基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测题目参考附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测题目参考附答案

单选题（共50题）1、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】A2、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D3、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】D4、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B5、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B6、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】D7、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C8、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D9、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】D10、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A11、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A12、甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2,总负债为750万元，销售利润率为5%,则甲公司的资产收益率为（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B13、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】B14、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B15、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A16、资产A和资产B是两种资产，若它们的收益率相关性系数为0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。A.资产A和资产B无线性相关关系B.资产A和资产B之间完全独立C.资产A和资产B负相关D.资产A和资产B相关【答案】D17、基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C18、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】A19、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D20、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（）。A.保证金制度B.盯市制度C.交割制度D.净额清算制度【答案】D21、目前，（）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【答案】A22、公司债券的发行主体是（）。A.国有企业B.中央政府C.股份公司D.地方政府【答案】C23、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C24、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】B25、关于常用的VAR估算方法—历史模拟法，下列表述正确的是（）。A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值【答案】B26、按产品形态分类，衍生工具分为（）。A.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具【答案】C27、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B28、已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为()。A.7%B.4%C.1%D.3%【答案】A29、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C30、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】A31、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）。A.1000亿元B.1020亿元C.1070亿元D.1050亿元【答案】A32、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B33、关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是()。A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中C.远期合约如要中途取消必须双方同意D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定【答案】B34、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。A.信息不对称程度对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益局D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】A35、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望C.公允反映基金资产价值D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望【答案】C36、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A37、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森α【答案】C38、证券交收环节的含义包括（）。A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】C39、下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（）。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】D40、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况【答案】A41、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D42、票面金额为100元的2年期债券，年息票率6%，当期市场价格为95元,则该债券的到期收益率为（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C43、投资交易过程中的操作风险可以来自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、以下哪项不属于货币市场工具（）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】C45、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C46、按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C47、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品B.一年期国债C.沪深300指数D.某股份制银行发行