第七章证券中介机构

取之日起15个工作日内，申请券业务证。三、参股公司的设25%1/3。对子公司的要求或者持有的比例行使表决权和董事推荐权，子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不审慎性要求：客户结算第存管；完整、真实、规范；账户规范工作符合；具备健全风控内控制度等。“适当性服务”为的客户管理和服务体系；3年无违法等。业平均水平，最近一次公司分类评价在B类上（含）。上一年度公司营业部平均业务净收入位于行业前20名，最近一次公B（含B）。上一年度营业部平均业务净收入不低于公司住所地辖区内公司的平3B（B），且有一年为A五、公司制中国根据公司评价计分的高低，将公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、（、权），对公司合规管理的有效性的全面评估，每年不得少于一次。出具的合规（1）客户识别制度（基础性工作）；（2）大额和可疑报告制度；（3）客户资料和信息墙制度。为控制敏感信息在相互存在利益的业务之间不当流动和使用而采取的公司存在利益的业务部门互为信息墙的两侧、跨墙程序；联的公司或从限制中删除。（四）客户结算第存度客户结算应当存放在商业银行要求所有公司实行基本信息和财务信息公开披露生影响或者可能影响公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大的，公司应当立即向中国报送临告，说明的起因、目前的状况、可能产生的和③年报审计，这是对公司进行非现场检查和日常的重要第二节公司的主要业业务所可由经纪人开展业务。二、投资咨询业面向投资人或客户的有偿投资咨询业务。两种基本业务形式：投资顾问业务、发布研三、与、投资活动有关的财务顾问业四、承销与保承销是券公司人的行为。人向不特定对象公开的证券，法律、行政规定应当由公司承销的，人应当同公司签订承销协议。保荐机构负责的主承销工作负有对人进行尽职的义务，对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核五、自营业定义：自营业务，是指经中国批准券自营业务的公司用自有和依法筹集的，用自己的名义开设账户依法公开或中国认可的其他有价，公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。公司可以委托具备资可，投资债券类风险低、流动性强的，或委托其他公司或基金公司的，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得自营业务资格。公司自营业务以套期保值为目的、资产管理业务（集合、定向、限额特定）可以六、资产管理业定义：资产管理业务是券公司作为资产管理人，根据有关法律、和与投资者签 及其35；行20%持不低于保证金1倍的现金及1年内到期的债券。 八、公司中间介绍（IB）业IB（IntroducingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受经纪商的委托，介绍客户给经纪商并收取一定佣金的业务模式。公司中间介绍（IB）业务是券公司接受经纪商的委托，为经纪商介绍客户参IB制度于全资拥有或者控股一家公司，或者与一家公司被同一机构控制，且该公司具有实行会员分级结算制度所的会员资格、申请日前两个月的风险指标持续符合规定的标提供行情信息、设施公司不得客户进行、结算或者交割，不得代公司、客户收付保证金，不得利用账户为客户存取、划转保证金。检查等制度，确保有效防范和IB业务与其他业务的风险。3.公司与公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理、行情和系统的安装、的接待处理等业务的协作程序和规则。4.公司与公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开。管理人员和从业人员应当专职，具备相应的经营管理和专业能力，不得在公司领取报酬。董事（包括董事长）、监事（包括监事长）、投资决策成员可以由公司不从事投行投资决策成员中的公司人员，应当限于公司从事风险控制、合规管理、财务稽事（包括监事长）、投资决策成员由公司人员兼任的，公司和直投子公司应当建立资项目存在利联的，应当回避。通过直投子公司公开披露公司名称、地、资本、业务范围、等基本情况，公司管理人员、业务人员投资决策成员的、职务和情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与公司利益的具体制度安排。直投基金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人；不第托管第三节公司治理结构和内部控一、公司治理结下列不得担任独立董事在直接或间接持有公司已5%以上的股东单位或者在公司前5名股东单公司的董事、监事及高级管理人员，不得股东会、董事会公司的正常经营管理活动。经营经纪、资管、融资融券、承保业务两种以上的公司应设立薪酬与提名（独立董事担任）、审计（独立董事担任）和风险控制。要的或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。独董内辞职或被免职的，独董本人及公司分别 部门和股东会提供 的企业。公司应当设总经理，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。二、公司的内部控公司内部控制是公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对公司经营与管理过重点防范挪用客户结算和其他客户资产、融入融出以及结算风险等 等 重点防范违法、规模失控、决策等风险三、公司风险控制指标管 万本1；亿客户结算总额A0.6B0.8C1D2权益类，按投资规模再融资30%；IPO公司债券8%；债券85%第四节服务机一、服务机构的类投 行业二、从事法律业务的管其中有5名以上从事过法律业务；已办理了执业责任。可从事法律业务的应具备的条件：①最近两年未受处罚；②以下条件之一：最近3三、会计师、会计师从事、相关业务的管 所具有、资格1四、、投资管分别开展、咨询业务须有5名以上获得从业资格证的专职人员；两个业务都开展，须有10名以上；高管人员至少1人有投资咨询从业资格。资本100万。（四）行为：①委托人从事投资；②与委托人约定投资收益或者分担损失；③本提供服务的上市公司；④利用媒介或其他方式提供、虚假或误五、资信机构从事业务的管理（对对象开展服务对象：①核准的债券、资产支持、其他固定收益或型结构性融资证券；②所上市的上述，国债除外；③上述的人、上市公司、非上市公众公司、公司、基金公司；④规定的其他对象。一致性原则：对同一类对象，或者对同一对象，应当采用一致的六、资产评估机构从事、业务的管成立3年以上；信誉良好；资产评估师30人以上，其中20人以上连续工作3年；净资产200万以上；了执业责任或提取职业风险基金；半数以上或50%以上持股股东连332000500七、金融公司从事转融通业务的管转融通业务是券金融公司将自有或者依法筹集的和出借给公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（可理解为金融公司与公司之间的融资融券业务。） 公司融资融券业务 来源职责。不以为目的，履行：①为公司提供转融通服务；②对公司的融资融券业务进行监督；③检测市场融资融券情况，运用市场化防控风险；④确定的其他职开展业务的和的来源。①自有和；②通过所业务平台融入的和证券；③通过金融公司的业务平台融入的或依法筹集的其他和。（金融公司可以自己名义在登