清单规范下工程变更估价中的报价浮动率确定问题

13清单规范下工程变更估价中的报价浮动率确定问题研究ResearchonDeterminationofBiddingPriceFloatingRateinValuationofEngineeringChangeunderCodeofbillsofQuantitiesandValuationforConstructionworksissuedin20132问题的提出◆主要研究内容关键问题一：13清单规范下报价浮动率产生原因分析关键问题二：13清单规范下适用报价浮动率的变更项目范围界定关键问题三：13清单规范下报价浮动率计算公式内容分析◆绪论◆结论报告内容3结论绪论研究背景主要研究内容绪论提出问题论文框架企业定额高于社会平均水平参考平均水平的变更价款结算可获利承包人利用不平衡报价施工阶段多次变更以获得超额利润为了防范承包人通过不平衡报价和变更获取超额利润，13清单规范对“没有适用也没有类似”估价原则做了原则性的规定；同时，还给出了报价浮动率的计算公式。工程变更普遍存在承包人利用不平衡报价在变更项目中获得超额利润报价浮动率是防范不平衡报价的重要措施4结论绪论研究背景主要研究内容绪论提出问题论文框架通过文献勾选的方式，可以发现对13清单规范下变更估价中的报价浮动率的研究很少，大部分文献也只是提及并未涉及相关的具体研究。然而，报价浮动率中对“没有适用也没有类似”的具体范围、中标价及招标控制价等价款的概念和范围等内容均无界定，致使在解决变更估价问题时没有依据可循，很难实现，承发包双方之间不可避免会发生纠纷。因此本文提出了以下三个关键问题：13清单规范下报价浮动率产生原因分析；13清单规范下适用报价浮动率的变更项目范围界定；13清单规范下报价浮动率计算公式内容分析。

研究侧重研究者概念和定义界定范围确定估价确定方法调价条件估价原则变更单价确定程序让利率的确定13清单下报价浮动率详细文献勾选见论文正文第3页合计8710363215结论绪论研究背景主要研究内容绪论提出问题论文框架6结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一的基本研究框架7结论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生背景ABC分类法的应用工程变更概述工程变更概念工程变更原因工程变更范围变更估价产生的原因法律法规及合同的规定变更估价原则文献分析

——变更估价原则的应用程序变更估价的原则工程变更引起变更估价；法律法规或合同范本和文献对“没有适用也没有类似”的变更估价只说明要重新确定单价，缺乏具体细化规定。8结论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生基础“没有适用也没有类似”综合单价的确定方法主要有六种：套用单价法定额组价法实际组价法计日工定价法数据库预测法对比分析法对比分析案例分析定额组价法和实际组价法能够保证最后结算水平与承包人的施工水平相吻合实际组价法实际操作需要较为苛刻的要求定额组价法中能够有效的消除承包人不平衡报价产生的超额利润便是降价比率报价浮动率9结论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生过程报价浮动率都是以比率确定的，而不是具体价款金额。因为具体价款金额是一个固定值，不能与不同变更项目联系起来，而且这个固定值无法确定，无法找到一个有效的价款金额适用于所有变更项目。因此应以比例的形式确定报价浮动率。作者（年份）比率名称研究内容计算公式分类严玲等（2010）降价比率工程变更发生后由承包人根据国家和地方颁布的定额标准和相关的定额计价及当地建设主管部门的有关文件规定编制新增工程项目的预算单价，然后根据投标时的降价比率确定新增单价降价比率=（清单项目的预算总价－评标价）/清单项目预算总价×100%将预算价与中标价或评标价的差额与预算价格相比李启龙（2009）孟新田（2007）降价比率工程变更项目综合单价应在预算价格的基础上要按照一定降价比例降价，降价比率的确定由发、承包双方约定降价比率=（施工图预算价格－中标价）/施工图预算价格×100%…………………………完整分析表格参见论文正文P22-2310结论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪论报价浮动率产生原因分析承包人通过“没有适用也没有类似”变更转移让利价差，增加业主费用承包人承担风险的幅度仅与招标控制价和承包人让利后单价有关，根据这两者确定承包人让利幅度——报价浮动率11结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题二的基本研究框架12结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定根据合同文本自身分析的适用范围界定变更综合单价构成费用是否可变化变化分为无变化、一项变化、两项变化、三项变化三项变化的情况可分为等比例变化和非等比例变化“没有适用也没有类似”估价原则适用于人、材、机三种费用非等比例变化且有两项发生变化或三者全部变化的情形。13结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定变化原因作者（发表年份）材料图纸改变施工工艺和方法施工条件和环境工程量变化幅度大不平衡报价详细文献分析见论文正文第29页合计8673122文献研究工程变更引起价款变化的主要原因包括：材料的改变；施工工艺和方法的改变；工程量变化幅度大；图纸改变但施工工艺和方法、环境、材料不变；不平衡报价。具体界定14结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定变更项目与合同中已有的项目性质不同，因变更产生新的工作，

从而产生新的单价，原清单单价无法套用；

因变更导致施工环境不同；

变更工程的增减工程量、价格在执行原有单价的合同约定幅度以外；

承包人对原合同项目单价采用明显不平衡报价；

变更工作增加了关键线路工程的施工时间。“没有适用也没有类似”适用范围（合同文本自身角度）：15结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定各省市出台的文件对于“没有适用也没有类似”估价原则的范围主要集中在工程量的改变超过15%以上且工程造价的改变在超过2%以上的工程变更应运用“没有适用也没有类似”估价原则进行估价。“没有适用也没有类似”适用范围（地方性补充规定角度）“没有适用也没有类似”适用范围（文献总结角度）从变化幅度这个角度来看，涉及四个数量标准；从清单角度研究，包括两个部分；参考英国JointContractsTribunal合同条件第13.1条款提出的判定条件为四种情形根据地方性补充规定和文献总结的适用范围界定16结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定结合13清单规范规定的界定13清单规范中关于“没有适用也没有类似”变更项目的价款调整有两条原则：已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目的，由承包人根据变更工程资料、计量规则和计价办法、工程造价管理机构发布的信息价格和承包人报价浮动率提出变更工程项目的单价，报发包人确认后调整；已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目，且工程造价管理机构发布的信息价格缺价的，由承包人根据变更工程资料、计量规则、计价办法和通过市场调查等取得有合法依据的市场价格提出变更工程项目的单价，报发包人确认后调整。工程造价管理机构发布的信息价格是否缺价不缺价：适用报价浮动率缺价：无需考虑浮动率本质都是保证最后结算水平与承包人的施工水平相吻合17结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定本文对适用报价浮动率的变更项目范围的界定变更项目与合同中已有的项目性质不同，因变更产生新的工作，从而产生新的单价，原清单单价无法套用；

因变更导致施工环境不同；

变更工程的增减工程量、价格在执行原有单价的合同约定幅度以外；

承包人对原合同项目单价采用明显不平衡报价；

变更工作增加了关键线路工程的施工时间。⑥工程造价管理机构发布的信息价不缺失。18结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定变更项目涉及的工程量变化较大，而且其对应的工程质量和性质也发生了相应的变化，原已标价工程量清单中没有相应的变更工程所能参照的综合单价，而且其工程量变化幅度大于原工程量清单规定的15%，同时涉及的变更价款超过原合同价格规定的2%；变更项目工作所涉及的工程量变化幅度超过其原合同文件中所规定工程量的或原工程量清单规定的10%以上；工程量变化与其对应的综合单价的乘积，即变更项目所涉及的变更价款超过原合同中规定的0.01%的中标金额；工程量变化发生的变更价款导致该项工作的原合同综合单价变化超过1%，原合同并没有规定某子项目单价为“固定单价”。合同约定幅度19结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题三的基本研究框架20结论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪论关键问题一关键问题二关键问题三招标工程条件下各类价款概念界定承包人报价浮动率L=（1-中标价/招标控制价）×100%中标价的概念辨析：13清单规范中，中标价就是签约合同价。但中标价不是中标人的投标价。中标价的形成过程：①中标人的确定，核心是评标过程；②中标价（即签约合同价）的约定，包括合同谈判的必要性和要点。方法对比项经评审的最低投标价法综合评估法概念在满足招标文件实质性要求前提下，选择经评审的投标价最低（低于成本的除外）的投标人为中标人的评标方法在最大限度满足招标文件实质性要求的前提下，由评标人员按照招标文件中的规定，对各项评审要素（报价、施工技术方案、项目人员配备、信誉、业绩等）打分后，汇总得分最高的投标人作为中标人的评标方法评标程序……………报价浮动率计算公式中的中标价就是在经过合同谈判由承发包双方经过调整得到的最终在工程合同中约定的工程造价。完整分析表格参见论文正文P44-4521结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三招标三工程三条件三下各三类价三款概三念界三定承包三人报三价浮三动率L=（1-中标三价/招标三控制三价）×1三00三%招标三控制三价的三概念三辨析三：招标三控制三价与三标底三的比三较招标三控制三价的三编制三：①编三制内三容；②编三制规三定；③编三制依三据方法对比项招标控制价标底概念控制价是建设单位对拟招标工程的最高限价标底是建设单位对拟招标工程的预期价格编制依据编制招标工程量清单应依据：①13清单规范和相关工程的国家计量规范；②国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和办法；③建设工程设计文件及相关资料；④与建设工程有关的标准、规范、技术资料；⑤拟定的招标文件；⑥施工现场情况、地勘水文资料、工程特点及常规施工方案；⑦其他相关资料。招标标底编制的依据为：①国务院和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定的工程造价计价办法以及其他有关规定；②市场价格信息……………完整三分析三表格三参见三论文三正文P4三622结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三非招三标工三程条三件下三各类三价款三概念三界定承包三人报三价浮三动率L=（1-报价/施工三图预三算）×1三00三%

方式比较项

询价竞争性谈判单一来源采购概念采购人向3家以上供应商发出询价函，让其报价，在报价的基础上进行比较，最后确定最优供应商的采购方式，即货比三家竞争性谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。因采购来源渠道单一或发生不可预见的紧急情况以保证原有采购货物的一致性等原因,采购人按规定程序向单一供应商直接购买……………………报价三是指三由采三购人三在供三应商提供三的一三次性三不得三更改三的价格的三基础三上进三行比三较，三最后确定三的最三优供三应商三提供三的价格。报价三是指三在竞三价谈三判中三，采购人三选择三的最三终报三价最三低（三且合理）三的价三格。三该报三价是三由规三定的供应三商的三基础三报价三加上三对于三评审现场三发现三的新三问题三做调三整的三部分报价三得到三的。询价三方式三中的三报价竞争三行谈三判方三式中三的报三价单一三来源三采购三方式三中的三报价报价三是指三采购三人按三照物三有所三值、三互惠三互利三的原三则与三供应三商进三行协三商后三合理三确定三的成三交价三格。完整三分析三表格三参见三论文三正文P4三923结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三非招三标工三程条三件下三各类三价款三概念三界定承包三人报三价浮三动率L=（1-报价/施工三图预三算）×1三00三%施工三图预三算的三内容三界定三：本三文对三报价三浮动三率计三算公三式中三的施三工图三预算三内容三界定三为单位三工程三施工三图预三算。施工三图预三算的三编制三和审三查：①编三制依三据；②编三制程三序；③施三工图三预算三审查种类比较项建设项目总预算单项工程施工图预算单位工程施工图预算概念反映施工图设计阶段建设项目投资总额的造价文件，是施工图预算文件的主要组成部分反映施工图设计阶段一个单项工程（设计单元）造价的文件，是总预算的组成部分依据单位工程施工图设计文件、现行预算定额以及人工、材料和施工机械台班价格等，按规定的计价方法编制的工程造价文件……………………报价三浮动三率计三算公三式中三的施三工图三预算三指的三是经三过编三制和三审查三过后三确定三的最三终单三位施三工图三预算三。完整三分析三表格三参见三论文三正文P5三0-三5124结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三报价三浮动三率计三算公三式中三价款三范围三界定【案例4.三1】某酒三店精三装修三工期三目标三：开三工日三期为20三11年10月20日，三计划三竣工三日期三为20三13年9月30日。三项目三总建三筑面三积79三09三4.三83三m2，本三项目三涉及三多个三专业三工程三，其三中包三括以三下专三业：三给排三水及三采暖三工程三、通三风及三空调三工程三、电三气工三程、三智能三化工三程、三装修三工程三、专三业分三包工三程。三编制三的投三资总三预算三为7.三5亿元三，并三于20三12年8月正三式进三行公三开招三标，三招标三控制三价为7.三5亿元三（专三业工三程暂三估价三共计1.三1亿元三），三其中三装修三工程三为97三00万元三（幕三墙工三程暂三估价三为18三00万元三）。三另外三，业三主预三留了50三00万元三的暂三列金三额用三于不三可预三见的三施工三内容三。最三后确三定的三中标三单位三（即三承包三商）三的中三标价三为7.三35亿元三，其三中装三修工三程为87三00万元三。建三设过三程中三发生三如下三工程三变更三事件三：公三共区三客房三的门三由原三来的三杉木三带沙三镶板三门变三为杉三木带三沙胶三合板三门。是以三单位三工程三还是三以整三个项三目为三对象三计算三报价三浮动三率报价三浮动三率计三算公三式中三价款三是否三包含三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价两个三容易三引起三争议三的问三题25结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三报价三浮动三率计三算公三式中三各类三价款三范围三界定是以三单位三工程三还是三以整三个项三目为三对象三计算三报价三浮动三率的三探讨以整三个项三目为三对象以单三位工三程为三对象选用三不同三总价三范围三计算三结果三相差三甚远单项工程总价计算三报价三浮动三率较三为简三单，三多个三变更三工程三只需三要使三用一三个报三价浮三动率三，但三不能三反映三出各三个变三更项三目实三际的三浮动三情况三。不三能起三到防三范承三包人三不平三衡报三价的三作用单位工程总价虽然三需单三独计三算各三个单三位工三程的三报价三浮动三率，三较为三繁琐三，但三更具三有针三对性三，计三算得三出的三报价三浮动三率也三更为三准确三，起三到防三范不三平衡三报价三的作三用√26结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三报价三浮动三率计三算公三式中三各类三价款三范围三界定包含三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价扣除三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价报价三浮动三率计三算公三式中三价款三是否三包含三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价三的探三讨对比三两种三情况三下报三价浮三动率三的计三算结三果差三距虽三然不三大，三但如三果变三更合三同价三款的三基数三很大三的话三也会三造成三较大三的差三异。三并不三能看三出规三律性三的结三论。三需要三更加三定量三的对三其进三行分三析。27结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三报价三浮动三率计三算公三式中三各类三价款三范围三界定【案例4.三2】某酒三店精三装修三工程三招标三控制三价为7.三5亿元三，其三中装三修工三程为97三00万元三。最三后确三定的三中标三单位三（即三承包三商）三的中三标价三为7.三35亿元三，其三中装三修工三程为87三00万元三。建三设过三程中三发生三如下三工程三变更三事件三：公三共区三客房三的门三由原三来的三杉木三带沙三镶板三门变三为杉三木带三沙胶三合板三门。案例4.三2改编三自案三例4.三1，假三设此三时暂三列金三额与三专业三工程三暂估三价均三是没三有给三出。三令比三率x为暂三列金三额、三专业三工程三暂估三价占三装修三工程三单位三工程三招标三控制三价的三比重三，则三如果三扣除三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价三的浮三动率三计算三公式三可以三改写三为：根据三案例4.三2套用三公式三得到三报价三浮动三率与三比率x的关三系为：由该三函数三关系三可以三得到三图报三价浮三动率三与暂三列金三额、三专业三工程三暂估三价所占三比重三的函三数关三系图三。28结三论绪论产生三背景产生三基础主要三研究三内容绪三论关键三问题三一关键三问题三二关键三问题三三报价三浮动三率计三算公三式中三各类三价款三范围三界定①暂三列金三额、三专业三工程三暂估三价占三招标三控制三价的三比例三在0~三20三%之内三，影三响程三度较三小，三扣不三扣除三均可三。可三以包三含暂三列金三额和三专业三工程三暂估三价。②比三例在三大约20三%以外三，影三响程三度很三大，三实际三上扣三减此三两项三更能三体现三真实三的浮三动率三。这三两项三费用三无法三进行三不平三衡报三价。三因此三需要三扣除三暂列三金额三、专三业工三程暂三估价三这两三项费三用。对案三例4.三2得出三的20三%的分三界线三不适三用于三所有三工程三中变三更项三目的