迎国检资料培训

“迎国检”现场施工、监理资料集训班

宋益民

2015年4月13日第一页，共三十七页。课程安排一、工程质量两年行动检查项目及内容二、国家质量检查中资料应注意的事项三、施工现场检查存在的主要问题四、资料整理步骤第二页，共三十七页。

一、工程质量两年行动检查项目及内容

1、按照住建部全国工程质量治理两年行动计划，检查组主要检查的项目及内容；住宅工程和公共建筑工程、重点检查保证性住房及学校、医院、商场、办公楼等项目，首检工程形象进度应为主体结构施工阶段、即主体结构出地面但未封顶。检查有五方面内容：一是：贯彻落实工程质量两年行动工作部署情况，落实五方责任主体项目负责人质量终身责任制情况，打击建筑施工转包违法分包行为情况。五方责任主体：即：建设、勘察、设计、施工、监理等五方。二是：贯彻落实国家工程质量安全法律法规和规范性文件的情况，工程质量安全事故、会亮问题及安全隐患查处情况等。即查找隐患杜绝事故，第三页，共三十七页。

一、工程质量两年行动检查项目及内容

三是：工程项目质量安全保证体系建立情况以及工程实体质量安全情况，重点检查施工企业对项目质量安全管理情况，地基基础和主体结构实体质量情况，模板支架和起重机械等安全管理情况。要建立施工现场安全保证体系公示牌。四是：建设、施工、监理、质量检测等有关单位项目经理和总监理工程师等执业人员，执行有关法律法规和工程建设强制性标准的情况。即；现场应配备相关的法律法规强制性标准等书籍。第四页，共三十七页。

一、工程质量两年行动检查项目及内容

五是：工程项目是否有转包、挂靠、违法分包和违法发包建筑市场违法行为。需要说明的是，如果施工单位虽已自身名义在现场设立了项目经理管理机构，但项目管理机构主要管理人员（包括项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等）同施工单位间没有合法的劳动合同、工资、社会保险关系的，对施工单位的行为可认定为转包，对实际施工人可以认定为挂靠。建筑施工企业应对自有劳务人员的施工现场用工管理、持证上岗作业、和工资发放承担直接责任。依法签订书面劳动合同、办理工伤医疗综合等社会保险，并按劳动合同约定及时将工资发放本人。现场应由劳务分包合同、施工总承包单位应提供：砼班组负责人、木工、瓦工、钢筋工等劳动合同、社会保险证明、注册证书。2、具体到施工现场会检查哪些项目：施工现场图纸、比如会测量钢筋直径、测量钢筋分布距离、查验施工物料提升机、查阅施工资料。第五页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项（第一部分）施工资料：1、首先现场准备的施工图纸一定是指导现场的施工图，与现场相符，并已经加盖了图审章，签字、盖章齐全。2、将现场所有施工技术资料要进行分类、档案盒有序存放，档案盒侧面应有编号及资料名称标识。应有施工技术资料总目录，注明每个档案盒中存放的资料名称，一种技术资料多个档案盒存放的，要在总目录中加以区分。每个档案盒要有存放资料的目录，对于一个档案盒中资料比较多，不易查找的，可以用财务用的口区纸上下错开贴在资料上，以能在最短时间内查找出专家所需的资料；按工程管理资料、工程控制资料进行逐一排序。第六页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项

工程管理资料整理时应注意：1、首先应注意不要围绕施工许可证来做管理资料。2、检查所有施工资料的签字，是否由本人签字，现场会抽查本人签字。3、施工组织设计（方案）：编制日期、签字程序、盖公章、对内容要与图纸总说明相对照，不能出现不相符现象，要有针对性、如施组代群体多个工程应将封面改为（施工组织总设计方案）；4、施工组织设计报审表；注意此表应加盖施工单位公章、项目经理签字，监理单位审查意见、加盖总监执业资格章、注意日期要闭合；专项施工方案：也应有编制审核审批程序、报监理审批、注意日期与施组闭合；如有深基坑应付专家论证资料。第七页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项5、施工现场管理检查记录：日期、八大员证书、注意相关资料应在此日期之前完成，如：试验室资格报审表、施工和机械报审表（对计量有要求检定的资料如经纬仪、水准仪等必须在检定校准期内）。6、技术交底记录：注意交底日期应与交底部位实际施工日期闭合、接交人亲笔签字；各分项应交底齐全。7、施工日志：应与实际施工进度相符、与其他资料闭合，现场会以日志追溯其他资料；目前自身的日志内容如有不完整，应及时补充、签字齐全，不要记成豆腐帐。第八页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项补充：施工阶段重点检查法定程序、和施工准备工作，如：施工合同、施工许可证、施工营业执照、承建资格证书、开工报告、项目经理任命书、项目经理、技术负责人、质检员等必须为本单位人员，必须有劳动合同或养老保险证明，可以查阅住建部关于认定分包挂靠的认定办法。项目经理部设置、现场管理制度、质量责任制、施工技术标准等。检查时，相关责任主体项目负责人要到场，建设、监理、施工单位法人或主要负责人要到场。人员着装整洁，搞好办公室卫生、责任制度上墙。关注天气预报，如有雨，准备雨伞、雨鞋。第九页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项工程质量控制资料：（基础、主体施工阶段资料）1、认真检查图纸会审、设计变更、洽商记录等资料如涉及结构安全、使用功能等应由图审机构审查盖章，如：回填土、防水、保温等，各方签字盖章齐全；注意日期闭合。地质勘查资料（桩基施工验收资料准备好）、地基验槽记录、此项应检查监理资料中有图纸会审的会议纪要。2、基槽及各层放线记录、注意日期、签字、内容填写齐全、测量员证书。第十页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项3、钢筋原材检测报告：首先必须要有汇总表、建立原材检验试验电子台帐，钢筋注明炉批号与检验报告编号及日期等内容，质量证明书中的炉批号所对应的供应重量、与检测报告中代表数量相符合，质量证明书上应注明采购日期、采购数量、经销商盖章及经手人签字，一张材质单上有多个炉批的，应在采购的炉批处打钩。要特别注意，实际采购数量一定小于该炉批载明的数量。在钢筋加工场每种规格钢筋都要有标识牌，注明生产厂家、规格型号、炉批号、进场日期、检验状态标识（待检、报检、已检）及检验结果（合格、不合格），检验完后填写复试报告单编号，教育好工人只用标识为已检且检验结果为合格的钢筋；注意报验单报验日期与检测报告日期闭合；报验单中的附件资料、检验批、隐蔽工程验收记录等；所有试验报告应及时在试验室取回。第十一页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项4、认真审核监理规划、监理实施细则的具体编制日期应与监理合同、总监任命书等日期相闭合，签字审批程序、盖章、内容是否按规定编制不应照搬照抄，相对应检查的资料有：施工组织设计、专项方案审批程序是否符合；5、对进场材料、构配件的报验情况，应注意报验日期与检测报告结果日期相闭合，审查意见明确、签字齐全。此项应增加为2次报验、例如：原材料进场时对材料的合格证、型式检验报告、外观质量的检查等，此时在报验单中应填写准予进场、而在进场的材料经复检合格以后在报验中应填写允许用于工程中。此时的进场材料日期、检验报告日期均闭合。6、对分包单位的资质核查情况，商品混凝土供应不属于材料供应商，应属八大责任主体范畴内，应做分包报验并收集其相关商混厂家资料。第十二页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项7、钢筋连接检测报告：汇总表、钢筋机械连接人员应有经销套丝机的厂家对操作工人培训合格后发放的上岗证，应有工艺检验报告，应进行丝头加工记录及检查记录，同规和直规检查记录，力矩检查记录等资料。每个炉批的钢筋进场后都应在监理见证下取样送检，不得漏检。报验单、检验批资料、隐蔽工程验收记录等。

8、基础防水材料检测报告：报验单日期与检测报告日期闭合、防水材料有无变更、与图纸相符、质量证明文件、合格证、隐蔽工程验收记录、检验批资料、施工记录、中间交接检查记录。设计变更内容应反映在验收资料中第十三页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项9、混凝土试验取样记录中结构实体混凝土试验取样记录。10、加气混凝土砌块合格证且砌块复试报告中容重为712kg/m3,是否符合设计（会审中要求低于700kg/m3）的产品要求。砌块龄期是否满足28d要求。11、见证取样制度执行情况：查看见证取样台账、试验报告应注明见证取样。12、八方责任主体是否签属法人授权书。第十四页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项13、混凝土施工资料：汇总表、标养试块报告、抗渗试块、结构实体同条件600℃试块、每组试块应附测温记录、拆模试块应与拆模检验批共同组卷前面加拆模报验单；注意基础筏板部位混凝土浇筑方量、留置组数（标养、同条件）满足规范要求，商混合格证、浇灌申请、砼施工记录、塌落度检查记录；试块28d报告齐全后及时汇总、评定、中间交接检查记录。第十五页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项14、回填土试验报告：查看是否与图纸相符、2:8、3:7、素土，基础防水施工完成后应及时回填，查报验单、隐蔽工程验收记录、影像资料、检验批资料、施工记录。15、沉降观测方案报建设、监理审批，内容中观测点与现场应相符，第三方资质证明文件等，过程观测记录、现场观测点。16、各分项隐蔽工程验收记录、影像资料、检验批、分项、（子分部）、分部等要及时填写，与施工进度同步。注意：基础分部已经取消了现浇结构分项。检验批按2013验收规范增加保留现场检验原始记录的规定第十六页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项（二）第二部分监理资料：1、组卷应采取与施工资料相同的方法，将勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件、监理单位资质证书、营业执照复印件等组成一卷；2、现场项目监理人员备案表及人员资格证书且应与到岗人员相符、总监理工程师任命书、总监执业资格证书、见证取样授权书；第十七页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项3、认真审核监理规划、监理实施细则的具体编制日期应与监理合同、总监任命书等日期相闭合，签字审批程序、盖章、内容是否按规定编制不应照搬照抄，相对应检查的资料有：施工组织设计、专项方案审批程序是否符合；4、对进场材料、构配件的报验情况，应注意报验日期与检测报告结果日期相闭合，审查意见明确、签字齐全。5、对分包单位的资质核查情况，商品混凝土供应不属于材料供应商，应属八大责任主体范畴内，应做分包报验并收集其相关商混厂家资料。第十八页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项6、见证取样执行情况，是否按规定对工程变更情况进行审查，应有见证取样计划、见证取样台账（无台账、试验报告未注明见证取样的判定为不合格）监理台账不全、对现场施工机械报审、特种作业人员资格证书审查应严格把关。7、施工现场应具备监理规范GB50319—2013、建设工程监理工作标准DB13（J）/T161—2014两本标准。第十九页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项8、对重点部位、关键工序实施旁站建立情况，应有切实可行的旁站方案，应审批后用于工程，查看旁站记录旁站点应与旁站记录内容相符，砼的旁站记录容易忽视的内容：商混厂家、砼强度等级、浇筑方量、塌落度、取试块数量、有无发现问题，查看监理旁站记录内容不应千篇一律、机打格式化，对关键工序旁站内容是否齐全、旁站内容与监理日志内容是否相符。第二十页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项9、隐蔽工程、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况，查看以上施工资料是否有填写内容不完整、验收不及时与施工进度同步、验收结论不应机打签名、签署验收意见、禁止代签字，对已完工的分部工程应及时出具质量评估报告及监理工作总结。10、质量问题整改通知单及整改回复结果，手续应齐全，发现不合格材料应下发整改通知单，备有影像资料有可追溯性。第二十一页，共三十七页。二、国家质量检查中资料应注意的事项11、监理会议纪要应齐全，有无设计交底及图纸会审会议纪要项目经理、总监等是否及时参加监理例会，到岗履职；12、监理是否按规定及时组织和审查了工程的变更；总监应按国家《监理规范》要求取得国家注册监理工程师资格；施工组织设计方案报审表、开工报审表、工程开工令等相关资料中要求加盖总监执业资格印章。13、对材料、构配件进场报验审查不及时、报验日期与检测报告日期不闭合、现场无见证取样计划、监理验收台账不全；第二十二页，共三十七页。

三、施工现场检查存在的主要问题《工程建设各方责任主体和有关机构质量行为》1、监理会议纪要不全，无设计交底及图纸会审会议纪要项目经理、总监等不及时参加监理例会，未到岗履职；2、施工现场提供的图纸未加盖图审章、图纸会审、设计变更中的砼强度等级、基础防水、回填土、节能保温、等涉及结构安全及使用功能的重要变更未经图审机构审查，各责任主体方未及时完善盖章、签字程序；监理不按规定及时组织和审查工程的变更；第二十三页，共三十七页。三、施工现场检查存在的主要问题3、施工许可证与开工报告及相关资料不闭合。4、地基验槽记录完成时间滞后与工程开工报告不符。5、在监理例会会议纪要中未查到现场项目技术负责人参加监理例会、项目负责人未在分部（子分部）工程验收记录中加盖职业印章。6、项目管理备案人员名单与现场签署名不一致。7、施工组织设计的编制内容及技术交底资料不全且无针对性、照搬照抄、与现场施工不符；8、施工现场操作技术规程及国家有关规范标准、图集配备不全；第二十四页，共三十七页。

三、施工现场检查存在的主要问题

9、部分施工现场无总监授权书、且总监未按国家《监理规范》要求取得国家注册监理工程师资格；所以造成施工组织设计方案报审表、开工报审表、工程开工令等相关资料中要求加盖总监执业资格印章的资料中均无印章。

10、现场各专业监理人员配备不齐、有不按规定到岗履责现象，监理规划、细则、月报、施工专项方案等缺乏针对性、照搬、照抄、与实际不符，部分自检、验收内容失真但施工、监理依然签字确认，监理资料中少工程资料的照片及声像像资料；

11、对材料、构配件进场报验审查不及时、报验日期与检测报告日期不闭合、现场无见证取样计划、监理验收台账不全；第二十五页，共三十七页。三、施工现场检查存在的主要问题

12、监理旁站记录内容千篇一律、机打格式化，对关键工序旁站内容不全、旁站内容与监理日志内容不符，可信程度较差。

13、隐蔽工程、检验批、分项、分部工程验收填报不及时与施工进度不同步、验收结论机打签名、对已完工的分部工程未及时出具质量评估报告及监理工作总结。

14、对于工程中不合格建筑材料不及时下发监理通知单，无可追溯性，监理台账不全、对现场施工机械报审、特种作业人员资格证书审查把关不严。第二十六页，共三十七页。

三、施工现场检查存在的主要问题

《工程建设强制性标准执行情况》1、原材料检测报告、施工试验报告等在试验室取回不及时、与施工进度不同步，现场施工完毕并已隐蔽的部位无原材料检测报告及施工试验报告；2、现场钢筋焊接连接、机械连接未按规范要求进行工艺检验，焊接材料无型式检验报告及合格证。3、工程管理资料围绕施工许可证日期，填写资料，造成工程管理资料日期与现场控制资料日期不闭合；施工中检测报告日期与现场隐蔽工程验收记录日期不闭合、在资料日期中反应出“先用后试”的不闭合现象；施工检查记录等资料与现场施工进度不同步、部分资料由资料员一人完成，资料中代签字现象普遍存在；第二十七页，共三十七页。三、施工现场检查存在的主要问题

4、现场无见证取样试验计划、混凝土试块报告不及时汇总、评定，分项、分部工程验收记录等与施工现场不同步；混凝土试块取样数量不够、未按国家规范要求留置，同条件混凝土试块与结构实体分开不是等同条件下养护且每组同条件试块无测温记录；现场标养室养护的标养试块温、湿度不符合规范要求；5、 设计变更内容如基础防水、回填土等未反映在验收资料中；基础防水施工完毕后不按设计要求对基础及时进行回填。6、无沉降观测方案或有方案不报监理审批或观测方案中的观测点数量与现场实际布点不相符；7、检验批资料中的内容与现场施工中能够检查到的主控项目、一般项目不闭合、内容欠真实，检验批资料未按《GB50300—2013施工质量验收统一标准》要求增加现场验收检查原始记录。第二十八页，共三十七页。GB50300—2013标准在检验批中的变化

6、保留现场检验原始记录的规定；现场检查原始记录解析：原2001版标准的检验批质量验收记录中一般计数检验的项目检查点数为10个检查点，在实际应用中存在检查数量不足、弄虚作假、资料员一人机打完成。故此在新标准中增加了原始记录的要求。检验批施工完成具备验收条件时，施工单位应在自检合格后，报请监理机构验收，验收由专业监理工程师组织，施工单位的项目专业质量检查员、专业工长参加，验收情况据实记录形成。手写检查原始记录，《现场检查原始记录》在单位工程竣工验收前全部保留其可追溯。手写检查原始记录，必须人为手工填写，禁止机打。第二十九页，共三十七页。

GB50300—2013标准在检验批中的变化

6、保留现场检验原始记录的规定；填写要点：单位（子单位）工程名称、检验批名称编号：与《检验批质量验收记录》一致。编号：填写验收项目对应的条文号（例如：验收项目：《检验批质量验收记录》对应验收项目顺序填写，应填写检验项目、验收要求等内容。如果对应多行检查记录，验收项目一栏不用重复填写。验收部位：填写对应检查项目实测检查点的部位，每个部位占一行。验收情况记录：采用文字描述、数据说明或打“√”的方式，记录本部位的验收情况，不合格和超标的必须记录详尽。对于定量描述的抽样项目，直接填写检查数据。备注：对于不合格的个体检查结果，要标注是否需要整改以及复查结论等内容。校核：监理单位现场验收人员签字。检查：施工单位现场验收人员签字。记录：填写本记录的人签字。验收日期：填写现场验收当天日期。第三十页，共三十七页。第三十一页，共三十七页。

GB50300—2013标准在检验批中的变化

建筑工程中分部工程共分为10个分部，其中智能建筑分部中住宅（小区）智能化系统（单独组卷）火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、（含电视监控系统、门禁系统、楼宇对讲、停车管理系统、物业管理系统、小区网络等检验批划分规定：智能建筑子分部中的各个分项工程的验收批应按系统和实际施工情况经与建设、监理、设计协商后在施工合同中约定后划分检验批。通风与空调、电梯、单独组卷，基础分部取消了混凝土结构外观分项。第三十二页，共三十七页。四、资料整理步骤：“收集、查找、填写、补充、整理、组卷”1、收集：工程合法性手续、各单位资质、人员资质证书、各种进场材料的质量证明资料