内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP)

【MeiWei_81重点借鉴文档】最高理者审核员/日期：ISO220RR条款4.1总求4.2.1总则5.1管承诺5.2食安全方针

检查项建立食安全管理体形成文的食品安全针、目标最高管者对其建立改进管理体系的诺能够提供些证据食品安方针的制定食品安方针的内容食品安方针的传达沟通

检查内公司何建立食品安管理体系？食安全管体系所涉及产品有哪些？有无形文件的食品全方针、目标总经理否制定并批书面的食品安方针和标，并采取施使员工正确解并贯执行？是否采必要措施（括培训、会议墙报宣、文件等方），确保将有满足客、法律、法ISO220RR标要求的要性传达到织各级人员，使各级员在工作中格遵守？各阶层工是否充分解这些要求的要性，在工作中确这些要求的实现？是否定进行管理评，确保食品安管理体的适宜性、效性和充分性是否为项活动提供分的资源？是否制了文件化的品安全方针？食品安方针是否经高管理者批准是否与织在食品链的作用相适应是否符顾客对食品全要求，符合律法规要求？采取了些方式向员传达？通过询员工，看员是否了解？

检查结记录年05月建立食品安全管理体系体系认证所涉的产品烟熏鱼片、味鱼片和冷冻片。建立质方针和目标并将质量目标解至各部门质量方得到总经理准，并在公司厅和生产部更衣室进行贴是，相措施列入年培训计划是是，最一次管理评的时间是年07月12日是是是是是在公司厅和生产部衣室进行张贴是【MeiWei_81重点借鉴文档】

5.3食安全管理体系策划5.4职和权限

食品安方针是否得实施食品安方针的评审修订策划是满足食品安目标及食品安全理体系总要？体系完整性是保持？是否明规定了组织构、职责、权限处理问人员的职责权限有职责权限如何传到位的

【MeiWei_81重点借鉴文档】有无对品安全目标行统计，以确方针是得到有效实？是否定评审食品安方针？有无对品安全方针行修订？食品安体系策划过是否有各部门各阶层员的参与？食品安目标是否实（以此确认食安全管体系策划的效性）？是否有晰的组织结图？相关职部门和岗位职责是否得到定并形文件？是否指了负责处理品安全相关问的人员是否明确了定人员的职责权限？指定人接到问题汇后，是否适时取了措并记录了所取的措施？各部门各类人员的责、权限及相关系是何向内部传的？各有关员是否明确自的职责权限相互关？

在每年实施的管理审中进行统计在每年实施的管理审中进行评审未曾修是，HACCP小组成员涵各相关部门学科领域是，未发生食品安事故是是，质手册中加以定是，HACCP小组组长周燕，由总经签发授权书是文件、议、邮件等式是最高管者是否将食安全管理体系5.6沟5.8管评审

内部沟的要求是否有期进行管理审的规定管理评的实施情况管理评的内容是否足管理评的输出是否整并形成

更新情形成报告，为管理评审的入？评审时间隔是怎样定的？是否按规定的时间行管理评审？抽查最一份管理评实施日期和记评审内是否涵盖了系的要求？有无形管理评审记和形成的其他

是每年是最近1次是20RR年07月12日是是【MeiWei_81重点借鉴文档】

6.1资提供

文件管理审的后续管理组织怎确定并提供需的资源提供的源是否满足系的要求

【MeiWei_81重点借鉴文档】件？“管理审报告”中无食品安全管体系适性、充分性有效性的结论管理评结论中是否以下方面有关决定和施：1.食安全保证2.食安全管理体系效性的改进3.资需求4.组食品安全方针相关目标的修评审结有无不符合是否提出了纠要求？对管理审中的纠正施是否进行了踪验证验证结果是记录并报给最管理者抽查管评审输出，否有对资源需评估和定？是否配了足够的资？查阅人员、备、设的清单。

是是有供应商理部分纠正施还处于实施段，还未关闭年07月12日记录无资源需求求的评估和决定是6.3基设施审核员/日期：ISO220RR条款

组织怎确定并护所需的组是否规定了定、提供并维基础基础设设的方法？食品全（HACCP）小组检查项检查内

是

检查结记录4.2.1总则

有无ISO220RR要形文件的程序和记文件的分性

检查有ISO220RR要形成文件的程序和记。现有文能否确保食安全管理体系

是了文件和记录清单录清单更新日期是20RR年月18日是【MeiWei_81重点借鉴文档】

5.5食安全小组组长食品安全小组长的职责权是否制了沟通的程5.6沟外部沟的要求内部沟的内容

【MeiWei_81重点借鉴文档】的有效立、实施和新？食品安小组组长是对体系的建立实施、持责任？是否向高管理者报食品安全管理体系的行情况？是否管食品安全小并组织领导其工作？是否确食品安全小成员得到相关培训和育？组织是有沟通的程？程序中是否对沟通方式、内容了规定？与食品管部门的沟是否顺畅？是否对织食品安全影响的相关方以及受织食品安全响的相关方进行交流外部沟是否能确保织的产品提供充分的品安全方面信息？是否通外部沟通，得了顾客和主部门对品安全的要是否指专门人员进食品信息的外部沟通是否明确了些人员的职责和权限外部沟通获的信息是否作为体系新和管理评的输入？是否就响食品安全事项进行内部沟通？食品安小组是否及获得了影响食品安全关变更的信？【MeiWei_81重点借鉴文档】

是是是是年12月排品安全小组参组织的HACCP能力考，并有3人过邮件、议、文件等形式是是是是是是是

7.3.2食品全组

内部沟的要求食品安小组的构成否符合要求

【MeiWei_81重点借鉴文档】食品安小组是否在部沟通中，扮着关键角色？能否保食品安全小是组得到所需要的任信息？食品安小组是否将息体现在食品是安全管体系的更新？食品安小组是否由有不同专业知是识的人组成？有无能证明人员能知验等）分HACCP组成员具有核证书资质，分成员通过的证据内部培训食品安小组的知识经验是否覆盖组织食安全管理体范围内的产品是过程、备和食品安危害？食品安小组是否对认控制措施和8食安全管理体系的确认、证和改进8.1总

食品安管理体系的认和改进的要求

控措施合所需的过进行了策划？策划的出是否形成文件并严格实施？食品安小组是否对品安全管理体系进行验证和改进

最近一控制措施组合实施验证的时是20RR年06月15日是8.4食安全管理体系的验证8.4.1内部核

组织是建立了内部理体系审核程序内部审方案的策划

文件化序是否包括施审核、确保核的独性、记录审结果并向管理是报告的责和要求？程序中否包含审核范围、频次、是划、方？是否进了年度内审方案策划、策时是否虑了拟审核程和区域的状是况和重性，以及以审核产品的更措施？是否按度内审方案计划实施了审是，上次的内审时间是20RR年12月日【MeiWei_81重点借鉴文档】

8.4.2单项证果的评价

内部审的实施对内部核中发现的符合是否采取了正措施如何进单项验证结的评价

【MeiWei_81重点借鉴文档】核？是否制了内审计划内审计是否覆盖全要素和全部部门？审核报的内容是否面？能否说明管理体的符合性和效性？对内部核中发现的符合是否采取了纠正施？采取的正措施是否期完成？对纠正施的实施效是否进行了验证，有记录？食品安小组是否对项验证结果进行评价以确定验证果的正确与完整？查验验活动记录。

是是是是是是是最近一内审活动日期是20RR年12月日8.4.3验证动果的分析

食品安小组是否对证活动的结果如何进验证活动结的分析（括内部审核外部审核的结）进是管评审中作为入行了分？8.5改8.5.1持续进8.5.2食品全理体系的更

改进的动与方法如何进食品安全管体系的更新

实施食安全管理体持续改进方面的介绍有无形成文？有无形成记录？食品安小组是否定对有关食品安全管理系适宜性、分性和有效性信息进分析和评价并决定是否对体系进更新？是否做了食品安全理体系更新的记录？是否将品安全管理系的更新情况

是，如件修订均有做记录通过体内审、HACCP计划验证和管评审实施评价是，文变更时有变更记录，最近一体系更新的记是20RR年10月28日是【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】形成了告，作为管评审的输入？行政事部审核员/日期：ISO220RR条款5.4职和权限5.7应准备和响应

检查项是否明规定了组织构、职责、权限有否有程序进行定演练的规定是否确了食品安全组和其他从事影食品安全活的人员的能力要

检查内是否有晰的组织结图？相关职部门或岗位职责是否得到定并形文件？有无应演练的计划是否演练过？演练是形成记录，无效果的评价对人员能力要求，否包括对教育培训、能和经验的求？是否对员能力胜任否进行了培训考核？员的安排是满足要求？

检查结记录有卫生质手册中有规年07月23日施了消防逃生演。并形成记录。是是培训需是如何确定，是否征求各门的意？培训的对是否包括所有每年度的培计划由人事门向各部门征意见。根据6.2人资源

是否建了培训程序培训程和培训计划否得以有效实施

工？是否根培训需求制了培训计划？对从事殊工作的人是否进行了培并进行资格认定？对关键作岗位的人是否进行了培训？培训是有记录？培训后否考核？如何评培训的有效？

各部门馈的意见制年度培训计划特殊工都具备操作是建立了训记录具有考记录，考核为笔试、口试操作演练培训后跟踪6.4工环境

工作环是否合适

工作环是否满足保体系运作需求是【MeiWei_81重点借鉴文档】

7.2前方案

前提方的内容

【MeiWei_81重点借鉴文档】与食品全相关的人是否都取得了康证明检查更室、洗手间卫生环境，有导致交污染的隐患废弃物污水处理是符合所有现有规要求是否保持废物处理的记录

设备部制冷工没健康证洗手间使用的垃圾没有带盖，存卫生隐患是研发审核员/日期：ISO220RR条款

检查项获得外要求

检查内如何来别客户的基需求和期望？有无形记录？

检查结记录建立了新产品研发试验记录》表单但是缺乏外部户的满度和需求信5.6沟

内部要沟通

产品开过程有无将息传达食品安全小组结合HACCP要，进行危害研发周期短个别产品会有品管部实验室入，进行理析，并现在食品安管理体系的更化和微生物析，保质期测试等上？7.2前方案7.3.4预期用途

识别相要求识别预用途

如何保产品配方和品要求符合相关法律法规、标准顾客的要求？产品开过程有无考产品准备、食的建议以及产品的用群体？

法律、规和标准的符合性及时与品部门沟通确认有，有产品会在产品标签中体现采购审核员/日期：ISO220RR条款4.2.3文件控制

检查项采购文控制

检查内有无建与物料保障安全的采购管理程序件？

检查结记录建立了关程序文件，但对文件不够悉【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】4.2.4记录控制

采购记控制

抽查2-3份重要原辅采购订单或合同，要阐明采购产的要求，如：品质量议等，且有经过批准或审核。

查近期产品采购合同，产品合同格款中均有质量求，但求单一、重复，有些是不合且无法实施的无法执的合同即为失效合同抽查2-3个供应商的证资料，确认索证资料基能够满足法规要求，个别供商的资料索否满足规和文件要。是否指人员或部门供应商沟通原

证困难外部沟

料的安要求，并形记录？是否包由采购部和管部配合完成，对新供应商出《供应商括：应合的法律法要求等。抽查调查评审表和《原材料安全信息确认表进行评审5.6沟7.2前方案7.10.4回

内部沟采购产要求产品召

关沟通录？是否将原料信息传相关部门和人员，核食品安全小是否了解新原要求等关信息，并危害分析等文实施更，并加以确？是否对应商进行评和批准？采购的品是否符合律、法规和合协议的求？有无证证明所有直接触食品的包装材料容器的适合用？抽查有建立供应商系人清单？

邮件形传递是查看20RR的验收记，均能符合要求。从具有QS照的供应处采购有销售审核员/日期：ISO220RR条款

检查项

检查内

检查结记录4.2.4记录制5.6沟

合同确外部沟

抽查2-3份销售合同有无经过客户认。是否与客进行沟通沟通内容是否

符合要沟通以件形式，但是相关产品的预用途不是能够【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】包括产信息（包括关预期用途、部得到确认如：产品是即食还是非即食确认定储存求等询合同或订单处理及其改等？7.10.4回

内部沟产品召

是否识客户的基本要和期望？是否建客户抱怨的理程序和/或记录？是否将食品安全相的外部沟通信息传递关部门和人？并维持记录抽查产销售记录是满足法规要求？抽有无建立客联系人清单？

客户满度没有实施调查建立《户投诉处理流程图场、销售部是客投诉的接窗口，由品管部建立客户投的记录一旦发会以邮件或会议的形式实施通销售记可以由T3系调出。客户清没有更新日期，部分客户联人信息不全物流审核员/日期：ISO220RR条款4.2.3文件制4.2.4记录制

检查项文件控记录保的实况

检查内仓储管是否形成书文件？查看2-3报表仓储的冷库温度卫生和霜是否做到录？产品的运输记录否保持？查看记，确认填写否规范？

检查结记录建立了关程序文件查20RR年03月仓区清洁记录表，签名只签了姓氏，没签全名查20RR年05月仓区清洁记录表签字签在其他环节栏，有签在责任人签名栏查20RR年04月03日的《食品运输车查记录表》录数据不实，预冷9.7℃启运19.16.3基设施7.2前方案7.9可溯性系统

环境是满足要求物流外管理追溯信确认

现场查仓储环境是清洁、卫生，库温度否符合要求产品存放是否符合要？采购的务须是否符目前的规范和合同协；是否进行期评审？现场查可追溯标识记录是否符合

检查外材、内包材和辅料仓库，物堆放和环境保良好公司现万吉冷库和中外运作为物流应商，对资质行了确，签订了合同协议查《原料出入登记表》20RR年02月25日进食【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】要求？认产成品、料出入库交接盐批为20RR0226但在4月29日的料记录里批7.10.3在不安全产品的处

不合格管理

记录？现场查是否存在不格品或潜在不安全产，是否在放前得到有效控制？产过期的预警度是否完善？

号为，月10日料记录的批号为20RR0219，无法做可追溯查20RR年05月15日-20的烟熏三鱼（味纯）批号数据合，无法体现对应批号下的库量现场查和记录查看能够满足要求查看过产品的预警处理记录。设备审核员/日期：ISO220RR条款

检查项

检查内

检查结记录查看2-3份报表，核维修保养的工是否做记录，维修养后有无做到查《设备完标准检查表,操作者未填写。4.2.3记录制

记录保的实况提供并护基础设施

洁、消？有无定对腌制和成等关键控制工序的环（冷藏库）度记录进行审核？有形成记录？是否建了设备清单是否建维修与保养计划《计划是否得批准？

查《冷温度每日记表》每温度曲线复核”录没有填是是6.3基设施

对车间场设施进行查，确认相关问题点1.冻区烟区洗手消毒池的膝顶式开关使施、设是否正常使，能够符合食用不便，需更换为电子开关（二楼洗手也是）2.安全要？

一号冷库风机排水漏水3.辅料存库墙壁发霉提供的础是否满足求

查看食级润滑油的明和存放处，食品级润滑具有NSF认用的保存柜专，认有无用油枪。

但是没做出专用的识制冷系是否正常？否对各冷库、各区域温度用自动温度记录仪实施动态控人员【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】间的温进行监控？无保持记录？生产

定期抄温度值审核员/日期：ISO220RR条款

检查项

检查内

检查结记录查20RR年05月的开片报表，所有的境温度都是13，水温0℃，洗鱼水温4查20RR年05月的拔刺工艺烟工报表产名栏填写的是原料名称，如“红鲑”、三文鱼”、“头鳟鱼”查20RR年05月21日切片工艺记录，产品名称为烟熏鲑鱼是对应入库单上填写的品烟熏三文鱼”4.2.3记录制

记录保的实况

随机抽生产记录

查20RR年05月的烟熏工艺报表艺定的木屑与的配比是0.8:1，际是1:1查20RR年05月22日《内包材料使用追溯表》，字用“、”代替；而且包装袋的使用量与切片工艺表上实际品的生产数量不一致查20RR年05月22日卫生工作日报-卫生员》，班结束时为16:20，但晚检（晚饭下车间的检查栏上有记5.6.2内部通5.7应准备和响应

沟通形和记录应急计

是否对产设备、人员、工艺、原辅等变更施信息沟通询问生者当突遇停电、水和设备故时，如处理？如何应现场化学品的泄漏？现场有

应急计资料张贴在现场无MSDS？7.2前方案

现场硬设施的维持

现场检加工环境和硬件设施是否满

问题点【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】足要求1.片区使的垃圾桶没有带盖2.打机背面存在污物需要定期拆做清洁3.缺必要的清洗工具如高压水枪随机抽相关工器具、设备和环境的7.9可溯性系统

清洗消记录化学品理产品标和可追溯性追溯信确认

洁记录清洗用化学药品配制记录。看这些录填写的完整性及有无及时审核记？现场检化学品的管理是否符合要求？是否有件规定以适当的方式对产品进行标？产品、料的传递和临时存放有无做标识？查看记是否符合要求？确认产成品原料出库交接的记录？

查看记满足体系要现场检发现：化学品暂存库没有做上锁管理，现MSDS文发霉是是同条款发现的记录问题品管审核员/日期：ISO220RR条款

检查项

检查内

检查结记录程序内是否完整，否有可操作性是制定的件控制程序否符合要

程序文是否有效版？

是4.2.2文件制

求外文件（如标）是否包括在制范围之列有无建立外文件清单？文件的写、批准、布、保管、文件布前是否到授权人的批？发修订、审情况放否有记录？

外来文建立清单并持续更新是作废文的管理

是否对留的作废文进行标识和管理，以止误用？作文件的回收，【MeiWei_81重点借鉴文档】

是

【MeiWei_81重点借鉴文档】理是否成记录？程序内是否完整，否有可操作性是4.2.3记录制5.7应准备和响应

是否有记录进行管的程序记录管的实况已识别潜在的事件紧急情况有哪些应急准与响应程序

是否有存期限的规？保存期限是符合法要求？是否对录建立了清？记录是填写正确、迹清楚？现行记是否完整？否提供足够信息？信是否可靠、见证？可能产潜在事件或急情况的设备场所、动是否得到确？是否建了程序？程序是确定了潜在急情况和事故内容？是否针潜在紧急情和事故规定了

保存期为5年能符合法规的要。是是查物料收检验报告，烟台隆泰塑料装有限公司所供的检报告检验结论栏备注“本报仅为来样负责，而不是提供我司的这一批次货物负。验收人员没为此做反应，判定为合格是是是7.1总

安全产策划和实现总要求

置对策是否有明确职责？有无与是关部门络的规定？是否实和运行所策的活动及其变更，并持有效？包前提方案、操是性前提案HACCP计。7.2前方案7.3.1总则

有无建前提方案虫害控危害分准备工作的原则

前提方是否形成文？是否符合标要求？否按前提方实施？是否拟虫害控制方？从事虫害控的单位和或人员是否有相关资质？能够满相关要求？是否收、保持和更了实施危害分的所有关信息，并这些信息形成

是1.虫控制委托SGS做其签订了同集人资质、保合同、药物资料等信息是【MeiWei_81重点借鉴文档】

7.3.3产品性

特性描的基本要求

【MeiWei_81重点借鉴文档】文件？在对产特性进行描时，是否识别与描述内容相关的律法规的要求产品特描述的详略度，能否保证施危害析时的需要产品特描述是否随其组成内容的化而变？必要时，否更新？

是是是原、辅料和与产品触的材料特性

原料、料以及与生品接触的材料的性的描述

是否对有原料、辅和与产品接触材料的性进行了描？描述内容是是符合要？终品特性7.3.4预期途流图

终产品性的描述预期用的描述流程图要求

是否对产品的特性行了描述？描内容是符合要求？预期用描述的详略度，能否保证施危害析时的需要流程图否清晰、准和详尽的列出加工的有步骤和环？流程图制完成后，品安全小组是通过现核对来验证绘制流程图的确性？证无误的流图是否作为记

是是是是，流图由HACCP小成员签字确予以保？是否有述各工序相参数的工艺文过步骤和控制设施描述

过程步和控制措施描(工艺描述内及要求

(工艺述？是否与程图、实际情相符？描述的略程度，是能保证实施危分析时需要？是否足要求？

是是7.4危分析

危害识和可接受水的确定

是否识出了流程图每个步骤中的有潜在害？危害识考虑的信息是是满足要？【MeiWei_81重点借鉴文档】

7.5操性前提方案的建立7.6.1HACCP计划7.6.2关键制（CCP）确定

危害评控制措的选择和评操作性提方案的内HACCP计划关键控点CCP）确的正确性

【MeiWei_81重点借鉴文档】是否根危害发生的能性和危害后的严重来确定危害不是显著危害是否针已评价出的害选择了适宜控制措施或控制组合？是否对控制施的有性进行了评？食品安小组是否识并建立操作性提方案OPRP)？内容是满足要求？HACCP计划内是否满足体系要求关键控(CCP)的定方法是否科学合理？关键控点确定后，否为每个关键制点建了关键限值

是最近一控制措施组合的确认时间是年06月15是是是是7.6.3关键制的关键限值确定

建立关限值的要求

关键限是否合理、宜、实用，并是有直观、可操作性易于监测？确定关限值是否有学依据并形成件？是考虑法律法规准文献、参美国FDA产品指南要求专家的议等的要求关键限实施的情况

选定的键限值能否止、消除或降危害？否得到验证对每个键控制点是建立了监视系

是7.6.4关键制的监

监视系的要求

统？监系统是否包所有针对关键是值的、计划的测量观察？监视系内容是否满要求？是视系统

监视系的内容监视系的实施

是否明了监视人员职责和权限？监视结是否有人评？是否按规定实施了类监视？是否照规定时间和频次行？

是是是【MeiWei_81重点借鉴文档】

7.6.5监视果出关键限值采取的措施7.7预信息的更新、描述前方案和HACCP计划的件的更新

纠偏措的要求预备信的更新、描前提方案HACCP计划件更新

【MeiWei_81重点借鉴文档】是否在HACCP计中规定了偏离关键是值时所取的纠正和正措施？是否明了负责采取偏措施的责任人、纠方法、对受键限值偏离影是的产品处理、对纠行动的记录？编制操性前提方案（或HACCP计划后，否根据需要适时对相关信是进行了新？必要时是否对HACCP计划以及描述是提方案程序和指导进行了修改？验证的划

是否策了验证活动验证活动是否足要求是否记了验证的结，并将验证结

是验证的求

传达到食品安全小以进行验证结是7.8验的策划

的分析是否实了下列验证1.提方案与验证的施

作性前方案的验证计的验证；3.CCP的验；4.品安全管

是7.9可溯性系统

产品标和可追溯性监视和量状态标识

体系内审核；5.产品生物检测。对于可溯性标识是有规定性记录是否做记录，是否够达到追溯的是的？可追溯录保存期是少？是否符合律法规顾客的要求是否足以满足5年系体系价、潜在不全产品的处置撤回的要？对检验态标识是否管理规定？是各种物、过程中产、成品的检验是【MeiWei_81重点借鉴文档】

不合控制7.10.1正

纠正的求关键限失控的纠正操作性提方案失控纠正

【MeiWei_81重点借鉴文档】态标识否合适、正？是否建和保持了形文件的程序对正进行理？是否评了所采取的正的有效性？纠正是得到了相关责人的批准？否做好纠正记录，录包括不符合性质及产生原因和果，以及不合批次的追溯信息？当发生控时，是否时进行了纠正以使偏的参数重新到关键限值的围内？织是否对纠的有效性进行评审？是否按合格品处理要求隔离、评和处理偏离期间生的产品？当发生控时，是否时进行了纠正以使失的操作性前方案重新恢复控？组是否对纠正有效性进行了审？对于在作性前提方失控条件下生的产品是否根据不合原因及其对品安全成的后果对进行了处理？

是是是是是是是7.10.2正措施

纠正措的要求

价结果否予以记录是否授有能力的人评价操作性前方案和键控制点监的结果，以便是动纠正施？在关键值、操作性提方案失控时是是否采了纠正措施【MeiWei_81重点借鉴文档】

【MeiWei_81重点借鉴文档】是否对何不符合都行了处理，以相应的程或体系恢受控状态？

是是否将正措施情况交到管理评审是纠正措的实施是否制了不合格品制程序

实施纠的措施是否足要求？是否有不合格品控的文件化程序是否符标准要求和册规定？程序文对不合格品标识、