2023年建设项目管理制度内部控制制度

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篇1:建设项目管理制度内部掌握制度

建设项目管理制度

第一章

总则

第一条

为保证本单位全部工程项目的建筑质量，对工程项目施工过程进行有效掌握，确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度的节省建设资金和发挥投资效益，特制定本制度。

其次条

本制度适用于本单位全部工程。

其次章

组织管理体系

第三条

为了加强本单位基本建设的宏观管理，科学合理的支配工程项目，本单位就详细工程项目成立管理处，管理处负责对该制度进行详细实施。

第四条

管理处职责：

（一）依据生产、工作、生活的需要，讨论打算基本建设项目及投资；

（二）讨论打算管理处领导和各部门负责人临时提出的急需建设的单项工程；

（四）讨论打算工程设计的重大变更；

（五）管理处领导组织每季度召开一次会议，听取项目状况汇报，讨论打算工程项目方面的重大问题，如有特别状况可临时召开，会议的时间、内容、地点、参与人，由管理处请示分局领导打算，办公室负责会议的通知，记录并准时编写会议纪要，管理处方面记录由管理处同志负责记录并整理；

（六）管理处会议由主任主持召开，主任外出由工程部负责人主持召开。

第五条

管理处下设工程部、方案投资部，是项目的执行部门，负责项目的管理和详细实施工作。

第六条

工程部职责：

（一）贯彻落实基本建设的法律、法规、条例、规定、规范及技术标准；

（二）收集相关资料，为领导组决策工程项目、投资、预决算、重大设计变更供应尽量具体必要的依据；

（三）提出工程项目立项的建议，组织实施工程项目的设计、预算、工程质量监理、验收、决算等管理工作。

（四）参与工程项目的招议标工作，凡单位符合条件的工程项目必需进行招议标；

工程项目的招议标由单位负责领导提出申请，由管理处负责组织。

招议标参与人员：单位负责人、项目负责人、平安负责人、生产负责人、财务负责人、监察负责人、办公室负责人。其他参与人员由单位领导班子成员开会讨论打算。全部工程项目招议标后，必需签订合同书，合同书必需遵守国家合同法，全部参与人员都必需签名。

（五）工程完工后，组织工程验收；

（六）工程验收后，准时审查施工方决算和施工资料，确保工程资料（尤其是保证资料）的齐全完整，并准时入档保存。

（七）加强对工程监理单位的管理和协调，加强对本单位项目管理人员的管理、考核和培训，确保工程的质量、进度及款项拨付。

（八）准时召开有关方面参与的联席会议，讨论解决工程项目开展中存在的问题，沟通管理阅历，协调好有关各方的关系。

第三章

项目立项及审核管理

第七条

管理程序

项目申报部门依据单位需求、技术需求向单位主管部门提交项目立项申请报告，经单位负责人召开办公会议讨论打算后，由生产股组织编写《项目可行性讨论任务书》。生产股依据《项目可行性讨论任务书》要求，进行调研和可行性讨论，组织编制《项目可行性讨论报告》

1、项目可行性评审

分管领导及管理处主任组织实施项目的协调和评审相关工作。对《项目可行性讨论报告》内容初审，并准时向单位负责人及上级领导汇报，审核通过后，准时组织相关单位及相关人员编制《项目立项评审报告》。

2、立项的批准

生产股将《项目可行性讨论任务书》、《项目可行性讨论报告》、《项目立项评审报告》送交单位负责人、分管领导审查，交由上级领导及相关单位批准。

3、立项结束

生产股将立项文档归档备案。

第四章

工程概预算管理

第八条

工程预算管理工作由管理处预算员或托付的相关单位负责。

第九条

工程预算编制人员应持证上岗。

第十条

工程预算编制要求：

（一）熟识并把握预算定额的使用范围、详细内容、工程量计算规章和计算方法；

（二）熟识并把握预算定额的应取费用项目，费用标准和计算公式；

（三）熟识并把握施工图及其文字说明，熟识有关技术交底内容；

（四）依据施工图中的有关内容，确定并预备有关预算定额；

（五）确定分部工程项目，列出工程细目，计算工程量，套用预算单价；

（六）编制补充单价，计算总价和小计；

（七）进行工、料分析，计算应取费用；

（八）复核、计算单位工程总价及单方造价；

（九）填写编制说明书并装订签章。

第十一条

工程预算编制工作，还应遵守以下要求：

（一）在熟识设计图纸的基础上，应公正合理的对待设计变更和现场签证；

（二）编制工程预算要了解材料预算价格和市场价格对工程预算的影响；

（三）必需使用计算机编制预决算，提高编制效率和确保编制预算文件的精确     性；

（五）预算员要不断更新学问，提高专业技术与管理水平，准时、精确     、合理的完成预算的编制工作；

（六）预算员应保持良好的职业道德，不得利用工作之便，收受合作方的钱物，一经发觉将赐予相应惩罚。

第十二条

工程预算书的审批

（一）对于向外托付预算的由管理处主任提出申请，经分局负责人审批，不需要向外委预算的由管理处人员进行预算编制，工程预算书编制完成后应由管理处主任审核并签字，交负责领导审核；

（二）经审定的工程预算书作为掌握工程投资、编制工程进度、编制方案报表、供应各种数据的指标和工程结算的参考依据。

第五章

工程项目招投标管理

第十三条

单位全部项目交由单位负责人审批，审批后交由项目负责人及管理处负责实施。

第十四条

单位领导班子成员依据生产、工作、生活的需要，讨论打算单位年度基本建设项目及投资。

第十五条

生产股讨论打算单位领导和项目负责人临时提出的急需建设的单项工程，进行立项并确定交由管理处直接负责。

第十六条

单位全部工程项目均应按合同管理制度相关规定签订工程合同，未签订合同而擅自开工的，该项工程由相关人员自行担当。

第十七条

管理处依据确定的工程项目，逐项深化实际调查，收集水文、地质、气象等环境资料；选定地理、地形的坐标位置、评估项目和周边建筑的关系；明确电力、电讯、供排水、供气、供暖等设施的布置走向；对项目的可行性、工程规模、投资概算等提出初步看法，并准时向上级领导汇报。

第十八条

招投标工作应坚持公开、公正、公正的原则，以技术水平、管理水平、社会信誉和合理报价状况开展工程项目招投标工作。

第十九条

工程管理处为工程项目招投标组织和管理的部门，财务股、办公室、工程部和方案部为工程项目招投标参加部门，监察股为工程项目招投标监督部门。

其次十条

招标申请经单位负责人及分管领导同意后，由项目管理处按程序组织招标。项目管理处依据工程项目实际状况，组织编制招标文件和标底，提出拟采纳的招标方式和对投标单位的要求等，并组织相关单位及人员召开评标会议。

其次十一条

发布招标公告或发出招标邀请书，按以下程序进行招标：

1、对投标单位进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标者；

2、向合格的投标单位分发招标文件及设计图纸、技术资料等；

3、组织投标单位踏勘现场，并对招标文件答疑；

4、制定评标、定标方法；

5、召开开标会议，审查投标标书；

6、织评标，打算中标单位；

7、发出中标通知书；

8、承发包合同会签，并与中标单位签订。

其次十二条

招标文件应包含以下内容：

1、工程综合说明。包括工程名称、地址、招标项目、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求等。

2、必要的设计图纸和技术资料。

3、工程量清单（视详细工程定）。

4、主要材料（钢材、砂、石、水泥等）与设备的供应方式，加工定货状况和材料、设备价差的处理方法。

5、特别工程的施工要求以及采纳的技术规范。

6、投标书的编制要求及评标、定标原则。

7、投标、开标、评标、定标等活动的日程支配。

8、《建设工程施工合同条件》及调整要求。

9、要求交纳的投标保证金额度（原则上按标的额的2%）。

第六章

工程设计及变更管理

其次十三条

单位所投资基建工程的设计可分为两种状况：

（一）大型基建工程须托付具备相应资质的设计单位来完成，可进行工程设计招标。设计单位应依据设计要求完成设计任务，形成施工图、说明书、专题报告及设备材料明细表等，管理处应支配专人参加设计单位的设计过程；

（二）一般小型基建项目或修缮工程由单位生产股负责实施，由分管领导审核。

其次十四条

施工图会审

（一）管理处收到设计院施工图并批阅后在移交单上签署批阅看法；

（二）管理处须首先将收到的设计图纸交由基建领导组批阅，批阅同意后方可进行后续工作。如设计方案不能满意要求，由管理处打算自行修改还是同设计院进行协商修改。

（三）项目管理处将施工图分发给监理、施工单位等；

（四）在管理处、监理、施工等单位均对施工图熟识之后，管理处组织设计院、监理、施工单位等进行施工图会审；

（五）施工图会审及工程施工过程中，如遇技术难点问题，管理处可邀请有关专家作专题询问，管理处主任负责将专题询问结果汇总形成《专家询问会议报告》，并分发给施工、监理等有关单位执行；

（六）施工图会审记录由管理处负责，并发放监理、施工单位等。

其次十五条

施工图变更

（一）施工图变更的提出：施工图变更可以由设计单位、管理处、监理、施工单位等提出。

（二）施工图变更提出的依据。施工图变更提出的依据可以是：

1、施工过程中发觉的地质、水文实际与勘察报告、资料不符合；

2、投资的变化；

3、项目整体规划的变动；

4、施工中发觉的问题，不转变设计就无法连续进行；

5、原设计的错漏或设计标准的不相宜；

6、其他更改的依据。

（三）施工图变更的确认、审查和执行

1、全部的施工图变更，不论是何方提出，以及是否重大，均须按规定进行确认或履行报批手续，填写相应的表格和记录；

2、由工程部部长对施工图变更恳求进行初审，初审通过后提交管理处主任组织设计单位、管理处、监理、施工单位及单位相关人员进行会审；

3、托付设计院设计的施工图变更均应送原设计单位审查，取得相应设计图纸、设计文件方可按施工图变更施工；

4、设计变更通过后，管理处主任组织双方进行设计变更交底，施工单位接收变更的施工图和施工变更单，根据变更的施工图进行施工。

5、更改设计可能引起的下列之一的更改，管理处主任应与施工方协商，并按协商结果执行：

（1）增减合同中商定的工程数量；

（2）更改有关工程的性质、质量要求；

（3）更改有关部分的标高、基础、位置和尺寸；

（4）增加工程需要的附加工作；

（5）转变有关工程的施工时间和挨次。

6、施工单位应将施工图变更的状况照实反映在竣工图纸上。

第七章

监理管理

其次十六条

单位全部重大工程（100万以上）都应实行法定的监理制度。管理处要依据工程项目的性质，通过招标选定具有相应资质的优秀监理单位进行监理。同时要依据监理法的规定，跟踪监督监理单位的工作质量，加强同监理部门的协调和沟通。对单位的重点工程，实行领导组成员包工程制度。

其次十七条

监理的权力和义务。

（一）监理是甲方在施工现场的管理者，有权对施工单位的施工组织设计、施工方案、平安合同、施工图纸等进行检查，发觉问题准时上报单位管理处；

（二）监理必需熟识施工图纸，把握有关技术规范，标准，编制工程质量监理方案，填写工程质量监督记录。

（三）负责对隐藏工程施工工序（打压、探伤、防腐）验收并签字，对现场安装的设备、仪器仪表、配件及材料的出厂检验合格证等进行检查，并作好记录；

（四）负责对现场施工质量，进度和投资等进行掌握；

（五）协调解决施工中消失的冲突和问题，有权对不符合要求的工程项目签发整改单或停工通知；

（六）负责每日向单位管理处汇报工程进度及质量状况；

（七）工程结束后，参与工程验收及竣工资料的整理移交工作；

（八）监理工作需符合国家关于监理方面的法律法规。

第三十九条

监理单位要加强信息反馈，保证工程质量。如在工程施工中消失了问题，监理工程师应当准时地给施工单位下达监理通知单，并将监理通知单收集在该工程的竣工资料里。如下达的监理通知单对施工单位不起作用，监理工程师应准时把状况反馈到单位管理处。

其次十八条

工程开工前，监理单位的监理肯定要携带着必需的检测仪器进入施工现场。管理处要下大力度对监理单位所监理的项目进行检查。如在巡回检查中有的监理没有这些必要的检测仪器，管理处将通报限期内配置，如限期内没有配置，责令更换其监理或更换此监理单位。

第八章

施工质量管理

其次十九条

管理处明确施工过程质量掌握的人员及其职责、权限和与其他部门的相互关系。

第三十条

管理处或监理编制工程质量监督方案，并组织实施。

第三十一条

管理处和监理验证现场安装的设备、仪器、仪表、配件及材料的出厂检验合格证、商检证明，对关键产品必需进行现场测试，并做好测试记录；

第三十二条

施工工序未经管理处和监理现场验收合格，不得进入下道工序；隐藏工程施工前必需办理验收，经管理处和监理工程师验收合格并签字确认，方可进行隐藏施工并做好隐藏记录；

第三十三条

在施工过程中，管理处和监理有权签发工程停工令，施工单位依据要求整改完毕并验收合格后，由管理处和监理签发被停工程的开工令。

第三十四条

土方、现场措施等没有施工图预算的零星工程，其工程量（运距）的确定，必需由管理处会同监理、施工单位组成工程量（运距）验收小组，经实地测量，并在工程签证单上签字后，由管理处主任审核，审核后报单位负责人审批。

第三十五条

施工质量验收的程序

（一）施工单位完成一项重要工序后，由施工单位负责人向单位管理处和监理报检：

（二）管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行施工质量验收；

（三）验收合格，工程管理员填写验收单，参与验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下一道工序，工程管理员将相关资料存档，验收不合格则责令施工单位限期整改；

（四）施工单位整改完毕后，进行二次报检，管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行二次验收，验收合格，工程管理员填写验收单，参与验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下一道工序，工程管理员将相关资料存档，二次验收不合格，管理处通知施工单位停工，报管理处主任，管理处主任和分管领导提出处理看法。

第三十六条

配置的施工过程质量掌握人员应满意下列要求：

（一）专业配置及人员数量满意项目施工质量掌握的需要；

（二）岗位人员对所掌握的施工过程具有必需的专业学问和肯定的阅历；

（三）具有肯定的组织力量、沟通力量和仔细负责的工作态度；

（四）应配备为施工过程质量掌握所需的检测、试验工具、仪器、仪表。

第三十七条

施工过程质量掌握的方法有：

（一）认可、确认；

（二）签证、签发；

（三）指令；

（四）审核、审定、审批；

（五）旁站；

（六）检查（巡回检查、联合检查、例行检查），检测、检验、试验、验收、核定等。

第三十八条

掌握的方法应依据掌握的需要确定，并满意：

（一）符合国家、行业相关标准或规范的要求；

（二）符合适用法律、法规的规定；

（三）满意合同及其他商定。

第三十九条

掌握项目及内容

（一）质量掌握应按单项、单位、分部、分项工程进行；

（二）质量掌握项目。下列工程均应进行相宜的质量掌握：

1、土方与爆破工程、道路工程；

2、地基与基础工程；

3、地下防水工程；

4、混凝土结构工程；

5、钢结构工程；

6、地面、楼面、门窗工程；

7、室内室外给排水工程；

8、装饰工程；

9、屋面工程。

（三）掌握的内容：

1、按相关的有效国家或行业标准、规范进行；

2、工程使用的材料、配件、构件是否符合规定；

3、工程使用的机具、模板是否符合要求；

4、混凝土和砂浆配比及配比试验结果的确认是否符合规定；

5、施工方建立、保存并供应的自检或试验记录/报告是否完整、齐全、精确     、有效；

6、施工程序、方法和结果是否符合标准、规范的规定和要求。

第四十条

掌握时机

（一）工程使用的重要材料（如水泥、钢材、配件、构件）在进入施工现场、验收后使用前进行确认、核查，必要时取样送有关单位进行试验；

（二）机具、吊具、模板在第一次使用前进行认可；

（三）分部、分项工程在施工过程中进行旁站或检查，施工结束后进行确认或验收；

（四）隐藏工程结束，阅历收合格后方可连续进行下一工程。

第四十一条

掌握判定依据

（一）施工图纸及相关设计文件、技术文件；

（二）国家和行业标准；

（三）法律、法规、规范；

（四）合同及其他形式的商定。

第四十二条

判定结果

（一）判定的结果分为：合格或符合规定要求、不合格或不符合规定要求；

（二）合格的类别包括：工程质量合格，施工或作业合格；

（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作业及方法不符合（如混凝土养护等），不合格也可分为单项指标不合格；

（四）应确保不合格工程或施工不验收，不批准进行下一道工程或工序的施工及作业。

第四十三条

在质量掌握过程中发觉或判定为不合格或不符合规定要求的工程或施工，依据不符合的程序及影响，可实行下列手段中的一种及其组合：

（一）暂停施工；

（二）返工；

（三）返修；

（四）恳求设计更改；

（五）停用、禁用（对不符合规定的材料、配件、设备适用）；

（六）限时订正；

（七）拒收或禁止施工。

第四十四条

记录的掌握

（一）施工过程质量掌握所用的记录或报告表格主要由施工方供应，一部分由管理处建立，但应确保记录表格的规范化、掌握项目的完整性、掌握内容的明确性。

（二）按可追溯性及工程竣工验收要求对记录进行管理。

第九章

资金掌握

第四十五条

建设项目决策阶段及工程前期资金的掌握

1.建设项目投资决策阶段,必需托付具有资质的单位编制可行性讨论报告或立项申请报告，选择技术上可行、经济上合理的建设方案。可行性讨论阶段的投资估算编制掌握误差率在20%以内。

2.建设项目严格按国家、省、市及学校有关设计招投标规定，组织设计招标工作，通过设计招标和设计方案竞选优化设计方案。

3.预留金：在工程合同价款中按预算掌握价的8%-10%商定预留金，作为施工过程中工程变更所增加的工程量、设计变更、局部地基处理等增加的费用。预留金不作为进度款支付的依据，结算时按实际发生支付。

第四十六条

项目资金审查

(1)除瞬间会危及建筑或人身平安和突发项目的变更外，未经投资估量、预算、审批的工程变更一律不得发出。擅自发出工程变更而影响项目投资掌握的，由发出人自行负责。

(2)管理处工程部、方案部负责人协作总监理工程师，依据工程变更文件的内容和变更预算进行审查。符合审批权限的，审批后向承包人发布变更批示；超越审批权限的，报单位负责人审批。

（3）管理处工程部、方案部负责人协作总监理工程师，负责审核变更是否合理、变更预算是否符合定额和有关文件规定，审核增加的变更预算是否超方案、该变更预算所需要费用能否解决。

（4）单项变更工程增加投资在10万以内，或增加投资占预留金10%以内，由工程管理处主任报分管领导审批签发。

（5）单项变更工程增加投资在10万元以上，或累计增加投资占预留金的80%时，由单位领导班子成员争论提出处理看法，由单位负责人或其托付人签发。

第四十七条

进度款拨付

1.根据合同要求，施工单位应提前（详细时间由项目依据需要而定），将当月完成的实物工程量按单位、分明细地报给管理处工程部和方案部。经工程部、方案部负责人核实后，由管理处主任审核。审核完成后经分管领导审批，报单位负责人审核，经单位负责人同意，签发支付证书后，由单位财务股拨付工程款。工程项目的全部款项均要纳入财务帐内，严禁资金的体外循环。

2.项目的一切财务支出都要遵循按方案、先批准、后付款、然后再报销的原则。

第十章

施工平安管理

第四十八条

施工现场的用电线路、用电设备、设施的安装和使用必需符合安装规范和平安操作规程，严禁任意拉线接电。

第四十九条

施工现场必需设有保证施工平安要求的夜间照明；危急潮湿场所的照明及手持照明灯具，必需采纳符合平安要求的电压。

第五十条

施工机械应当根据施工平面图规定的位置和线路设置，不得任意侵占施工场所。施工机械进场

使用前必需经过检查，确保其平安性能符合规定方可使用。施工机械操作人员应依照有关规定持证上岗，禁止无证人员操作。

第五十一条

管理处应要求施工方项目部做好施工现场的平安保卫工作，在施工现场周边设立围护设施，非施工人员不得擅自进入施工现场。

第五十二条

管理处应要求施工方项目部严格依照《中华人民共和国消防法》的规定，在施工现场建立消防管理制度，设置符合消防要求的消防设施和器材，并保持其状态完好。

第五十三条

管理处应联合审计稽核委员会、监理、外包方定期或不定期的对施工现场进行联合平安检查，对外包方平安管理实施状况进行检查，督促其整改，必要时应用《平安隐患整改通知单》的书面形式，限定外包方整改。

第五十四条

重大平安隐患或下达的书面平安整改指令，外包方不乐观实行有力措施或进行整改时，管理处应对其进行停工处理。

第十一章

施工进度管理

第五十五条

进度掌握责任者及其职责

（一）单位管理处

1、依据单位要求，编制工程总体施工方案；

2、根据施工方案对各施工单位下达施工任务并监督落实；

3、把握各工程施工动态和进度,对比总体施工方案，进行工程进度盘点和分析，对工程进度进行总体掌握；

4、假如实际施工状况对比施工进度有延误，工程管理员可对施工单位进行罚款。

（二）施工单位

1、依据总体施工方案，按月度编制施工方案并按方案进行施工；

2、负责准时将施工进度掌握状况上报管理处。

第十二章

施工现场管理

第五十六条

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单位管理处应加强对各施工单位现场管理的要求，定期检查。

（一）各施工队要对所使用的原材料，包括砂、石子、砖等应堆放整齐，并支配专人进行管理；

（二）为防止丢失及防止居民或小孩进入施工现场造成损害，各施工队应将钢筋、水泥等堆放整齐并在四周架设围护栏，并支配专人24小时看管；

（三）各施工队所用的电缆该填埋的必需挖沟填埋，防止漏电造成事故发生；

（四）各施工单位的机械设备日常保养应到位；

（五）各施工队所用的钢管、扣件、模板要按所担当的工程面积配备，并有专用钢材库，合理摆放。

第十三章

竣工验收管理

第五十七条

工程验收应具备的条件

（一）已按设计文件、相关标准和法规要求、合同规定完成交验的工程/施工；

（二）已通过施工单位进行的自检且符合规定/规范；

（三）交验方已备齐涉及验收应预备或供应的图样、记录、证件（如证明使用材质合格的）。

第五十八条

验收程序

（一）施工方工程已经完工并参照有关规定已自检后，提出工程竣工验收申请，并供应相应的工程验收资料；

（二）管理处和监理接受施工方工程验收申请，收集相关资料；

（三）管理处和监理审核施工方供应的资料，对工程进行判定是需要整改还是进行现场验收；

（四）经判定工程某部分需要整改，提出整改看法，通知施工方准时整改，整改后施工方再次提出工程验收申请；

（五）管理处和监理经判定该项工程已具备竣工验收资格后，工程管理处主任组织单位分管领导、上级单位领导、监理、施工方负责人、召开现场验收会议；

（六）经现场验收假如认定工程合格，应填写工程验收单并签字，表明工程已竣工并验收完毕，邀请质检部门确认合格后，经项目负责人审批后至此进入工程结算流程；

（七）竣工验收，应由管理处指定人员做好记录（包括录音、录像、照相）及整理/编写相关文件、报告。

第五十九条

验收依据：

（一）适用的法规、国家/行业技术标准、规范和质量评定标准；

（二）有效的设计图纸、设计文件及变更通知单；

（三）相关合同。

第六十条

竣工预验收应提报的文件、资料

（一）竣工预验收资料由管理处收集、整理、汇总。竣工验收应提交的文件、资料，由单位管理处负责汇总后提交档案室存档

（二）文件、资料应完整、齐全、清楚、装订规范，并办理文件交接手续。

第六十一条

竣工资料审查的要求：

（一）完整性应提报的资料是否完整、齐全；

（二）规范性应用记录表格、填写及采纳的计量单位是否规范；

（三）符合性是否符合验收依据的规定和要求；

（四）有效性是否与实际相符。

第六十二条

竣工资料审查的方法：

（一）批阅记录审查中发觉的不当、遗漏、错误、要求提交方进行说明、补充、更正；

（二）验证必要时可进行测量、现场观看、重新计算进行验证；

（三）核对与设计图纸、设计文件、其他相关资料进行相互间核对，以推断其正确性。

第六十三条

验收后的收尾

（一）管理处应督促施工/承包单位对竣工预验收提出的问题进行整改/施工，并对整改/施工结果进行检查，直至达到要求为止；

（二）管理处应督促施工单位拆除临时建筑、设施、撤离施工机械和设备、材料、配件；

（三）管理处应按时办理工程决算、验收及资产交接手续，管理处要与单位财务部亲密协作，共同办理好资产的交接工作。

第十四章

工程结算管理

第六十四条

管理处管理人员在工程结束后对本工程的结算进行结算资料预备并提交管理处主任，包括：

（一）招标文件；

（二）合同及补充协议；

（三）现场变更签证；

（四）竣工验收合格证。

第六十五条

管理处主任在收到完整的工程结算资料后，应对所收到的工程结算资料进行审核，审核项目至少应包括如下几点：

（一）结算资料的完整性；

（二）结算资料的有效性；

（三）结算资料经审核不合格时，工程管理员应马上向管理处长说明状况，并在工程结算资料中注明。

第六十六条

工程结算的程序

（一）施工单位填写结算单，报管理处，工程部核对相关结算单；

（二）工程部核对相关结算单通过后，按经审核合格的结算资料及相关定额文件要求计算工程量、套用定额和单价、调整材料差价及计提有关工程费用，进行工程结算，填写《结算书》，报管理处主任和单位分管领导审批；

（三）审批通过后，由管理处主任组织竣工验收相关人员进行会签，填写工程结算单，报上级领导以及相关单位进行专项审计，专项审计通过后进入财务股对外付款流程，不通过则由审计专员下达审计报告并监督审计报告的执行。

第十五章

工程档案管理

第六十七条

生产股是单位基本建设项目工程档案工作的归口管理单位，负责工程建设过程的档案管理工作。在项目建设过程中随时形成大量的文件、图表、图纸、声像等不同档案载体的有价值的材料，都属于归档的文件。

第六十八条

档案是建设项目的真实记录，由于它的原始性和唯一性，打算了档案是任何资料都不行代替的。档案形成后必需准时归案，任何部门或个人不得拒绝归档，更不得将档案材料据为己有。

第六十九条

归档要求：

（一）档案资料形成或基本建设项目完成后，文件材料应准时收集、严格管理、随办随归，仔细填写归档文件材料名目。

（二）文件材料要用钢笔或签字笔填写，禁用铅笔、圆珠笔、彩笔、纯兰钢笔水书写。

（三）文件材料要求有责任人签字盖章的地方，必需签字盖章，并填写好日期。

（四）归档的文件材料如有图纸的，必需根据GB－10609.3－89《技术图纸的折叠方法》进行折叠。（简称：风琴式）。

（五）工程项目完工后，相关档案应准时向单位档案室归档。

篇2:选购付款内部掌握制度

选购付款内部掌握制度

为加强公司的选购与付款工作，提高选购成效，特制订本制度。

集团各级单位的选购和付款根据各自的业务状况另行制订详细制度，报集团财务部审批后执行。

各级单位的选购和付款如需集团公司协作的，必需执行集团公司的规定（如承兑汇票的使用方法等）。

集团公司的选购和付款详细方法如下：

选购

选购部门应视材料使用状况、用量、选购频率、市场供需状况、交易习惯及价格稳定性等因素，选择最有利的选购作业方式办理选购业务。

（1）选购作业方式包括；

1．定期合同选购：主要用于选购生产过程中不行或缺的或常常使用且市场价稳定的材料。

2.特约厂商选购：主要用于选购用量、费用不太高的单项材料，在付款前应送选购部门审核，不高于市价时予以付款。

3.一般选购：不适用以上两种方式的选购由选购部门按请购部门提出的请购单，逐笔询价、议价、并了解交易条件后订购。

（2）期限

选购部门应根据请购部门提出的"需要日'办理选购。选购部门应召集有关部门根据材料特性、选购地区及市场供需状况拟订各项材料选购作业处理期限，呈集团主管领导核准。应以供货合同拟明的交货期限为准，加记请购呈交批准及验收所需时间。

原订选购作业处理期限变更时，选购部门应专函报告详细缘由，呈集团主管领导核准后，通知各有关单位，以利于存量管制及适时提出请购。

（3）询价

1.选购部门收到"请购单'时，即加盖受件章，转选购经办人员办理询价。

2.选购经办人员收到"请购单'，先推断请购材料的名称、规格、需求日期、数量等是否填写明确，有无供应厂商报价。对于资料填写不全或规格不详者，注明"填单特别，说明欠祥'等字样后退请购部门修订。

3.对于加工合同选购项目，选购部门应要求厂商填具"成本分析表'连同报价单一并送来，作为议价参考。

4.询价完成后，选购经办人依据全部报价资料进行议价。

（4）议价

1.议价时除留意质量、价非常，还应留意交货期有无保证，能否向厂商争取分期付款。

2.议价完成后，由经办人员拟订合作对象，呈请集团主管领导核批。

（5）订购

由选购经办人员于"请购单'上填记订购日及商定日，再交由选购助理人员填制选购联络函，寄送厂商。将"请购单'其次联送材料库以待收料。

预付定金或选购金额较大，或附有条件的选购项目，选购经办人员应先与厂商签定供销合同书。合同书正本两份，一份存选购部门，一份存供应厂商，副本若干，分存请购部门、收料部门、会计部门。

（6）选购作业要求：

1.集团必需指定专人或机构负责选购，对选购商品的质量和价格负责。选购的执行人必需与仓储、会计、验收人分别。

2.大额的选购应通过招标方式选择供应商。

3.全部选购要经选购发起部门负责人签批后，报财务部和集团主管领导审批。

4.全部选购应有合同，如无合同则选购发起单位和选购执行人应进行书面说明。

5.选购订单应连续编号。

6.全部选购应取得合法发票，如无发票则选购发起单位和选购执行人应进行书面说明。

7.集团应指定专人对所购商品进行验货和入库

（7）供应厂商管理

1.各项材料的供应厂商至少应有3家（独家供应和总代理等特别状况除外），各家背景及交易资料应记载于"供应厂商资料卡'存档备用。

2.对于未达到公司标准的材料，选购部门应开发新供应厂商。

3.新供应商的开发，由生产管理部门会同选购人员实地考察新供应商的生产设备，工艺流程、生产力量、产品质量后，填制供应厂商资料卡呈主管领导核准后通知对方。

4.对于交货质量不良或无法按期缴获或停止营业的供应商应予撤消。届时由选购部门说明缘由，送生产管理部门复查，并呈集团主管领导核准后，通知对方。

验收

1.验收部门收到有效的选购合同后，应对供应商发运的商品进行验收。验收部门需比较所收商品与订单上的要求是否相符，包括：商品的名称、说明、数量、到货时间等。然后再盘点商品，检查商品有无损害。

2.验收后，验收部门对已经收货的每张订购单编制一式多联、预先连续编号的验收单。

3.验收人员将货品送交仓库或其请购部门时，应取得仓库或请购部门签收的验收单副联第一联和其次联，第一联留做备查，其次联送交财务部。

付款

付款应严格根据合同的商定执行。

选购执行人或选购发起单位应在合同商定的付款时间内填写支出凭单，由本单位的负责人签批后报财务部，财务部审核并由财务部负责人签批后报集团主管领导审批。

以暂借款选购，选购经办人员应当在"请购单'选购记录栏内加盖"选购部门整理付款章'，以免会计部门重复付款。

销售与收款内部掌握制度

目的

本规章用来规范公司的销售相关业务处理方式。

适用范围

本规章的适用范围包括：集团及分公司、控股子公司的销售业务及与销售相关的业务。

连带保证制度

对于从事销售业务人员，集团分公司、控股子公司应依据本公司、本地区、产品类型等特点制定用以规范销售行为的连带保证制度、风险金抵押制度，并上报集团公司备案。

销售方案

销售经理应依据公司全年的销售预算拟定月/季销售方案，销售方案不仅包括以销售额为主体的预算数值，还应包括方案的详细实施步骤。

销售方案的编制应留意事项：

1.协作已拟定的销售方针与政策，来制定方案。

2.拟定销售方案时，应以公司的整体利益为最终动身点，而不能只关注部门/个人的局部利益。

3.销售方案的拟定必需以经理为中心，全体销售人员均参加为原则。

4.销售方案的制定应切合实际，并能在实际工作中贯彻实施。

5.销售方案的实施与管理

（1）经理对于销售方案的彻底实施，必需负完全的责任。

（2）拟定方案后，要的确施行，并达成目标，方案才有意义。所以，对于销售方案的实施与管理必需贯穿于日常的业务管理掌握。

销售合同审批及信用管理

为掌握销售风险，应在集团范围内推行标准的合同管理审批制度与信用管理制度。各分公司/子公司应设定分级审批程序及审批权限：

第一级：销售经理

其次级：负责销售的副总裁

第三级：董事长

第四级：董事会

推行合同审批与信用管理制度应达到以下目标：

1．强化客户资信管理，防范销售中的信用风险。

2．掌握应收帐款，加快资金周转，提高公司财务管理质量。

3．加强欠款追收，削减呆帐、坏帐损失，提高公司经营利润。

4．规范赊销管理，提高公司市场竞争力。

5．建立公司内部信用风险管理制度，全面提高公司管理素养。

全部销售业务必需按标准合同文本与客户签定销售合同，并送商务部进行统一的合同管理；

销售员填写手工销售单一式四联，按审批权限由部门经理审批，超过审批额度，由总经理进行两级审批，并留一联销售单；

商务合同管理员核对销售单，信用管理员进行信用审核，超出信用额度的销售单须报信用管理总部审批；

信用管理员依据手工销售单录入网上订单，同时将销售单传真至库房；

库管员看到手工销售单和网上订单进行核对，核对无误办理出库手续；如不符，库管员须查明缘由；

信用管理员确认网上订单已经库管员确认发货后，输出一张网上订单，在销售单上加盖"已出库'章，将销售单两联转财务部；

财务部以加盖出库章的销售单为凭证，更新库存明细及客户应收帐款记录；

库管员依据销售单、发货明细制作"货物签收单'，货到客户后要求客户签收，将签收单原件交商务部合同管理员；

信用管理员协作销售人员/销售部门货款的催收，监督销售合同的执行，并将应收帐款的管理与销售人员的业绩考核挂钩。

发票管理制度流程图

下属公司发票管理员持：

1.已开具完并每25份装订一册的发票存根联

2.《发票领用申请表》

3.交总公司发票管理员

总公司发票管理员：

1.核查《发票领用申请表》

2.核查领票人发票使用正确状况，验旧配新

3.登记《发票购买及安排台帐》，明确各管理员责任，准时购买补充各类发票

下属公司发票管理员：

1.根据总公司《发票开票流程图》开具发票

2.于每月29日之前向总公司递交当月《发票开票月统计表》，以便总公司汇总统计

总公司发票管理员：

末汇总登记《发票开票月统计表》

每月1日进行抄税，并将抄税资料与《发票开票月统计表》核对，确定无误后，交各公司总帐会计备查

（八）收款

办理和记录现金、银行存款收入。

保证全部货币资金都必需如数、准时地记入现金、银行存款日记账或应收账款明细账，并如数、准时地将现金存入银行。财务部门要严格审核银行汇款通知单。

办理和记录销货退回、销货折扣与折让。

办理销货退回和现金折扣业务必需经过主管领导的授权审批，并保证与办理此事有关的部门和职员各司其职，负责实物接收、保管的人员应与账务处理的人员职务分别。

注销坏账提取坏账预备

对于赊销业务中由于债务人破产、死亡等各种缘由无法支付货款的状况，公司应明确缘由，乐观猎取充分的证据，依据合理的理由的确认为某项货款再也无法收回，应根据公司的授权权限，经主管领导审批，核销该笔货款，并准时进行正确的会计处理。

篇3:加强企业管理改进内部掌握建议

关于加强企业管理改进内部掌握的建议

今年以来，***公司经营班子克服不利的市场影响，通过裁冗员、抓产量和节能挖潜等措施，保持了企业的日常运作。但是，随着外部市场主辅料价格上涨和板材价格持续低迷带来的冲击，企业的盈利空间急剧萎缩，甚至消失售价与成本倒挂，造成公司资金链缺口加大和经营困难，基础管理薄弱的软肋更加显现，与先进企业和兄弟单位在盈利力量上的差距进一步拉大，可以说已到了生存的紧要关头。鉴于此，监事会依据《公司法》和公司章程给予的职责，从维护股东利益和公司利益动身，本着乐观支持经营班子开展工作的原则，对公司加强管理和改善内部掌握进行了讨论分析，现报告如下。

一、从外部市场看，钢铁行业外部环境堪忧，经济危机下需求不足和产能过剩的冲突短期内难以破解，由此引发的市场竞争将会更加激烈，"成本事先'将成为钢铁企业竞争的首要经营策略。

钢铁行业是国民经济重要的基础性产业。2022年，我国粗钢产量达到5亿吨，表观消费量4.53亿吨，直接出口折合粗钢6000万吨，占世界钢铁贸易量的15%。然而随着2022年下半年世界经济危机的扩散，中国钢铁行业市场需求减缓和产能过剩的冲突开头变得突出。2022年，全球钢产量同比大幅下降，而中国钢产量依旧达到5.6亿吨，增长13%。两年来，国家为化解经济危机影响，针对钢铁、水泥、多晶硅等产能过剩行业宏观政策进行了调整，我国经济在一系列政策调控下企稳向好，但基础并不坚固。

在应对危机方面，2022年11月15日中国政府推出刺激经济十项措施，到2022年底投资4万亿元扩大内需、拉动经济增长，该经济刺激方案对钢铁行业应对危机产生乐观作用。2022年3月国务院下发《钢铁产业调整和振兴规划》，提出以掌握总量、淘汰落后、企业重组、技术改造、优化布局为重点，着力推动钢铁产业结构调整和优化升级，为加快钢铁产业由大到强的转变指出了方向。5月14日工信部印发《关于遏制钢铁行业产量过快增长的紧急通报》，通报指出：目前钢铁总量严峻过剩，进口铁矿石增加过猛，简单引发经营风险。通报特殊提出"板材产能已超消失阶段经济进展需求'。为缓解产能过剩行业的供需冲突，2022年

6月1日起国家提高了部分钢铁产品的出口退税率，鼓舞钢铁产品出口。9月26日，国务院批转了发改委等部门《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康进展的若干看法》，相关部门加快讨论制定产业政策，促进钢铁企业跨区域兼并重组步伐。

在以上政策引导下，2022年我国钢铁行业加快了企业重组、结构调整步伐，但受到地方爱护和企业各自利益的制约，尚不能达到国家调控目标，于是新一轮财政货币政策纷纷出台。2022年12月22日，中国人民银行等"一行三会'下发抑制部分行业产能过剩的指导看法，提出对钢铁等属于产能过剩的产业项目,要从严审查和审批贷款和企业上市。2022年1月4日，银监会公布《商业银行资本充分率监督检查指引》，对商业银行存贷比率提出了6月末达标的期限，目的是限制对"两高一资'行业的信贷支持。2022年6月22日，财政部取消了钢铁等406种产品的出口退税。这些政策出台无疑对钢铁行业的生产经营和供需不平衡产生巨大影响，加剧行业竞争态势和竞争风险。

目前，我国钢铁工业产能已达7亿吨（其中三亿吨未经审批）。随着产能的快速增加，钢铁工业与上下游产业的冲突更加突出。上游矿业巨头垄断加剧，铁矿石大幅度涨价，使得高度依靠进口资源的中国钢企没有还手之力。今年其次季度，铁矿石价格已上涨了90%至100%，炼焦煤价格也上涨了55%。据****网监测数据显示，三季度铁矿石平均价格上涨30%至35%，炼焦煤价格将上涨10%至15%，国内钢厂生产成本将大幅增加已经确定。下游，金融危机引起国际市场需求疲软，西方国家的贸易爱护和我国取消出口退税政策必将导致出口锐减，对产能已经严峻过剩的中国钢企更是雪上加霜。自四月中旬国内钢价开头下跌到6月末已两个月时间，近期，宝钢大幅下调7月份出厂价格之后，武钢、鞍钢等大钢厂纷纷跟进调低7月份价格，河北钢铁6月24日也全面下调7月份订货价格，其中板材下调350-450元/吨，这给5月底刚刚止住下跌趋势的市场又是不小的打击。

纵观钢铁行业外部环境，国内调控政策的大棒不停挥舞，削减财政货币政策支持，国外市场震荡不止、出口削减，钢铁行业本身的结构问题犹在，成本压力又要侵蚀行业利润，种种不利因素给企业生存进展带来严峻挑战。种种迹象表明，钢铁行业的暴利时代将不复存在，钢铁企业管理重点将逐步向练内功、降成本回归。

二、从***公司目前现状看，企业负担重，管理机制不科学，基础工作薄弱和内部管控水平低，成为制约公司生存和进展的瓶颈。**公司是一家中外合资大中型板材企业，拥有先进设备和高素养员工队伍。投产5年来，风风雨雨经受过钢铁市场的暴利时代和目前疲软行情，但企业管理工作始终没有上路，盈利力量与民营企业和同行业其他企业相比特别低下，生产经营困难重重。

1、企业财务负担重，资金链不足，增加了财务风险和运行成本。

2022年5月31日，***公司资产总额*亿元，负债总额*亿元，资产负债率80%，其中：银行借款余额*亿元，每年2.3亿元的巨大利息负担形成利润缺口。同时负债结构不合理，长期资金比率偏低，短期还款压力较大，形成资金紧急局面。而今年1-5月份生产经营产生的现金流量仅为1717万元，牵强维持日常经营性开支，投资和还贷只有靠举借新的债务来解决。假如不能够降低成本增加经营现金流量，大幅度提升公司的盈利水平，那么巨额贷款偿还和后续投资对资金的需求，都会给企业带来信用危机。5月末，公司净运营资本-38.5亿元，现金流量严峻不足与公司几年来谋求的固定资产投资需求产生冲突，加剧了资金链紧急局面。目前，公司总体产能固定，再扩大产能比较困难，后市板材价格很难有大的拉升，这就预示了今后一段时间经营现金流量很难有大的改观，资金紧急局面将长期存在。特殊是由于资金链紧急导致的支付困难，不仅影响了公司声誉，还直接加大了选购成本，形成恶性循环。可以预见的是，随着钢铁行业内部竞争加剧和国家政策收紧，银根紧缩，给公司今后的生产经营和项目融资带来新的难度。

2、内部管理的体制机制有待改进，以提高执行力量和工作效率。**公司是一个新建企业，思想理念磨合，管理制度支配需要循序渐进地扎实推动，逐步探究适合于企业进展的管理体制、管理模式和企业文化。建厂以来，由于我们边生产边基建，加上用工机制简单，人员思想和素养良莠不齐，并没有形成最有利于公司进展的文化体系和体制机制。从目前管理体制看，公司实行的是类似事业部制的管理体制，而实际表现出的却是职能型体制特点。主要是没有对工作部的责、权、利划分清晰（主体和责任），没有建立起各成本中心的配套措施和处理好集权分权关系。特殊是个别工作部业务范围过于宽泛，职责纷繁，人员的管理技能难以适应管理要求，以至于顾此失彼影响全局。与此管理体制相适应，公司在内部机制上也消失很多问题，诸如：用人机制、考核机制等，造成层级管理模糊、职能错位和部门条块分割内耗较大，执行力差和效率低下。

3、管理基础工作薄弱，成为全局工作被动的重要缘由。

基础管理工作是其他专业管理的前提，今年以来，无论是高炉运行连续不顺，还是每天大大小小的各类设备、生产事故，无论是生产成本居高不下，还是各项技术指标差、任务目标达不到股份公司要求，无不与我们的基础管理相关联。

依据相关统计资料，公司1-5月份主要产品产量和成本与股份公司下达的任务目标对比状况是：铁水产量累计完成120.91万吨，比挖潜方案（120.85万吨）上升0.06万吨，成本完成2610.13元/吨，比挖潜方案（2060.56元/吨）上升了549.57元/吨。钢坯产量累计完成122.62万吨，其中：板坯114.74万吨，方坯7.88万吨，比挖潜方案（122.95万吨）欠产0.33万吨。板坯成本累计完成3137.05元/吨，比挖潜方案（2598.03元/吨）上升了539.02元/吨。方坯成本累计完成3233.65元/吨，比挖潜方案上升635.62元/吨。板材产量累计完成89.47万吨，比挖潜方案（100万吨）欠产了10.53万吨。板材成本累计完成3423.72元/吨，比挖潜方案（2888.49元/吨）上升535.23元/吨。1-5月份累计完成报表利润7508.28万元，比挖潜方案（10833.35万元）降低了3325.07万元。

从上述任务指标完成状况看到，公司上半年在生产组织上与股份公司的要求存在肯定差距，盈利水平比先进单位更是天渊之别。再看公司内部管理现状，也可以说是不容乐观。5月份公司新班子调整，加大了对各类事故的分析、通报和考核力度，加强了对决策执行力的监督，原先始终隐藏在基层内部的管理隐患渐渐暴露出来，可以说是令人担忧。

5月份，生产系统发生各类生产、设备考核事故27次，可以说每天有事故，每天有检修。尚不包括今年以来发生的大大小小小的人身轻伤、煤气中毒和烫伤事故以及高炉不顺问题，习惯性违章和工艺违规问题更是屡查屡犯。

日常生产经营组织上，公司至今没有下达2022年指标预算和责任制考核文件，由于缺乏清楚的目标定位，主体意识模糊和相关工序连接不紧也就成为必定；月度经营方案形同摆设；日常的方案管理缺乏约束力，由此造成费用超标和库存积压等问题，比如库存17万米的各类电缆，600箱电阻器及变速箱、滑轮组等物资积压无人问津；三大标准体系年年修订至今没有建立起来；各类消耗定额劳动定额没有制定；主要计量器具不准，维护检定不准时，财务和生产统计数据失真，以及部门间数据不全都等基础信息工作差，使经济分析失去价值；设备及检修工作薄弱，检修技能低、巡检走过场，设备完好率低，特殊是设备检修标准要求低，模糊了方案检修与事故检修界限，使长期存在的设备带病运行和由此导致的质量问题制约了产品合格率与合同兑现率，也给生产组织带来困难。除此之外，职能部门履责不到位，造成合同监管监管不力，物资选购价格高，工作进展缓慢，组织协调不准时、不到位，以及后续跟进措施跟不上等等问题，凡此种种不胜枚举。

4、内部管控水平低。

由于公司的体制机制缘由和基础管理工作不能适应市场竞争要求，公司的内部管控水平较低，现简要列举几点：

1、选购、消耗管理差。主要表现是选购价格高，库存积压，资金占用多和工作部机物料、备件消耗高。

2、合同管理混乱。主要表现是没有一个发挥作用的合同监管部门对合同进行统一管理，即使目前有部门在履行这一职责，但作用发挥有限，比如：项目是否必要，价格是否合理，合同履行跟踪等。此外，个别合同主体资格把关问题，工作内容和工作结果的确认问题，先干活后签合同，签敞口合同，合同结算量不定期申报和接受监督等问题。目前尤其缺乏对相关合同管理部门执行合同的监督，以确保每一份合同都能为公司带来利益。

3、劳务用工混乱，监管不力。***几年来用工方式许多，各类劳务队、保驾队伍，即使股份公司要求全部清退，不知何故到目前也没有彻底清退，而部分队伍的素养并不能够给公司带来效益，相反，几年来事故不断，比如：08年煤气管道爆炸事故，有的队伍虚报人数虚领工资问题几年来也没有杜绝。个别队伍甚至有垄断公司某项业务之嫌，成尾大不掉之势，公司对此不得不损失自身利益。通过对各类劳务合同的对标，这些问题不难发觉却迟迟没有解决。

4、成本高、指标差。今年公司提出6月底达到**公司的盈利水平，8月底达到主要技术指标行业领先水