各岗位安全风险分级管控手册

岗位安全风险

分级管控手册

五九煤炭（集团）有限责任公司胜利煤矿

目录

一、煤矿安全生产风险点清单......................................................................1

二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单............................................................1

三、风险类型确认对应表..........................................................................1

四、煤矿安全风险评估与分级的方法...............................................................3

五、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单..........................................................7

1、公共部分.................................................................................7

2、采煤机司机安全风险分级管控清单..........................................................10

3、刮板输送机司机安全风险分级管控清单......................................................17

4、掘进机司机安全风险分级管控清单.........................................................22

5、带式输送机司机安全风险分级管控清单.....................................................26

6、防尘工安全风险分级管控清单.............................................................29

7、打眼工安全风险分级管控清单.............................................................31

8、支护工安全风险分级管控清单.............................................................38

9、泵站司机安全风险分级管控清单...........................................................46

10、转载机司机安全风险分级管控清单........................................................51

11、安全监测工安全风险分级管控清单........................................................57

12、爆破工安全风险分级管控清单............................................................64

13、测尘工安全风险分级管控清单............................................................73

14、测风工安全风险分级管控清单............................................................77

15、防灭火工安全风险分级管控清单..........................................................91

16、瓦斯检查员安全风险分级管控清单........................................................98

17、架空乘人装置司机安全风险分级管控清单..................................................106

18、井下电钳工安全分级管控清单............................................................112

19、提升机司机安全风险分级管控清单........................................................121

20、主通风机司机安全风险分级管控清单......................................................127

21、电瓶车司机安全风险分级管控清单........................................................131

六、煤矿岗位作业安全风险分级管控清单........................................................139

1、出入井安全风险分级管控清单.............................................................139

2、井下行走安全风险分级管控清单...........................................................140

3、井下电气设备检修安全风险管控清单.......................................................141

4、综采初采初放安全风险分级管控清单.......................................................143

5、综采工作面结束上绳上网安全风险分级管控清单............................................144

6、综采工作面结束扩帮上板梁安全风险分级管控清单..........................................146

7、综采工作面结束拆装采煤机安全风险分级管控清单..........................................147

8、综采工作面结束拆刮板输送机安全风险分级管控清单.........................................150

9、综采工作面结束出架安全风险分级管控清单.................................................152

10、综采工作面结束支架上平台安全风险分级管控清单..........................................153

11、综采工作面结束外运支架安全风险分级管控清单...........................................155

12、运输安装支架安全风险分级管控清单......................................................157

、煤矿安全生产风险点清单

风险点名称

风险点详细位置

诱发事故类型

风险伤亡/财产损失预测

点基风险等级

本请责任人

风险点管控责任部门

况手机号码

采取管控措施情况

存在隐患情况

应急处置主要措施

属地监管政府主管部门

监管部门

二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单

风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施

三、风险类型确认对应表

风险类型具体项目

1.操作不安全（误操作、不规范操作、违章操作）

2.现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）

3.失职（不认真履行本职工作任务）

人4.实测失误

5.身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）

6.工作中心异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心里等）

7.人员的其他不安全因素

1.没有按规定配备必需的设备、材料、工具

2.设备、工具选型不符合要求

3.设备安装不符合要求

机4.设备、设施、工具等维护不到位

5.设备保护不齐全、有效

6.设施、工具不齐全、不完好

7.设备警示标示不齐全、清晰、正确，设置位置不合理

8•机的其他不安全因素

1.瓦斯威胁

2.水的威胁

3.火的威胁

4.粉尘威胁

5.顶、底、帮的威胁

6.其他自然威胁

7.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定

环8.工作地点照明不足

9.工作地点风量（风速）不符合要求

10.作业现场存在设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、空间不符合规程）

11.施工质量不符合要求

12.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确

13.供电线路布置不合理

14.作业区域警示标志及避灾线路设置不齐全、不合理

15.其他环境的不安全因素

1.组织结构不合理

2.组织机构不完备，机构职责不明确

3.规章制度制定程序不合理、不符合实际情况

4.安全管理规章制度不完善

5.文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱

6.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位

管7.工程设计不符合规程、规范要求

8.安全措施、应急预案不完善、不合理

9.岗位设置不齐全、不合理

10.岗位职责不明确

11.岗位工作人员配备不足

2

12.职工安全教育、岗位培训不到位

13.其他管理的不安全因素

管控措施

人（主要负责人的管理、监督人员采取的行为）包括监督检查、激励机制、

安全培训以及挂警示牌等消除人的不安全行为的具体方法和手段

机（主要负责人、监管人员采取的行为）采取什么手段才能使管理人员做

出符合管理标准要求的行为

环（主要负责人、监管人员采取的行为）对环境对象的监测，以及环境对

象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业

管（主要负责人的管理、监督人员采取的行为）对现有管理标准与管理措

施进行完善的方法和手段

四、煤矿安全风险评估与分级的方法

风险的含义不同，评估的方法也有所不同。一般而言，最常见的、比较易操作的

风险评估方法是风险矩阵法和作业条件危险性分析法（LEC）。

1、风险矩阵法

风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大

小，其计算公式如下：

风险值：D=LXS

式中L--事故发生可能性；

S-—事故可能造成的损失程度。

风险共分为四级：一般风险、中等风险、重大风险和特别重大风险。

分责管控。一般风险的实施蓝色预警，由当班安监员、班队长盯靠，整改不过班;

中等风险级别的实施黄色预警，由单位负责人盯靠，整改不过天；重大风险级别的实

施橙色预警，由矿副长、副总负责管控；特别重大风险级别的实施红色预警，由矿长

亲自督促，立刻停工整改。

3

风险矩阵及风险等级划分表

损失

风险有效类

风险矩阵中等风险（H）重大风险（III）特别重大风险（IV）赋值

等级别

人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失

61218243036A6多人死亡500万元以上

51015202530B5一人死亡100万到500万元

一般

4812162024C4多人受严重伤害10万到100万元

风险

（I）369121518D3一人受严重伤害1万到10万元

一人受到伤害需要急救；

24681012E22000到1万元

或多人受轻微伤害

123456F1一人受轻微伤害0到2000元

IKJIHG有效类别风险等级划分

123456赋值风险值风险等级划分备注

风险

频率不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性30—36特别重大风险IV级

量化

18—25重大风险川级

10年以上可能10年以内可能5年可能发生每年可能发生一年内能发生

估计从不发生发生可能性的衡量9—16中等风险n级

发生一次发生一次一次一次10次或以上

1—8一般风险I级

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年>10/1年发生频率量化

4

2、作业条件危险性分析法（LEC）

在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些为参考环境的对比

为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D）,事故或危险事件发生的可能性（L）、

暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函

数式：

D=LXEXC

根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取所评价的对

象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性

分数值划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法。

事故或危险事件发生的可能性分数值暴露于危险环境的频率分数值

L分数值事故发生的可能性E分数值暴露于危险环境的频率

10完全可以预料10连续暴露

6相当可能6每天工作时间内暴露

3可能，但不经常3每周一次，或偶然暴露

1可能性小，完全意外2每月一次暴露

0.5很不可能，可以设想1每年一次暴露

0.2极不可能0.5非常罕见地暴露

0.1实际不可能

危险严重程度分数值作业条件的危险性分数值

C分数值危险严重程度D值危险程度

100大灾难，许多人死亡>320特别重大风险，不能继续

作业

40灾难，数人死亡160-320重大风险，要立即整改

15非常严重，一人死亡70-160中等风险，需要整改

7严重，重伤<70一般风险，需要注意

3重大，致残

1引人注目，需要救护

3、风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较

风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较见表2-6。

风险矩阵分析法与作业条件危险性分析法

风险级别颜色R=LXSD=LXEXC

一级风险特别重大风险红30-36>320

二级风险重大风险橙18-25160-320

5

三级风险中等风险黄9-1670-160

四级风险一般风险蓝1-8<70

6

五、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单

1、公共部分

风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施风险值

上下班不注意交通安全，易导致交通事上下班途中严格遵守交通法规，按照交

上下班不注意交通安全人中等风险GXE=12

故通信号行驶，注意交通安全

未接受安全教育，不了解当班工作内容

不参加班前会人中等风险上班前必须按时参加班前会，严禁迟到GXE=12

及安全重点

不能及时处理突发性事件，易发生安全

酒后上岗作业人重大风险严禁酒后上岗作业HXC=24

生产事故及人身事故

不能及时发现或处理突发性事件，易发班前要吃好休息好，调整好精神状态，

休息不好上岗作业人中等风险GXE=12

生安全生产事故及人身事故确保班中头脑清醒，精力充沛

易出现误操作，引发安全生产事故及人

当班情绪急躁或情绪不稳定人中等风险班前调整好自身情绪，不带情绪作业GXE=12

身事故

不能及时发现或处理突发性事件，易发

身体出现不适仍然进行作业人中等风险严禁下井作业HXD=15

生安全生产事故及人身事故

入井人员必须佩戴安全帽、随身携带自

工作人员安全性降低，易发生人身伤亡

不按规定佩戴劳动保护用品人中等风险救器和矿灯。煤矿企业必须建立入井检GXE=12

事故或损害职工身体健康

身制度和出入井人员清点制度

化纤衣服易产生静电火花，引起瓦斯爆

穿化纤衣服下井人中等风险严禁穿化纤衣服GXE=12

炸

未穿带有发光条的工作服，不能及时给

下井未穿带有反光条的工作服人中等风险必须穿带有反光条的工作服HXE=10

予他人以警示，易危及自身安全

破坏上、下井秩序，易发生拥挤、摔倒排队上、下井，服从管理，严禁起哄、

上、下井起哄或不服从管理人中等风险HXE=10

等人身伤亡事故拥挤

7

岗位不执行现场交接班制度人交接内容不详不实，影响下一班生产一般风险严格执行现场交接班制度并有交接记录GXF=6

与他人产生矛盾，心情不好上班人有情绪，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5

被领导追究周款，心情不稳定人有情绪，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5

休班前后上班，情绪不稳定人分心，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5

喝酒后上班人精神状态差，出现误操作一般风险上班前不喝酒HXF=5

长期上班不休班，疲劳上岗人精力不足，出现误操作一般风险合理安排休班HXF=5

班前会安排工作注意力不集中人不能掌握当班安全重点一般风险听清班前会安排GXF=6

出现过违章或严重违章行为人纠正违章行为不彻底，重复犯错一般风险认真进行违章矫正HXF=5

家庭负担重、思想上有压力人分心，出现误操作一般风险调整好心情后上班GXF=6

家中有病人或婴儿人分心，出现误操作一般风险调整好心情后上班GXF=6

血压超高人有晕厥风险中等风险血压超高不下井，进行治疗HXE=10

身患感冒发烧或其他疾病人精神或身体差，出现误操作低级风险病情缓解后上班GXF=6

末经过专门培训，或考试不合格不熟悉设备性能，不能处理突发情况

人中等风险参加培训取得合格证后上岗HXE=10

上岗，不持证上岗或误操作

矿灯没充足电机照明时间不足，影响视线一般风险矿灯充足电GXF=6

自救器失效机突发情况时不能提供氧气中等风险更换自救器HXE=10

携带易燃易爆等物品下井人发生爆炸或火灾中级风险严禁携带易燃易爆物品下井IXC=16

工作服穿着时间过长，反光条不

机不能引起其他人员注意，易造成伤害一般风险更换反光效果好的工作服GXF=6

反光

过路口不执行一停二看三通过人被矿车撞伤一般风险通过路口执行一停二看三通过HXF=5

不按照规定走人行道人安全间隙不足，被物体或矿车伤害一般风险按照规定走人行道GXF=6

通过风门同时打开两道人风流紊乱、短路中等风险通过风门不同时打开两道GXE=12

不走行人过桥，跨越运行中的输

人被输送带伤害一般风险走行人过桥HXF=5

送带

随意敲打或拆卸矿灯人损坏矿灯，影响照明一般风险不损坏矿灯HXF=5

携带长柄工具触及其他人人伤人一般风险不携带长柄工具下井GXF=6

没有执行现场交接班制度人对现场情况掌握不足一般风险执行现场交接班制度GXF=6

现场操作不执行”手指口述”人误操作，易引发安全事故中等风险现场岗位操作严格执行“手指口述”GXE=12

8

特种作业人员不持证上岗，或证特种作业人员必须持证上岗，特殊工种

人无证操作，易造成人员受伤事故中等风险HXE=10

件到期未复训及复训没有证明证到期必须复训

不学习作业规程、不熟悉现场情条件复杂时无所适从，不能采取有效操认真学习作业规程，熟悉现场情况，考

人中等风险HXE=10

况作方式应对，易造成安全事故试合格后上岗作业

现场发生灾害时，不能及时沿避灾路线

不熟悉避灾路线人中等风险下井人员必须熟悉避灾路线HXE=10

躲避

误操作，造成设备事故及人员伤害事

不熟悉设备结构、工作原理及操

人故；不能对设备进行有效的日常维护；中等风险必须熟悉机组结构工作原理及操作方式HXE=10

作方式

出现常见故障不能及时排除，影响生产

工作面发生灾害事故时，必须立刻向调

度室汇报，汇报内容包括灾害类型、地

点、灾害情况等，同时组织人员救灾。

工作面发生灾害或事故时未及发生灾害不及时汇报，耽误抢险救灾的在灾害不能处理的情况下，请保持冷静，

人中等风险JXC=12

时汇报，不能正确避灾时间；不能正确避灾，易造成人身伤害在班组长或有经验的老工人带领下，沿

避灾路线尽快撤离灾区。若撤离路线被

堵塞，不能撤离时，应设法到较安全的

地方暂时躲避，安静、耐心地等待救护

不熟悉本岗位责任制人责任分工不明确，出现问题相互推诿中等风险熟悉本岗位的责任清单，责任到人HXE=10

熟识本岗位的职业健康危害，必须佩戴

长期工作不注意个人防护，易患职业

不熟悉本岗位的职业健康危害人中等风险合格的有效防护职业危害的个人劳动防HXD=15

病，影响健康

护用品，确保使用率达100%

9

2、采煤机司机安全风险分级管控清单

风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施风险值

备齐扳手、钳子、螺丝刀、锤子等工具，

开机前未备齐各种工具、备件及

机遇到紧急情况，无法处理一般风险截齿、销子等备件，齿轮油、抗磨液压GXF=6

液压油

油等

开机前需全面检查工作面煤壁、采高和

开机前未检查工作面煤壁、采高

环不了解现场，易造成顶板冒落等事故一般风险顶板变化以及工作面支护等情况，做到HXF=5

和顶板变化情况

心中有数

开机前需对工作面地质条件情况及上一

开机前未与交班司机交接，未了

盲目开机造成设备损坏及其他机电事班工作、检修及相关设备运转情况进行

解上一班工作、检修及相关设备环一般风险GXF=6

故了解，发现问题及时向班长汇报，妥善

运转情况

处理

开机前先检查采煤机隔离开关是否处在

开机前未先检查隔离开关是否未检查好采煤机各部位，盲目送电造成

机一般风险切断电源位置，确保采煤机各部逐级检HXF=5

处在断开位置采煤机突然启动，损坏设备

查启动

开机前检查机身20m范围内瓦斯浓度，

开机前未检查瓦斯浓度、未悬挂瓦斯浓度超标而未及时发现并进行处

管中等风险正确悬挂便携瓦斯检测仪并确保其正常HXF=5

便携式瓦斯检测仪或悬挂不当理，易发生瓦斯爆炸事故

运行

采煤机必须安装内、外喷雾装置。开机

外喷雾不完好，降尘能力低，易出现煤前检查采煤机内外喷雾，喷雾喷完好不

开机前未检查内外喷雾及架间

机尘积聚，发生煤尘爆炸事故；内喷雾不一般风险堵塞，截煤时必须喷雾降尘，内喷雾压GXF=6

喷雾是否齐全、完好

完好，降温能力低，易损坏设备力不得小于2MPa,外喷雾压力不得小于

4MPa,喷雾流量应与机型相匹配

开机前采煤机司机应对采煤机各紧固部

开机前未对采煤机各紧固部件设备存在隐患未及时发现排除，导致开

机一般风险件进行检查，保证输送机平直，确保采GXF=6

进行检查机后出现设备事故

煤设备完好

开机前未检查齿轨是否固定牢机齿轨缺失或损坏未能及时发现处理，生一般风险采煤机齿（销）轨的安设必须紧固、完GXF=6

10

固，齿轨与齿轮是否啮合良好，产过程中易出现掉道事故，损坏采煤设好，并经常检查

挡煤板、铲煤板有无错茬备

开机前未检查滚筒齿座、齿套是截齿损坏多或缺失，截割时易磨损齿座采煤机截齿损坏或缺少不超过2个，齿

机一般风险GXF=6

否完好，采煤机截齿损坏或缺少和滚筒座损坏不超过1个

开机前未发出开机信号，未执行采煤机附近工作人员不能及时躲避，造开机前发出开机信号，确保安全后方可

人一般风险HXF=5

好“手指口述”成人员伤亡事故开机

开机前未检查周围环境，采煤机