4.3.4召开末次会议a)会议由审核组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核组成员参加。组长介绍审核情况，宣布不符合数量、类型，宣读不符合报告，就受审核单位实现本单位的环境职业安全健康管理的有效性做出评价。b)受审核部门负责人应在不符合报告上签字确认，审核组应提请受审部门注意观察项。c)审核员作会议记录，参加会议人员签到。4.4编写内部审核报告内审结束后，审核组长负责编写《内部审核报告》，经管理者代表批准后，质量管理室下发给有关部门及公司领导，管理者代表负责将此作为管理评审输入之一。4.5纠正措施4.4.1不符合发生部门组织人员负责对不符合原因调查、分析，填写不符合报告中有关栏目，交质量管理室，质量管理室负责判定原因分析正确与否。4.4.2质量管理室根据不符合原因，确定制订纠正措施的责任部门，若有争议，管理者代表负责协调。4.4.3责任部门针对不符合原因制订纠正措施建议，落实责任人及完成时间，并将纠正措施交质量管理室。如涉及多个责任部门，管理者代表负责进行协调。4.4.4纠正措施建议经批准后，由责任部门负责组织实施，并做好记录，执行《记录控制程序》。纠正措施实施完成后，责任部门先进行自查，确实有效后将《内审不符合报告》交质量管理室。4.4.5质量管理室在纠正措施实施中，负责进行跟踪、检查，实施完成后组织审核员对其有效性进行验证，如验证不符合，执行本程序4.4.1～4.4.5，如验证合格，关闭《内审不符合报告》。4.4.6因实施纠正措施引起的文件更改，质量管理室组织有关部门进行修改，执行《文件控制程序》。4.6所有关于内部审核的记录由质量管理室保管，执行《记录控制程序》。5支持性文件5.1《记录控制程序》5.2《文件控制程序》6记录6.1《年度内部审核方案》6.2《内部审核方案》6.3《内审检查表》6.4《会议签到表》6.5《内审不符合报告》6.6《内审不符合分布表》6.7《内部审核报告》1.目的验证公司环境、职业健康安全管理活动是否符合管理体系所规定的要求，确保环境、职业健康安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性。2.范围适用于本公司环境、职业健康安全管理体系的管理评审。3.职责3.1总经理主持环境、职业健康安全管理评审会议。3.2管理者代表汇报环境、职业健康安全管理体系运行情况。3.3综合管理部制订本程序，负责会议准备，收集、整理评审所需资料，作好评审会议记录。3.4相关部门组织落实监督评审中发现的不符合的纠正和整改。4.程序4.1评审内容a内部、外部环境、职业健康安全审核结果的落实情况；.b.环境、职业健康安全方针的适应性及贯彻执行情况；c.环境、职业健康安全目标、指标与管理方案的执行情况；d.法律、法规和标准的遵守情况及相关方所关心的事项；e.环境、职业健康安全管理体系运行的适用性、充分性和有效性；f.体系持续改进的措施和方向。4.2管理评审a.环境、职业健康安全管理评审每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，一般在内部环境、职业健康安全审核后进行，总经理也可根据需要随时进行环境、职业健康安全管理评审；.b.综合管理部负责编制«环境、职业健康安全管理评审计划»，报管理者代表审核，总经理批准后于评审前发放给相关部门；c.参加管理评审的各相关部门接到关管理评审计划后，编制本部门职能范围内的环境、职业健康安全管理汇报材料，上报综合管理部。d.环境、职业健康安全管理评审采用会议方式，由总经理主持，开会人员签到。所需资料由综合管理部收集、汇总提供、并做好«会议记录»。e.参加评审的人员为各部门责任者和其它相关人员。f.«管理评审报告»由综合管理部编写、管理者代表确认，总经理批准后，由综合管理部发至参加评审的人员和涉及整改的部门。g.环境、职业健康安全管理评审发现的不符合依据«不符合、纠正与预防措施控制程序»进行整改，综合管理产协助总经理、管理者代表对纠正和预防措施实施效果进行监督，并作好记录。5.相关文件文件和资料控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序记录控制程序6.记录环境、职业健康安全管理评审计划会议记录01-A环境、职业健康安全管理评审报告02-A环境因素识别与评价程序目的本程序对环境因素识别与评价的方法作了系统地描述，并规定根据公司相关情况的变化及有关法律法规及其它要求的变化，对环境因素作相应地更新，从而实现对环境污染的预防和有效控制。2范围适用于公司生产、生活、产品及服务过程中对环境因素识别、评价、更新与管理。3职责3.1公司各部门及项目工地负责识别所属范围内的环境因素并确定本单位的重要环境因素。3.2项目工地质保管理部门负责组织本工地环境因素的识别和重要环境因素的组织评价工作。3.3公司质量保证部负责对环境因素识别与评价活动的组织、汇总，确定并更新公司的重要环境因素。3.4环境管理者代表审批公司重要环境因素，项目工地分管经理审批工地重要环境因素。4程序4.1环境因素识别、评价的工作流程（见附件1）4.1.14.1.2a)施工处/专业公司的环境因素的识别和评价应考虑施工区域和办公区域两部分。b)办公室通用的环境因素可由质保管理部门统一组织识别和评价。各部门再根据自己的专业特点识别和评价属专业方面的环境因素，形成本部门环境因素“两表”，正本由各单位留存，副本上交工地质保管理部门。c)工地质保管理部门对各部门的环境因素“两表”进行审查，并汇总形成本工地的重要环境因素清单。正本工地留存，副本上交公司质保部。4.1.3公司总部和在济单位a)公司总部和在济单位的环境因素识别与评价工作由公司质量保证部组织。b)总部大楼通用性的环境因素由公司质保部统一组织识别与评价，发至各部门，各部门再根据本部门的实际，识别本部门特殊的环境因素，形成本部门的环境因素“两表”。c)在生活区办公的单位识别与评价属本部门控制区域的环境因素，形成部门的环境因素“两表”，正本由部门留存，副本上交公司质保部。d)公司质保部汇总以上资料，收入公司的重要环境因素清单内，必要时可单独形成公司总部和在济单位的环境因素“两表”，作为区域性控制对象。4.1.4公司质保部汇总形成公司的重要环境因素清单，并下发。4.2环境因素的识别4.2.1环境因素识别可采用现场调查和过程分析相结合的方法，具体步骤如下：a)确定环境因素的活动和工序。所选的活动和工序必须是可分割的某一独立单元，它涉及采购、加工、建筑、安装、调试、包装、储存、运输、维修、动力供应、后勤保障和办公活动等方面。活动和工序的划分尽可能具体。 b)识别所确定的活动和工序的环境因素，填写《环境因素识别和评价表》。具体识别要求见4.3条。 c)确定每个环境因素有关的环境影响，对《环境因素识别和评价表》中的环境因素进行评价，确定出重要环境因素。4.2.2 环境因素一般采用“名词（或名词性词组）+（的）+动词”的描述方式，如锅炉烟气排放、废旧电池的废弃等。4.4.2.3.14.2.3.24.2.3.3公司活动中过去遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的环境影响。4.2.3.4公司正常运行条件、异常运行条件（如设备的停电、启动、关闭与检修等情况）以及可合理预见的意外情况或紧急状态（如火灾、爆炸）所伴随的潜在重大环境影响。4.2.3.54.2.3.64.2.3.74.3环境因素的评价4.3.1公司环境因素评价采取“专家经验判断——多因子评价打分”法，即各部门对收集的环境因素先用“专家经验判断”法确定出“重要环境因素”来，然后再对剩余的环境因素采用“多因子评价打分”法进行打分判断。（具体使用流程见附件3）。4.3.24.3.2.1利用“专业经验判断”法评价4.3.2.2“专家”a)公司员工或其它相关方抱怨严重或有投诉的；b)对公司形象有重大影响的；c)法律、法规所禁止或严重违法的；d)环境影响严重程度明显或影响范围大的。4.3.34.3.3.1“多因子评价打分”法主要是针对经过“专家经验判断”评价后剩余的环境因素的二次评价，目的是为了防止重要环境因素的遗漏。评价时要按污染类（主要指水、气、声、渣）和能源资源消耗两大类环境因素分别进行打分。两类环境因素的评价使用不同的评价准则，其中污染类的环境因素主要考虑影响的范围、影响的程度、发生的频率和相关方关注度四个方面；对能源、资源消耗类的评价可考虑消耗量（可用万元产值消耗量）和可4.3.3.2积分的确定:a)对污染类环境因素进行多因子评价打分有一个方面达到10分或者上述四个方面总得分达到或超过12分的即定为重要环境因素（即A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D≥12）；b)对能源、资源消耗类环境因素进行多因子评价打分有一个方面达到10分或两项合计达到或超过12分（即E=10或F=10或E+F≥12）的即定为重要环境因素。4.4重要环境因素的确定4.4.14.4.24.4.34.4.44.5环境因素的管理4.5.1公司形成公司级、工地级和部门级三级环境因素管理机制，其中，部门级形成4.5.24.5.4公司的《重要环境因素清单》下发《重要环境因素清单》将未识别出的重要环境因素列入本单位的《重要环境因素清单》内。4.6环境因素的更新和重新评价4.6.1定期更新：公司一般在每年的3月份进行年度例行的环境因素的识别与评价工作，确定本年度的重要环境因素，为制定本年度环境目标、指标和环境管理方案打下基础。4.在下列情况下公司要随时识别和评价环境因素（识别活动能够是局部的）：a)与公司相关的环境法律、法规及其它要求发生变化； b)涉及到新的活动、产品或服务（如新进项目工地，施工工艺或材料发生重大变化）； c)相关方投诉严重或相关方有要求时； d)发生重大环境事故； e)发现有环境因素识别遗漏或评价发生错误； f)第三方审核或管理评审要求时； g)公司环境方针发生变化。4.7重要环境因素控制方式的确定公司评价出的重要环境因素一般经过制定环境目标指标和环境管理方案、编制运行控制程序（含作业性文件）/应急准备与响应程序等方式进行控制，具体的控制方式在每年确定出的重要环境因素清单中确定。5记录QESP05-1A《环境因素识别和评价表》QESP05-2A《重要环境因素清单》危险源辨识、风险评价和风险控制策划控制程序1目的持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。2适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3职责3.1管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3.2安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。3.3各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。4工作程序4.1危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。4.2危险源的辩识4.2.1危险源的辩识应考虑以下方面：4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。4.2.1.2管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。4.2.1.3管理处所有采购、使用、储存、报废的物资（包括管理处外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。4.2.1.4各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。4.2.1.5识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1)六种典型危害a各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；d电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；e人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2)三种时态a过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。3)三种状态a正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。4.2.2识别的方法1)收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。2)收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。3)经过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。4)经过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。4.3风险评价4.3.1矩阵法后果可能性轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险4.3.2LEC定量评价法D=LEC式中：D－风险值；Ｌ－发生事故的可能性大小；Ｅ－暴露于危险环境的频繁程度；Ｃ－发生事故产生的后果。L、E、C分值分别按照下述表格确定：1）事故发生的可能性（Ｌ）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全能够预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能极不可能实际不可能说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如：车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大（L值应为6或10），而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大（此时L值为3或1）。2）暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值频繁程度分数值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次210.1每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露3)发生事故产生的后果(C)分数值可能出现的结果经济损失（万元）伤亡人数100200以上死亡10-29人、重伤50人以上40100-200死亡3-9人、重伤10-49人1550-100死亡1-2人、重伤3-9人710－10一次重伤1-2人31-10多人轻伤11以下少量人员轻伤4)危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表：D值危险程度>320160-32070-16020-70〈20极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，能够接受注：D>70的危险源为重大安全风险。4.4危险源辨识和风险评价的实施4.4.1各科室（单位）按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。4.4.2各科室（单位）根据“矩阵法”和“LEC定量评价法”，对已识别危险源进行评价，填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。4.4.3各科室和单位将《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》上交管理处安全办公室。安全办公室对各科室和单位的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认，汇总编制全管理处的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》。4.5风险控制的策划4.5.1风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2重大安全风险控制4.5.2.1在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。4.5.2.2紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4.5.2.3建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。4.5.2.4监控各项安全制度和措施的落实。4.5.2.5对有关人员进行安全教育和培训。4.5.2.6加强有关设备、设施的检查和维护。4.5.3一般风险控制对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。4.6危险源的更新各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：1)相关法律法规变化时；2)在工作程序将发生变化时；3)开展新的活动之前（如新建工程等）；4)采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；5)采用新的物质；6)发现新的危险源时。各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》，报安全办公室备案。5记录5.1《危险源辨识调查评价表》（CX-13-B01）5.2《重大安全风险清单》（CX-13-B02）法律法规和其它要求获取识别与更新控制程序1目的为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其它要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其它要求的渠道，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其它要求的获职识别与更新。3职责3.1体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其它要求的符合性组织相关部门进行评审。3.2管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性的审核。3.3其它各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其它要求、资料及时反馈到体系管理中心。3.4办公室负责相关法律、法规和其它要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。3.5技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其它要求的国家标准的收集、归档工作。4工作程序4.1获取范围a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其它要求；b.公司上级机构的规定或指令；c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。4.2获取途径体系管理中心、技术研发中心和办公室经过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其它途径获取相关的法律、法规和其它要求的文件，其它部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其它要求。类别获取途径联系时间责任部门记录国家国家环保总局随时与有关部门联系到的质量、环境、职业健康安全方面的情况记在《法律、法规及其它要求登记表》上地方随时技术研发中心、办公室其它报刊、新华书店、图书馆、网络等随时4.3体系管理中心与其它相关部门确定法律、法规和其它要求的适用性，制定公司《适用法律、法规和其它要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。办公室应将相应的法律、法规和其它要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其它要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按《文件控制程序》执行。4.4由办公室统一组织进行法律、法规和其它要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。4.5若有法律、法规和其它要求更新和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。4.6法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。4.7涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。4.8体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其它要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。4.9各部门负责将收集到的本公司的《适用的法律、法规及其它要求清单》之外的法律、法规及其它要求按照《信息交流和沟通管理程序》经过信息交流方式反馈到体系管理中心。4.10文件的发放、更改、保存执行《文件控制程序》。相关文件《文件控制程序》《信息交流和沟通控制程序》记录Q/XXX.QEO.R-04-01《适用的法律、法规及其它要求清单》Q/XXX.QEO.R-04-02《适用法律、法规及其它要求评审表》培训、意识和能力管理程序1目的为了对公司内各部门、各层次相关人员进行必要的培训，提高其环境、职业健康安全意识和能力，用任其所担负的环境、职业健康安全工作，保证管理体系的顺利实施，特制定本程序。2适用范围适用于公司所有从事对环境和职业健康安全有影响的相关人力资源管理。3职责3.1企管部是公司教育培训的归口管理部门，负责制定公司职工教育培训的有关规定、年度培训计划的编制和培训工作的组织、实施及培训效果的评价工作。3.2企管部负责全公司职工法律、法规、环境、职业健康安全技术培训、特种作业人员及相关方人员的安全教育培训工作。3.3各部门负责提出本业务范围内的培训需求。4工作程序4.1确定培训计划需求的依据；4.1.1环境、职业健康安全管理体系的需求；4.1.2现有人员的能力；4.1.3公司发展规划。4.2培训范围4.2.1国家、行业所要求的培训；4.2.2适合本部门现场工作需要的业务知识培训、操作技能培训及职业安全健康教育；4.2.3适合部门发展需要的各类培训。4.3培训内容4.3.1国家、地方、行政部门有关环境、职业健康安全方面的法律、法规及其它要求；4.3.2环境、职业健康安全管理体系审核规范知识；4.3.3环境、职业健康安全管理体系三级文件；4.3.4事故预防和应急方面的知识和技能；4.3.5特殊工种所需的知识和技能；4.3.6其它有关环境、职业健康安全方面的知识和技能。4.4培训形式4.4.1公司集中培训；4.4.2送外培训；4.4.3自学；4.4.4其它。4.5制定培训计划4.5.1各部门确定培训需求各部门在每年12月制定本部门的《