新员工入职培训破产重组业务指引

破产重组业务指引2010年9月第2页目录一、业务领域主要法律服务范围二、业务领域主要法律服务范围涉及的主要法律法规体系三、初、中级律师在各业务领域主要法律服务中的主要职责第3页1、业务领域主要法律服务范围A破产清算及和解业务金杜在破产清算及和解业务中提供的服务包括：

(1)担任破产管理人：接受人民法院的指定担任管理人，对破产企业进行全面清算或组织破产和解程序；(2)破产申请：起草、修改破产清算、和解申请文件及和解协议草案等相关法律文件，代为向人民法院提起破产清算或破产和解申请，并协助参与各项前置审查程序；(3)债权申报：代表债权人申报债权、参加债权人会议并行使相关权利；(4)取回权申请：代理财产所有权人在破产清算程序中行使取回权；(5)法律咨询：就破产清算、和解程序的申请、受理及相关问题提供法律分析和建议以及出具正式法律意见书等；第4页B破产重整业务

金杜在破产重整业务中提供的服务包括：

(1)重整申请：起草、修改破产重整申请文件，或代为向人民法院提起重整申请，并协助参与各项前置审查程序；(2)制订工作方案：作为主要协调人，制订重整工作方案并协调财务顾问、审计、评估等中介机构的工作；(3)尽职调查：对债务人及相关企业进行法律尽职调查；(4)债权审核：作为管理人，组织和负责债权申报、审核、确认工作；

第5页(5)资产清收：作为管理人或接受债务人委托，协助债务人进行资产清查、审计、评估工作，参与和指导债务人对外投资的清理工作，对涉及的有关法律问题出具或提供法律意见；(6)代理行使管理人职权：接受债务人的委托，协助债务人管理财产和营业事务，并代理债务人行使管理人职权；(7)制订重整计划：作为管理人负责拟订重整计划草案，或接受债务人委托，协助债务人拟订重整计划草案；(8)组织债权人会议：协助组织召开债权人会议，协助组织各债权组、出资人组对重整计划草案进行表决；(9)信息披露：参与上市公司公告及其他信息披露文件的起草和修改，代表管理人或协助债务人履行信息披露义务；第6页(10)上市公司收购：就重整中涉及的上市公司收购、全面要约收购豁免申请、重大资产重组等事项提供法律分析和建议并出具法律意见书；(11)参与谈判：协助或代表债务人与主要债权人或出资人就破产重整计划进行协商、谈判；(12)参与重组：参与引进战略投资人的谈判并起草有关法律文件；(13)法律咨询：就破产重整涉及的相关问题以及出具正式法律意见书等；第7页C金融机构风险处置业务(1)债权审核：组织债权人的债权申报及审核、确认工作；(2)资产清查：核查金融机构的资产情况，并根据资产类别分别予以登记；(3)资产清收及处置：根据资产的类别、性质及实际状况，分别采取措施予以变现或追收；(4)诉讼代理：代理金融机构提起诉讼，或作为被告参与诉讼；(5)业务清理：对金融机构的违规信托业务、投行业务、证券业务等进行清理；第8页(6)债务清偿与分配：负责制订债务清偿方案并实施分配；(7)参与重组：制订和解、债务重组或资产重组方案，协助同战略投资者或重组方进行谈判，并起草相关法律文件；(8)破产清算：作为清算组或破产管理人成员，负责或协助开展清算工作。第9页2、业务领域主要法律服务范围涉及的主要

法律法规体系

A基本法律（1）中华人民共和国企业破产法（2）中华人民共和国公司法（3）中华人民共和国外资企业法（4）中华人民共和国中外合资经营企业法（5）中华人民共和国中外合作经营企业法（6）中华人民共和国民事诉讼法（7）最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见》（8）最高人民法院关于审理企业破产案件若干问题的规定（9）最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（10）最高人民法院有关破产清算及司法执行程序的司法解释第10页B中国证监会有关部门规章及规范性文件，主要涉及：(1)上市公司收购(2)上市公司重大资产重组(3)上市公司信息披露的规范及管理其中必须熟练掌握的法规：a.上市公司重大资产重组管理办法b.上市公司收购管理办法c.上市公司信息披露管理办法d.亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）第11页C证券交易所颁布的规定(1)上市规则；(2)其他规则；D与确认企业债务重组收益相关的税收征管法律法规；E与劳动及社会保障管理相关的法律法规；第12页3、初、中级律师在各业务领域主要法律服务中的主要职责A1年级律师(1)能够迅速地理解并正确执行客户和资深律师的指示；(2)能够在与客户、债权人或其他机构召开的会议中，准确、详尽地完成会议记录记录；(3)能够按照资深律师的要求独立完成与客户、债权人或人民法院的简单口头或书面沟通；(4)能够迅速、有效地查询法律法规，并正确理解和提炼相关内容；(5)能够按照资深律师的要求起草简单的法律意见书，或制作内部备忘录；(6)能够在资深律师的指导下起草向法院或其他政府机构提交的法律文书；(7)有初步的风险意识，知悉在工作和专业，以及工作方式等方面随时向合伙人或资深律师请示和咨询；第13页B2年级律师(1)能够在规定的时间内高质量地完成资深律师布置的工作；(2)能够熟练地运用所内的文书范本，独立起草简单的合同及相关文件；(3)能够掌握破产清算、破产和解及破产重整的基本法律程序，并了解律师的主要工作内容；(4)能够在资深律师的指导下，独立完成如破产债权审核确认、员工安置等基本工作，能够就相关法律问题提出较为独立的判断和分析意见；(5)能够独立地起草简单的法律意见书或内部备忘录，并在资深律师的指导下起草复杂的法律意见书；第14页(6)能够作为处理小型破产案件的主要联系人，与法院、债权人及其他中介机构进行良好的交流和沟通；(7)对破产法律领域内的法律体系及最新立法动向有少量积累，能够应对日常的简单法律咨询。(8)在进行法律逻辑推理的同时，能考虑现实中能影响所考虑事项的其他因素，从而对结论所面临的其他风险有基本的判断，并能够将该判断结果与高年级律师或合伙人进行讨论；第15页C3年级律师(1)能够借助法律法规和相关项目经验的积累，对破产程序中涉及的相关法律问题作出独立的判断，且判断较为准确、依据充分；(2)能够具备独立起草复杂的法律意见书的能力，对法律和文字的运用准确、简练；(3)能够起草结构较为复杂的合同；(4)能够作为一般案件的主要联系人，带领一个团队完成比较复杂的法律服务工作，有效地完成与法院、债权人及其他相关人员的沟通，回答客户的问题，并向资深律师和合伙人汇报工作的进展；

第1