发展经济学马春文主编课后习题答案

第一章复习思考题:

一、名词解释

经济世界新兴工业化国家

二、问答

1.什么是现代经济增长？现代经济增长有哪些基本特征？

2.发展中国家有哪些共同特征？

3.经济发展的含义是什么？经济发展与经济增长是什么关系？

4.为什么用经济增长指标不能全面衡量经济发展的水平？

5.什么是千年发展目标？

参考答案:

一、名词解释

经济世界：按照法国年鉴派史学大师布罗代尔的解释，经济世界是在全球形成一个经济

整体的情况下，地球上一个部分的经济。一个经济世界有三个组成要素：首先，它占据着一

个特定的地理空间，有其特定的界限:其次，一个经济世界总要有一个或几个中心；第三，

每个经济世界都分解为延续的区域。

新兴工业化国家：新兴工业化国家是指工业迅速发展，产业结构变化显著，制成在出口

所占比重迅速上升，经济发展速度较快，人均收入较高的发展中国家。

第三世界：第三世界最初是由法国人口统计学阿尔弗雷德•索维提出的，它作为一个新

的世界政治范畴使用，泛指战后新建的不结盟国家。逐渐的第三世界被用来泛指西方发达国

家以外的发展中国家。

二、问答

1.什么是现代经济增长？现代经济增长有哪些基本特征？

现代经济增长指的是指一个特殊的时代，它是从18世纪末开始，范围是经济发达国家

的经济增长。按照库兹涅茨的分析，它具有以下6个基本特征：

第一，发达国家的人均产量增长率和人口增长率很高。18世纪以后的200多年中，发

达国家的人均产量、人口增长率与实际国民生产总值的增长速度都远远快于18世纪末工业

革命开始前的整个时期。

第二是生产率的快速增长。按库兹涅茨的估算，人均产量增长的50%〜75%来自生产率

的增长。也就是说，技术进步对现代经济增长起了很大作用。

第三，经济结构迅速转变化。库兹涅茨指出，农业部门实现的国民收入在整个国民收入

中的比重，以及农业劳动力在全部劳动力中的比重，随着时间的推移，处于不断下降之中。

工业部门国民收入的相对比重大体上是上升的，而工业部门劳动力的相对比重，大体不变或

略有上升。服务部门劳动力的相对比重几乎在所有国家都呈上升趋势，但其国民收入的相对

比重大体不变或略有上升。

第四，与经济结构密切相关的社会结构和意识形态也发生了迅速变化。例如城市化、家

庭规模的变化、现代观念的传播等等。

第五，由于技术进步，特别是交通运输技术的发展，发达国家在19世纪末走向世界，

瓜分世界。

第六，现代经济增长的扩散，尽管有扩散到世界范围的倾向，但实际的扩散却是有限的，

只局限于不到全世界1/3人口的范围内。

上述6个特征是互相联系的。在这些相互联系的增长特征中有一个共同纽带，即对技术

创新的大规模应用，它构成现代经济增长的许多特殊内容。

2.发展中国家有哪些共同特征？

虽然发展中国家各国之间在历史、文化、制度以及经济发展水平等各个方面差异很大，

但这些国家却拥有某些共同特征。这些特征包括：

(1)低下的生活水平。在发展中国家，大多数人民的生活水平很低。生活水平的低下

表现在如下几个方面。首先，这些国家的人均生活水平很低。其次，在发展中国家，作为人

口大多数的穷人与少数富人生活水平的鸿沟也较发达国家大。最后，大范围的贫困。所谓贫

困是指缺少达到最低生活水准的能力。

(2)低下的生产率水平。发展中国家由于人力资源素质、资本存量、技术和管理水平

等条件的限制，生产率水平比较低下。2002年，发展中国家的劳动生产率仅为发达国家的

1/23o

(3)人口高速增长和沉重的赡养负担。发展中国家人口出生率一般都远高于发达国家

的出生率，同时由于卫生条件的改善和传染病的控制，两类国家在死亡率上的差别要小得多，

这便造成了发展中国家的人口快速增长。人口快速增长的一个结果是在发展中国家儿童占总

人口的比率较高，因此从业劳动力抚养的儿童和老人的数目也多，这就造成了发展中国家的

赡养负担。

(4)高水平的失业和低度就业。发展中国家劳动力中相当大的一部分却未得其用。劳

动力利用不充分有两种表现形式。一种是公开失业，指有劳动力和劳动意愿的人们得不到工

作机会；另一种是低度就业或不充分就业，指劳动者形式上虽然就业，但得到的工作时间比

他们能够工作的时间少，或指劳动者虽然在形式上得到充分就业的工作时间，但他们的劳动

生产率却非常低，甚至接近于0。

(5)对农业生产的严重依赖。从生产结构看，低收入国家(中国和印度除外)农业在

GDP中份额要远远高于发达国家;从就业结构看，农业劳动力的比重在发展中国家多达50%〜

70%左右；从城市化水平看，低收入和中等收入国家城市人口占总人口比例要远低于高收入

国家和地区。

(6)在国际关系中处于劣势地位。发达国家与发展中国家在国际关系上是不平等的。

发达国家控制着国际贸易的类型，决定着国际关系的规则和形势。而在大多数发展中国家，

由于发展水平低，国内储蓄不足，经济建设只能靠出口初级产品取得外汇。同时，发展中国

家也需要引进必要的技术、外援和外资，而这些资源的国际转移条件也是由发达国家控制的。

因此，发展中国家在经济上受发达国家支配，依附于发达国家。

(7)不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征。由于长期遭受殖民掠夺和封建生

产关系的束缚，以及独立后政府干预不当，发展中国家的市场运行不灵且受到严重扭曲，无

法发挥作为资源配置基本手段的功能。

3.经济发展的含义是什么？经济发展与经济增长是什么关系？

经济发展和经济增长是两个相互联系而又各不相同的概念。经济增长是指一个国家一

定时期产品和劳务的实际产量的增长，可以用GNP、GDP的总量或其人均数来衡量。经济

发展不仅包括经济的增长，还包括生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步。经济

发展是经济持续增长的结果，生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步也很大程度

上依赖于经济增长，二者密不可分。

对发展的定义多种多样，目前，托达罗对经济发展的解释广为流行。托达罗将发展定义

为“一个社会或社会体系向着更加美好和更为人道的生活的持续前进”。其中有三个基本方

面或者核心观念：

首先，人类有一些共同的基本需要，是维持生存所必需的。这些需要包括食物、住房、

健康和保护。这些基本需要不能得到满足的情况可以称为“绝对不发达”。全部经济活动的

基本功能无非是向尽可能多的人提供满足这些基本需要的手段。

其次，第二个公认的基本元素是自尊-种觉得自己有价值、有尊严的感觉，一种觉

得自己不仅仅是他人实现其目的工具的感觉。所有的民族、所有的社会都在寻求某种基本形

式的自尊。这种自尊的性质和形式可能因时因地有所不同，但一旦社会流行的观念将物质福

利当作美好生活的一个不可或缺的因素，物质上欠发达的人们要感到有尊严就变得困难了。

发展因此是一个重要的、甚至必不可少的获得尊严的途径。

最后,发展的含义中还应包括自由的概念。这里的自由并不是政治或意识形态意义上的，

而是一种更基本意义上的自由，是指摆脱自然界、愚昧、他人、苦难、风俗习惯和教条主义

的奴役。

按照这种观点，发展是改进人民生活质量的过程，其目标是满足基本需要、提高人类尊

严、扩大选择自由。

4.为什么用经济增长指标不能全面衡量经济发展的水平？

经济增长是指一个国家一定时期产品和劳务的实际产量的增长，一般用国民生产总值

(GNP)、国内生产总值(GDP)的总量或其人均数来衡量。

根据GDP和GNP来衡量发展水平存在以下缺点：

首先，这个指标没有包括非市场或非货币化的经济活动。如家务劳动、发展中国家尚未

商品化的农业活动等，由于不通过市场进行交换，不能通过货币表现出来，在GDP中无法得

到反映。

其次，它无法反映收入分配状况和经济福利水平。人均GDP相近的国家，收入分配状况

可能有很大的差异。财富及财富的增加集中在少数人手中，与分散到大多数人代表着不同的

经济发展状况。而这很难通过GDP反映出来，同时,它也不能反映出社会的经济福利水平。

这是因为福利包含多方面的内容，同时福利又具有很大的主观性。

再次，在进行国际比较时，这一指标往往会因汇率的折算、各国相对价格结构的差异以

及不同的国民收入核算体系等问题出现较大的统计失真。在比较各国的经济发展水平时必须

对各国的GDP指标进行技术处理，并按照汇率折算成统一的货币单位。而汇率只能反映贸易

品(以及跨国流动的资本)的价格，无法反映非贸易品(如基础设施和大部分劳务)的价格。各

国贸易品和非贸易品的相对价格不一样，这就造成按汇率来折算各国GDP失真。一般说来，

低收入国家的非贸易品相对价格较低，因而居民的实际收入要比按汇率折算的收入高。

最后，不能说明经济增长过程中所付出的社会代价。在经济增长过程中，环境污染、生

态失衡、人口膨胀、资源耗竭等代价不由市场交换的各方承担，不反映在市场价格以及GDP

系列指标中。

5.什么是千年发展目标？

联合国的千年发展目标是在2000年举行的联合国千年首脑会议上协商产生的，包括中

国在内的189个国家共同签署了《联合国千年宣言》，承诺在2015年之前将全球的贫困水平

降低一•半。具体地说，该目标包括以下八个方面的内容。

第一，根除极端贫困和饥饿。在1990年至2015年间，使每日生活费低于一美元的人

口比率减少一半，使饥饿的人口比率减少一半。

第二，普及初等教育。到2015年，保证世界各地的男孩和女孩都能完成小学教育。

第三，促进男女平等并赋予女性权利。力争在2005年以前，消除中小学教育中的性别

歧视。在2015年前，消除各级教育层次上的性别歧视。

第四，降低儿童死亡率。在1990年至2015年间，使5岁以下儿童死亡率下降2/3。

第五，改善母亲健康。在1990年至2015年间，使孕产妇死亡率降低3/4。

第六，与艾滋病、疟疾和其他疾病作斗争。到2015年，阻止艾滋病的传播，组织疟疾

和其他主要疾病的传播。

第七，确保环境的可持续性。将可持续发展原则纳入国家各项政策和规划，扭转环境

资源的损失。到2015年，使不能持续得到安全饮用水的人口比例减少一半。到2020年，显

著改善至少1亿贫民窟居民的生活状况。

第八，建立全球性的发展伙伴关系。进一步发展开放的、以规则为基础的、稳定而非

歧视性的贸易和金融体系。考虑最不发达国家的特殊需要。考虑内陆国家和小岛国家的特殊

需要。采取一国和国际性的措施，全面解决发展中国家的债务问题，使债务长期可持续化。

与发展中国家合作，为年轻人实行体面的、生产性的就业战略。与医药公司合作，为发展中

国家提供价格低廉的基本药品。与私营部门合作，使新技术，特别是信息和交通技术的好处

得以扩散。

第二章复习思考题：

一、名词解释

“静态的插曲”创新理论结构主义新古典主义

二、问答

1.简要评价亚当•斯密的经济发展思想。

2.怎样理解马克思的经济发展思想？

3.发展经济学的研究对象是什么？发展经济学有哪些特点？

4.发展经济学的形成和发展经历了哪些阶段?概述各个阶段的主要流派和观点。

参考答案：

一、名词解释

“静态的插曲”：古典经济学都以经济发展为主要研究课题，注重长期研究，并以整个

经济作为研究对象。但是边际革命出现以后，经济增长问题逐渐退隐，资源配置成为经济研

究的主题。从这时起到第二次世界大战结束这段时间，价值理论和分配理论成为经济学的主

要研究领域；研究方法通常是静态分析或比较静态分析；制度被视为既定的因素或是外生变

量而不予讨论。这段时期被称为西方经济学发展史上“静态的插曲”。

创新理论：创新理论是熊彼特在《经济发展理论》中提出的，他认为创新是经济发展的

源泉，发展是一个“动态的过程”，“可以定义为执行新的组合”，也就是创新。创新包括五

种情况：（1）采用一种新产品——也就是消费者还不熟悉的产品，或一种产品的一种新的特

性；（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新市场；（4）控制或掠取了新的原材料供应来

源；（5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位或打破一种垄断地位。

结构主义：结构主义目前在发展理论文献中有狭义和广义两种用法。狭义结构主义把世

界经济分为中心和外围两部分，发达国家属于中心国家，而发展中国家属于外围国家，二者

的生产结构有很大差别。国际贸易的收益更多由中心国家获得。外围发展中国家会陷入失业、

外部不均衡和贸易条件的恶化的恶性循环。广义的结构主义认为这个世界不像新古典理论所

描述的那样是可以灵活调整的，价格机制的作用是有限的，变迁只能通过其他方式来实现，

国家干预是有必要的。

新古典主义：是与结构主义相对的一种世界观，它认为世界是灵活的，市场总是趋于均

衡，价格机制可以良好地发挥作用。市场机制是经济发展的最好机制。

二、问答

1.简要评价亚当•斯密的经济发展思想。

斯密的增长理论包括以下几个要点。

（1）经济增长表现为国民财富的增长。按斯密的定义，国民财富是“构成一国全部劳

动年产物的一切商品。”，这一定义具有现代经济学通用的国民生产总值或国民收入的涵义。

（2）国民财富的增长决定于两个条件，即劳动生产率的高低和从事生产性劳动人数的

多寡。影响劳动生产率的是分工，从事生产性劳动人数的多寡则和人口的增减有关，更取决

于资本的丰歉。这样，斯密就把经济增长和分工、人口数量以及资本积累联系了起来。分工

之所以能提高劳动生产率，原因有三：第一，劳动者的技艺因业专而日进：第二，由一种工

作转换到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多

简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。人口数量的增加会引起

劳动数量的增长，从而引起经济增长。同时，人口数量对分工也有影响，劳动分工的好处依

赖于需求集中的程度，需求集中的程度受人口数量的制约。斯密还注意到了人口质量以及与

此相关的教育对经济增长的促进作用。资本积累是经济增长的重要条件。斯密认为资本主要

通过节俭来增加。资本的用途对国民财富的增长速度有很大影响。因此，应当首先把资本倾

注到最有利的部门，一直到注满为止，然后资本溢出，注入到其次有利的部门，又一直到注

满为止，如此次第配置下去。

（3）斯密还论证了国外贸易与经济增长的关系。在他看来，国际分工通过自由贸易能

促进各国劳动生产力的发展。对外贸易可使一国的剩余产品实现其价值，从而鼓励人们去改

进劳动生产力，努力增加其产量，使国民财富和收入都有所增加，同时，国外贸易还增进消

费者的利益，从而有利于国民经济的增长和发展。基于这些观点，斯密成为自由贸易的热心

鼓吹者和贸易限制的坚定反对者。

2.怎样理解马克思的经济发展思想？

马克思的经济增长和发展思想主要有以下几个方面：

首先，马克思以历史唯物论为工具，马克思具体解剖了资本主义生产方式发生、发展乃

至灭亡的历史进程。资本主义生产方式在其内部矛盾对抗的作用下，不断地调整着自身的形

态，从简单协作发展为机器大工业，从自由竞争走向资本集中和垄断，最后走向毁灭。

其次，分析了既定制度下经济的稳定和增长问题。这思想集中体现在他的社会再生产

理论中。从马克思的社会再生产理论中，我们可以发现马克思的经济增长方程式。

马克思的增长方程式有几个假定前提：（1）社会总产品或社会总生产分成生产资料和消

费资料两大部类。（2）全部总产品在价值形态上分解为三个部分，即丫=©+丫+1«,其中y是社

会总产品，c代表生产产品时消耗的不变资本价值，v是补偿可变资本的价值，m是生产的

剩余价值。（3）产品按照它们的价值交换。（4）不存在技术进步。设g为增长率，马克思的

增长公式可以写成g=sn,其中g-Ay/y为增长率，s=（nrm/x）/m,即积累率；n=m/（c+v）,

即利润率。若经济要均衡增长，还必须满足社会再生产实现条件公式，即vi+^vi+m/x=口+

△C2.

3.发展经济学的研究对象是什么？发展经济学有哪些特点？

发展经济学是一门研究经济落后国家或农业国家实现工业化、现代化，实现经济起飞和

经济发展的学问。就广义而言，凡是研究一个国家或地区的经济发展的问题，都是发展经济

学的研究范畴。

发展经济学的特点概括起来有如下几个方面。

第一，发展经济学是为解决发展问题、提供政策建议的需要出现的。它具有较强的实用

性，属于应用经济学这一层次。

第二，发展经济学的内容较为混杂，要运用经济学各个分支的知识。

第三，发展研究不仅仅涉及经济学各分支的知识，而且，还要求多门学科的合作。因此，

发展经济学与社会学、政治学、人口学、人类学等许多学科有不同程度的交叉。

第四，发展经济学是在世界上已经有了--批虽为数不多但实力雄厚的发达国家的背景下

来研究不发达国家经济发展问题的。因此，对发达国家的历史研究是其研究内容的重要组成

部分。

第五，与前一特点相联系，比较分析是发展经济学研究方法的重要特点之一

4.发展经济学的形成和发展经历了哪些阶段?概述各个阶段的主要流派和观点。

发展经济学的产生和发展大体经历了三个阶段。

（1）第一•阶段是发展经济学的形成时期。从时间上看是20世纪40—50年代，上限是

1943年，下限至1960年。在这一阶段，结构主义学派是发展经济学的主流。

发展经济学在这一阶段的基本论点有这样三个：唯资本论、唯工业化论利唯计划化论。

①强调物质资本积累的重要性与必要性。

传统西方经济学认为，生产要素有三种：土地、劳动和资本。资本，是指物质资本。自

然资源对经济发展不起决定性的作用。劳动是•般发展中国家比较充裕的生产要素，不会成

为经济增长的约束条件。同时.，许多发展中国家的资本净形成率较低，因此，许多经济学家

认为束缚经济增长的首要因素是资本匮乏，如何提高资本形成率就成为了极其紧迫的问题。

②强调工业化的重要性和必要性。

工业化是发达国家的主要特征，而发展中国家的主要经济部门是传统农、业，因此，在这

一阶段，工业化被认为是摆脱贫困、实现经济发展的必由之路。另一方面，工业化以及与之

相联系的城市化，被认为是吸收剩余劳动力的唯一途径。

③强调计划化的重要性与必要性。

结构主义者认为发展中国家的市场无论在结构上还是功能上都不完善，价格机制的作用

有限。为了更好的促进经济发展，国家应当对经济适当进行干预。除此以外，马歇尔计划、

苏联经验的示范效应和凯恩斯理论的也为计划化起到了推波助澜的作用。。

（2）20世纪60—70年代是第二阶段。在这一阶段，新古典主义重新得势，但结构主

义仍然占据重要地位。同时，激进主义者也加人论战，与结构主义、新古典主义三分天下。

①新古典主义的复兴。

新古典主义的复兴首先表现为对经济计划化和市场作用的重新评价上。尽管许多国家实

行了计划化，但结果却令人失望。经济学家对计划化的批评增加，市场和价格机制的作用再

度受到重视。其次，新古典主义的可应用范围进一步扩大，在农业问题、国际贸易问题、项

目评估问题等各种研究领域，新古典主义理论和方法都占据了重要地位。

②激进主义的兴起。

在该阶段，激进主义发展理论形成股令人注目的力量。激进经济学家认为，世界经济

体系是由两个部分组成的，发达国家位于中心，发展中国家则处于外围。外围的资本主义模

式是中心国家通过殖民统治或凭借其政治经济优势强加于外围国家的，因此外围处于中心的

支配控制之下。除此以外，外围的经济也受制于中心国家。以中心一外围论为基点，激进经

济学家提出了依附论，认为发展中国家不发达状态是发达国家造成的。

（3）第三阶段是发展经济学的危机与重建阶段。这阶段从时间上看是20世纪70年

代末至今。这一阶段的特点可以用两句话概括：新古典主义一统天下，发展经济学死而不僵。

新古典主义在70年代末至80年代初统一了发展研究，成为发展经济学的新正统。随着新古

典主义的复兴，持单一经济学（即一种适用于任何国家、任何时间的经济理论）观点的人日益

增多，一部分经济学家更是将发展经济学视为正统经济学的一个分支或派生形式。发展经济

学逐渐走向衰落。

第三章复习思考题：

一、名词解释

经济增长外延型增长自然增长率稳态实际经济周期

二、问答

1.什么是经济增长？影响经济增长的因素有哪些？

2.概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。

3.你怎样理解罗斯托的经济增长阶段论？

4.简述波特的竞争发展阶段理论。

参考答案：

一、名词解释

经济增长：传统的表述是：•个国家生产商品和劳务能力的扩大。在实际核算中，常以

一国生产的商品和劳务总量的增加来表示，即以国民生产总值或国内生产总值的增长来计

算。在这种传统的定义下，经济增长被归结为国民生产总值或国内生产总值出现的增量，不

等同于经济发展。但广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增量结果的长期持续过程，它

包含着结构变迁。

外延型增长：经济增长方式是指一个国家或社会经济增长的总体特征，主要由增长因素

数量增加产生的经济增长，我们称之为外延（粗放）型增长。

自然增长率:哈罗德一多马模型从劳动力投入的角度说明了人口增长率与劳动生产率的

提高这两个因素和经济增长的关系，提出了“自然增长率”这个概念。自然增长率取决于劳

动力的年平均增长率和劳动生产率的年平均增长率。在资本与劳动、资本与产量的比例既定

时.，自然增长率是一个国家能够实现的最大增长率，它还是适应劳动力增长情况，实现充分

就业的增长率。

稳态：在经济中存在一个资本存量变动为零的资本存量水平，在这个水平上，改变资

本的几种力量正好平衡，这一资本存量水平被为资本的稳态水平。稳态代表了经济的长期均

衡，不论经济的初始水平如何，它终究要走向稳态。

实际经济周期：实际经济周期理论出现于20世纪80年代，这一理论认为经济波动主要

是由持续的实际（供给方面）冲击而不是未预料到的货币（需求方面）冲击所造成的。这些宏观

冲击主要是由于技术进步速度的大规模的随机波动，它导致相对价格的波动，理性经济主体

通过改变劳动供给和消费对此做出优化反应。实际经济周期理论家认为经济周期的每一个阶

段（无论是繁荣还是衰退）都是均衡。主张自由放任，反对政府对经济的干预。该理论强调了

宏观经济学的期际（或跨时期）特征和动态特征。

二、问答

1.什么是经济增长？影响经济增长的因素有哪些？

经济增长是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。在实际核算中，常以一国生产的商品

和劳务总量的增加来表示，即以国民生产总值或国内生产总值的增长来计算。经济增长被归

结为国民生产总值或国内生产总值出现的增量，但广泛意义的经济增长可以理解为一个存在

增量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。

影响经济增长的因素可以区分为直接因素和间接因素。

（1）直接因素是指资源投入数量和资源使用效率。

资源即生产要素，通常包括资本、自然资源和劳动力。劳动力是经济活动的主体，对经

济增长具有直接的、重要的作用。劳动力人口的增长率和劳动生产率的增长率决定了一个社

会潜在的国民收入的增长。但是，孤立的劳动力并不能形成现实的生产力，劳动力必须与生

产资源相结合，才能构成社会经济实际劳动力的投入。自然资源的贫乏会对经济增长产生约

束作用，但对经济增长不起决定性作用。资本包括物质资本和人力资本。物质资本又可分为

固定资本和流动资本；人力资本是指人的知识和技能，人力资本是通过教育等人力投资形式

形成的。物质资本特别是人力资本的匮乏，以及物质资本与人力资本在数量上和结构上的适

应性，常常成为发展中国家面对的巨大难题。

资源的使用效率是决定经济增长的另一直接因素。资源使用效率可以用全要素生产率一

一即产量与全部要素投入量之比——来进行衡量。

（2）间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因

素中最重要的有两类：一是技术，二是制度。技术直接影响着资源使用效率，技术进步还提

高了物质资本和人力资本投资的收益率。全部经济增长，包括那些由资本积累直接组成的经

济增长，都是以技术进步为基础的。制度为经济活动提供了秩序，还与技术一起决定了从事

经济活动的生产成本和交易成本，决定了经济活动的盈亏。结构变迁是影响经济增长的另一

重要因素。最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，这无疑会使

总体经济的增长加快。

2.概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。

1.哈罗德一多马模型

哈罗德一多马模型说明的是稳态的经济增长所应具备的条件。

假设：（1）整个社会只生产种产品；（2）资本产量比是可变的，从而资本劳动比也是可变

的；（3）规模报酬不变，但资本或劳动的边际生产力递减；（4）不考虑技术进步。

哈罗德-多马模型的基本方程式是G“=s/V=.V<Tog是有保证的增长率,储蓄率s=S〃,

资本一产出比率u=QK投资效率b=〃y,其中S是储蓄量，K为资本存量，y为国民收入。

若资本-产出比为实际中发生的资本-产出比，则在实际储蓄率水平下，由基本方程导出

的增长率为实际增长率，记作g；投入-产出比若为企业家意愿中所需要的资本-产出比，则

这样得到的增长率为有保证的增长率，记作&.；为了实现充分就业，收入的增长必须与劳动

力的增加同步，经济增长率必须等于劳动力的增长率，此时的增长率称为自然增长率g.。哈

罗德认为，实现经济长期稳定增长的条件是实际增长率、有保证的增长率和自然增长率相等。

根据哈罗德的理论，若实际的增长率大于有保证的增长率，则说明是企业的投入-产出

比小于企业家意愿的投入-产出比，产出不能达到企业家的意愿水平。此时，企业家会增加

投资加大产出，从而使实际产出水平进一步的增加，实际的增长率继续增大，形成与有保证

的增长率之间更大的缺口。同理，若实际增长率小于有保证的增长率，企业家就会减少投资

减少生产，从而使实际的增长率继续减小。这得出了实际增长率与有保证的增长率之间一旦

发生偏差则经济体系不但不能自我纠正还会持续产生更大的偏离的结论，这就是哈罗德的

“不稳定原理”。不稳定原理意味着资本主义经济很难在稳定的速度上发展，而是会出现剧

烈波动的状态。

2.索洛模型

索洛模型是以新古典主义经济理论为基础建立的模型。该模型认为即使资本产出比是可

变的，整个经济也可以持续稳定的增长。

假设：①整个社会只生产一种产品；②资本产量比是可变的，从而资本劳动比也是可变

的；③规模报酬不变，但资本或劳动的边际生产力递减；④完全竞争，工资率和利润率分别

等于劳动和资本的边际生产力。

(1)总量生产函数：Y=F(K,L),其中，K是资本，L是劳动。由于该生产函数具有

yK

规模收益不变的特点，令丁=一，k=—，/(%)=尸(k,l)生产函数可以写成

LL

(2)资本积累：

人均资本存量的变化：Ak=s-f(k)-6k。其中5川口口表示人均投资量，(5为折旧率。当

资本存量不发生变化，即Ck=O时，这一资本存量水平被为资本的稳态水平，我们用k*来表

示。稳态代表了经济的长期均衡，不论经济的初始水平如何，它终究要走向稳态。当资本存

量初始水平低于稳态水平，投资大于折旧。随着时间的推移，资本存量会增加，与产量一同

增长，直至达到稳态水平。反之，当资本存量的初始水平高于稳态水平，投资小于折旧，资

本存量会减少，同样会走向稳态。一旦资本存量达到稳态水平，投资等于折旧，资本存量水

平既不上升也不下降。

储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存

量和较高的产量水平；如果储蓄率低，经济将有较少的资本存量和较低的产量水平。但储蓄

率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。可见，

资本积累本身不能解释持续的经济增长。

在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化。他们关心的是

能够消费的产品和服务数量，有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为

k**。黄金律稳态的条件是=8

(3)人口增长：

引进人口增长这一因素以后，工人人数的增长导致人均资本量减少。资本积累的增量可

以益示为△k=sf(kHk-nk=sf(k)-(S+n)k。成表示人口增长对人均资本存量的影响，n为人口增

长率。他+，?欣是使人均资本存量不变所必需的投资量。在稳态中£k=0,i*=3+川k*。

在有人口增长的稳态中，由于人均资本和人均产量不发生变化，总资本量和总产量也按

人口增长率n的速度增长。但当人口增长率提高时，人均资本的稳态水平减少，这解释了人

口增长率高的国家经济增长缓慢的现象。人口增加同时还影响资本积累的黄金律水平，使消

费最大化是k*是这样一种水平，在这一水平上有MPK=3+n

(4)技术进步：

纳入技术进步因素以后，生产函数变为Y=F(K,AL).其中4是劳动效率，AL效率劳动，

该新生产函数表示丫决定于资本K的数量和效率劳动量AL。假设是技术进步造成劳动效率

以某种固定速度增长，劳动效率增长的速度为入，由于劳动力的增长速度是n,每单位劳动

的效率收入的速度增长，效率劳动的增长率是n+鼠此时，索洛模型的方程为

△k=V(A)—0+〃+引入技术进步时，一旦进入稳态以后，人均产出量以2的速度

增长，总产量以的速度增长。

人均产量的长期增长率决定于劳动放大型技术进步的速度，技术进步是外生的。由此可

以得出推论:如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。这种趋

同在发达国家的增长经验中已有所表现，它是索洛模型的一个重要推断。

3.AK模型

AK函数：y=AK是一个不存在要素报酬递减的最简单的生产函数。其中，A是反映

生产技术水平的正常数，¥是产出。除去新的生产函数，该模型沿袭了一切索洛模型的其他

假设。

将AK生产函数的总量形式化为人均量形式：y=Ak。将它带入索洛模型人均资本存量

增长率公式，可以得到AK模型的人均资本存量增长率公式：

%=)='⑹_(〃+5)=sA-(“+S)。由于s、4、"、(5独立于人,所以只要以＞.骈:底，该模型

kk

中所有的人均变量均以相同的速度九*=必-(〃+6)增长。此时，任意人均资本存量都是

AK模型的稳态。

结论：(1)AK模型可以在没有技术进步，外生参数不变的情况下，保持长期的人均意

义上的经济增长，这是一个内生经济增长模型。(2)AK模型中的长期增长率取决于储蓄率、

人口增长率和技术水平等，较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高

经济的长期增长率。(3)AK模型认为不存在不同经济趋向一致的趋势。

3.你怎样理解罗斯托的经济增长阶段论？

罗斯托把人类社会的发展历史划分为六个阶段：传统社会、作为起飞前提的阶段、起飞、

成熟、大众高消费阶段和追求生活质量。

在罗斯托的六个阶段中，与当前发展中国家关系最为密切的是前面三个，即传统社会、

起飞的前提和起飞。起飞是罗斯托模式的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变。

在这阶段，生产性经济活动的规模达到一个关键水平，从而引起变化；这些变化导致经济

和该经济所属的社会的大规模和累进式的结构性转变。

起飞要具备三个条件才能实现，(1)生产性投资大幅度提高，从占国民收入的比例从5%

或5%以下上升到10%以上；(2)有一个或多个重要的制造业部门高速增长，成为经济发展的

主导部门；(3)存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结构利用现代部门扩张的

冲力和起飞的潜在外部效应，使增长具有持续性。罗斯托认为具备了上述三个条件，一国经

济就可以实现“起飞”。

罗斯托认为，起飞阶段是从传统社会到现代社会的转折点，对于发展中国家有着重要作

用，它强调了资本和技术对于经济增长的作用，除此以外，它还特别强调了制度因素在经济

发展中的作用，甚至把制度作为决定发展中国家发展的决定性因素，这对发展中国家来说具

有重要意义。

4.简述波特的竞争发展阶段理论？

1990年，波特在《各国的竞争优势》一书中，将各国“竞争发展阶段”划分为四个时期。

第一阶段是要素推动的阶段，波特认为大多数国家目前仍停留在这一阶段,只是靠丰富的

自然资源和生产要素取得优势。

第二阶段是投资推动的发展阶段，在这一阶段以大规模投资为特征，由于规模经济的作

用，产品价格大幅度下降，市场规模不断扩大，技术不断物化为物质资本，分工和专业化已

高度发展。随着闲暇和收入的增加，消费日益多样化，教育水平开始大幅度提高，信息积累

速度加快，人口转变已经完成，人口结构趋于老龄化。工业化国家已进入了第二阶段。

第三个阶段是创新推动的发展阶段。按波特的判断，只有美国和前西德已进入这一阶段。

在这一阶段，社会必须做出调整以提供创新的环境，个人价值受到尊重。知识产权的保护、

学术交流和学术机构的运营、人力资本的高度积累、一般性爱智活动的普及、国民素质的普

遍提高和教育回报率的增加，所有这些因素都已具备。波特似乎认为这是发展的最高阶段，

第四阶段是衰落阶段或财富推动的发展阶段。财富积累到特定水平，人们从专注于生产

性投资转向非生产性活动，生产率下降，经济停滞，消费不能相应节制而引起长期通货膨胀。

波特认为，英国正处于这一阶段。

第四章复习思考题:

1.结合实际谈谈哪些因素影响发展中国家经济增长的实绩。

2.什么是全要素生产率？它有什么作用？

3.丹尼森对增长研究的主要贡献是什么？

4.中国为什么必须转变经济增长方式？

参考答案:

1.结合实际谈谈哪些因素影响发展中国家经济增长的实绩。

（1）生产要素严重短缺。

一国拥有的资本、劳动等生产要素的存在性状，直接关系到经济增长的规模、速度和持

久性。如果一个国家从低水平的人力资本和物质资本起步，它将长期居于在这两方面具有较

佳禀赋的国家之下。尽管不同发展中国家所拥有生产要素的状况存在着较大的差别，但是大

多数发展中国家的经济增长在人口快速增长的同时却普遍面临资本不足、劳动者素质较低等

问题。

许多发展中国家由于物质资本积累不足影响了经济增长，而经济增长停滞又导致了物质

资本积累不足，最后形成一种恶性循环。许多非洲国家就是因为沉重的外债才导致经济停滞

不前。

人力资本是对经济增长的作用越来越重要。虽然近20年发展中国家的公共教育支出有

所增长，净入学率也稳步提高，但与发达国家相比，仍然存在巨大差距。教育水平的低下，

直接影响了人力资本的形成，进而严重阻碍了发展中国家的经济增长。

(2)生产要素使用效率低下以及劳动生产率不高。

许多发展中国家爱要素使用效率及生产率的低下。这意味着经济增长方式主要是“粗

放型”，必须依靠大量的生产要素投入来拉动经济增长。而发展中国家本来就面临生产要素

紧缺，投入不足的问题，这样，经济增长越发显得吃力。

造成要素使用效率低下，劳动生产率不高的主要原因是技术方面的。尽管一些国家发

挥了后发优势，实现了技术赶超。但大多数的发展中国家，没有实现技术追随和赶超，与发

达国家之间的技术水平差距反而不断拉大。这使得众多发展中国家要素使用效率低下，无法

实现增长方式由“粗放型”向“集约型”的转变。

(3)结构性弱点。

经济的持续增长还依赖于经济结构的合理性。一国的产业结构、贸易结构等都对经济

增长起着不可忽视的影响作用。发展中国家普遍存在着结构性弱点。主要表现在以下几个方

面。一是工农产业部门发展不平衡，农业基础设施薄弱，使得农业部门劳动生产率极为低下，

农业生产部门增长缓慢，无法满足工业化和城市化进程需要。二是外贸严重依赖初级产品的

出口。初级产品的供给价格弹性较低，贸易条件经常受进口国经济波动的影响，而且呈现不

断恶化的趋势。三是收入分配不均造成的国内需求结构畸形。各发展中国家由于自身条件不

同，各自面临着各自的结构性弱点。

(4)各国经济的相互影响。

近半个世纪以来，世界各国、各地区之间一体化程度有了显著提高，世界经济之间联

系进一步强化。全球化进程将各国都卷入了同一个系统中，国际分工进一步发展，国际间思

想和技术的扩散不断加快。

这种趋势对于发展中国家经济增长来说既是机遇又是挑战。在过去半个世纪中，发展

中国家的外国投资迅速增长，这在很大程度上解决了发展中国家资本短缺的问题，对于其经

济增长有很大的促进作用。另一方面，许多发展中国家，抓住全球化的机遇，大力引进先进

技术，提高本国生产率，并且以出口作为增长的主要动力，实现了持续的高增长率。与此同

时，全球化国际间经济的相互影响对于经济增长也有负向作用，它加剧了发展中国家发展的

不稳定。

(5)制度因素。

制度因素对于经济增长，尤其是对于发展中国家的经济增长的作用是不容忽视的。首

先，正确的政策导向对于经济增长有着重要的作用，它能够帮助发展中国家有步骤地解决各

种存在的问题，使得经济逐渐走上持续增长的道路。另一方面，健全的制度能够为经济增长

提供公平的、以规则为基础的环境。由健全的制度保证的稳定的环境是经济实现长期增长的

必要条件。

(6)其他外部因素。

除去上述种种因素，如地理因素、环境因素与政治因素等其他一些外部因素与发展中

国家的经济增长也存在着很大关系。

2.什么是全要素生产率？它有什么作用？

增长核算假定有一个把经济中的产出与劳动和资本投入相联系的总量生产函数。利用

这个生产函数，可以度量增加投入对产出的贡献，而不能被投入增长解释的残差能够度量要

素投入生产率的增长。这个残差就是“全要素生产率”的残差。

影响全要素生产率的因素主要有以下几个：知识增进、知识应用时滞的变化、资本存

量调整、资本配置的改善、规模经济等。

全要素生产率是产量与全部要素投入量之比，它能够表示衡量生产效率变化或衡量全

部投入量的节约。若用产量和某一个特定投入量(如劳动或资本)之比，只能叫做部分生产率，

不能表示生产效率的全部变化，因为投入量结构的变化会影响生产效率的全部变化。

3.丹尼森对增长研究的主要贡献是什么？

(1)丹尼森对美国1929-1948年的经济增长做出研究，劳动则成为最重要的增长因素，

几乎占了国民收入年平均增长率的一半，其次才是知识增进，第三是资本投入，第四是规模

经济，第五是资源配置的改善。丹尼森特别强调知识增进的重要性，他认为知识增进是长期

内真实的生产率提高的基本因素。

(2)丹尼森对美、日、西北欧和加拿大等11个国家进行估计后，认为要素投入量和要

素生产率这两大类增长因素在国民收入年平均增长率中，所具相对重要性是不同的。在西欧，

总增长率的较大部分由要素生产率提供，而美国总增长率的较大部分是由要素投入量提供

的。丹尼森认为，这是由于西欧开始恢复经济时，生产率比较低，增长的幅度较大，因此对

经济增长的贡献较大。

(3)丹尼森对日本经济的增长进行了分析。得出了要素生产率对日本经济增长的贡献

大于要素投入量所做的贡献的结论。他把日本各项增长因素的贡献分成两组：•组是“过渡

性”因素，即因为日本是经济发展的后来者或是因为长期以来的低效率得以改进而产生的；

另一组叫“持续性”因素，是能长久存在，变动不会很大的部分。过渡性因素的作用随着时间

的推移会逐渐消失，资源配置的改善就属于过渡性因素。

4.中国为什么必须转变经济增长方式？

对中国的经济增长分析表明：中国的经济增长主要来源于资本和劳动的投入，即中国的

经济增长方式是一种典型的粗放型增长方式。

(1)粗放型经济增长给我国带来能源、原材料紧缺问题。

资源的稀缺性要求对资源进行优化配置，这是经济学研究的出发点，也是经济工作的基

本原则。粗放型的经济增长方式则以很高的物耗率为特征，长此下去，在中国并不优越的自

然资源条件下，经济增长必定难以持续。并且，高物耗造成能源、原材料紧缺，使这些产品

的价格呈强劲上升趋势，给经济增长带来成本过快上升的压力。

(2)粗放型经济增长造成了我国经济结构不合理。

由于粗放型经济增长方式是一种以经济的水平扩张为主的经济增长，产业结构的不合理

问题往往得不到解决，而且还会由了投资结构不合理而更趋严重。由此而形成的结构性瓶颈,

一直是中国经济正常发展的突出障碍。

(3)粗放型经济增长重视产品数量，忽视产品质量、品牌和款式，往往导致大量的产

品滞销，并带来资金占用等一系列问题。

(4)在粗放型增长中，投资规模的急剧膨胀不断增加信贷规模与货币投放的压力，从

而加大了经济增长过程中的通货膨胀压力。

随着经济总量和规模的迅速扩大，粗放型增长方式的问题会更多更大，转变增长方式

已势在必行。如果从全球经济的角度看，今后国际竞争将主要是科技、质量、效率和效益的

较量，不改变增长方式，一个国家将难以在日趋激烈的竞争中立足。

第五章复习思考题:

一、名词解释

市场效率市场失效市场成长不足产业政策

二、问答

1.概述市场与经济发展的关系。

2.政府在经济发展中有哪些作用？

3.为什么会出现“政府失效”？

4.你如何看待涅槃谬误？

参考答案：

一、名词解释

市场效率：市场效率可以从静态和动态两方面来看。静态效率是指资源使用净收益的最

大化，它分为生产效率和分配效率。动态效率是指未来各时点分配的全部净收益的现值达到

最大化。

市场失效：市场失效有狭义和广义之分。狭义的市场失效是指市场运行的结果未能满足

帕累托最优条件，造成效率损失的状况。狭义的市场失效主要由垄断、外部性、公共产品和

信息不对称这四种因素造成的。广义的市场失效除狭义的内容外，还包括市场在解决收入分

配等社会问题时的无能为力。这主要是由于市场并不承认平等这一伦理标准造成的。

市场成长不足：所谓市场成长不足是指这样一种现象：在许多发展中国家，价格制度发

育水平很低，市场力量过于弱小，不足以发挥对资源配置的基础性作用，完成加速发展所需

要的转变。主要表现为：市场在空间结构上呈现破碎状态，交易范围狭小；市场主体发育不

正常，个人和企业对价格信号反应迟钝，资源流动不畅；市场体系不健全。

产业政策：产业政策是指在竞争市场机制不能有效率地运行的情况下，通过在各产业部

门之间或某一特定部门内部产业组织中的进行资源配置,提高国民经济长期福利水平的经济

对策。

二、问答

1.概述市场与经济发展的关系。

从制度变迁的角度看，经济发展与市场成长是同义语。经济发展与市场成长互相作用、

互为前提、互相促进。

所谓市场成长，是指市场作为制度、组织的发育过程。它具体表现为市场范围的扩大、

市场主体的进化和市场体系的完善。

经济发展意味着增长和结构变迁。一个处于某种初始水平的国家，由于结构变动，资源

使用效率提高，经济出现了增长，国民收入水平提高，财富增加，为经济的进一步增长提供

了追加投入。更高的收入和更多的财富使市场范围不断扩大，分工水平和交易效率进一步提

高。在这一过程中，积累的知识和不断的实践使个人和企业更深入地理解了市场的逻辑，增

强了利用市场、改造市场的能力，一系列制度和规则得以创新并固定下来，市场交易日趋正

规化。同时.，越来越多的不同种资源进入市场，奏产形式越来越多样化，各种资源市场互相

配合、互相作用，形成完整的市场网络。随着市场的成长，经济结构进一步优化，资源使用

效率进一步提高，经济增长跃升到更高的水平。

2.政府在经济发展中有哪些作用？

由于存在市场失效，政府的•般经济职能就是校正市场。具体地说，政府的职能包括:

(1)提供公共产品，如国防、法律和秩序、公共卫生等.(2)应对外部性问题，如提供基

础教育，保护环境。（3）遇制垄断，如对公共事业进行监管，实施反垄断政策等。（4）解决

信息不完备问题，如提供保险，进行金融监管，保护消费者，等等。（5）对贫困人群提供保

护，实施反贫困计划。更进一步的措施包括提供社会保险、对收入进行再分配，等等。其中，

提供公共产品是政府的最基本职能。

对于市场成长不足的发展中国家来说，培育市场、推动市场成长是发展中国家政府的重

要职能。政府会重视制度建设，特别是产权制度的建设，为参与交易的个人和企业提供激励

和保障，从而降低交易费用，提高交易效率。同时.，为尽快摆脱贫穷、落后状态，赶超发达

国家，发展中国家的政府会利用法律、政策等手段，以投资者和企业家的身份进入经济过程,

此时，政府替代成长不足的市场，发挥配置资源、组织社会生产的作用。

3.为什么会出现“政府失效”？

政府失效有两方面的原因：一方面，政府不是万能的，在许多事情上，心有余而力不足。

一些事办不了，•些事办不好，有时甚至会好心办坏事。政府失效的另一方面的原因与政府

的行为目标有关。我们有一个假定：政府是公共利益的代表者-，它的行为目标是公共利益的

最大化。现实中的政府显然不是这样一个抽象的存在，而是由某些具体的党派、政客和官僚

集团组成的。像社会上其他个人一样。这些人也是经济人，追求的是他们自身特殊利益的最

大化。政府作为公共机构的行为目标与组成这一公共机构的个人的行为目标经常是互相冲突

的。政府的成功和失败在很大程度上根源于这种冲突。

4.你如何看待涅槃谬误？

涅槃谬误或涅槃方法是将实践中的一种不完美的政策与一种假设的完美政策进行对比，

也就是说，将一种已知的实践与一种未知的理想进行对比，来否定或批判前者。在日常的经

济学争论中，这是一种常见的逻辑谬误。

这种涅槃方法的实践者可能以一种理想规范作为标准，评价人们感兴趣的所有可行的备

择方案与理想方案的差异，然后选择使这一差异最小的方案。

尽管在某种程度上这一谬误是不可避免的，但是它警示我们：我们只能在不完善的备择

方案中进行选择。无论是市场还是政府，都是不完善的制度安排，有各自的优点和缺陷，不

能简单地因为某一方有问题，就将另一方视为完美无缺。在针对特定的问题时，我们只能选

择具有相对优势或比较优势的制度安排。

第六章复习思考题：

一、名词解释

贫困性循环“大推进”理论“起飞”理论“临界最小努力”理论资本形成金

融抑制金融深化

二、问答

1.如何理解资本与经济发展的关系？你对西方学者的各种资本形成理论有何评价？

2.资本形成有哪些来源？

3.“金融深化”是怎样阐述金融与经济发展的关系的？

参考答案:

一、名词解释

贫困性循环：“贫困恶性循环”理论是1953年纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书

中提出的。该理论认为，资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素。他的“贫困恶性

循环”包括供给和需求两个方面：在供给方面，一国由于经济不发达，人均收入低，低收入

意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力

低，低储蓄能力会造成资本形成不足；资本形成不足又会导致生产规模难以扩、劳动生产率

难以提高，低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入一低资本形成

一低收入”恶性循环；在需求方面，发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消

费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使

生产规模难以扩大、生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低

收入一低资本形成一低收入”恶性循环。

“大推进”理论：这是发展经济学的先驱之-----罗森斯坦-罗丹(P.N.Rosenstein-Rodan)

提出的关于资本形成在经济发展中作用的理论。他认为，发展中国家以农业生产为主，劳动

生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。由于发展中国家缺少工业生

产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在个别

部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。他认为，资本的供给是不可分的，比如基础设

施是互相依存紧密联系在一-起的。交通、通信、供水、电力、学校、医院等等都必须达到一

定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到•定规模才能同时建成这些基础设

施，否则是不能建成这些设施的，工业化也因缺少基础设施条件而难以实现。同时，企业规

模过小，企业间彼此提供的外部效应较小，企业的获利能力很低。罗森斯坦-罗丹认为这是

一个难以超越的阶段。他认为他的“大推进”理论是建立在生产函数的不可分性上，具有科

学的依据，而且只有达到一定规模才会带来外在经济效应。

“起飞”理论：罗斯托以《经济成长的阶段》(I960)一书而闻名。他把人类社会经济发

展划分为六个阶段，即传统社会、为起飞创建前提、起飞、成熟、高额消费和追求生活质量

这六个阶段。其中起飞阶段是发展中国家向发达国家过渡的起始阶段。他认为，“起飞”就

是要突破经济的传统停滞状态，实现在短时间内基本经济结构和生产方法的剧烈转变，使国

民经济走向迅速发展的坦途。要实现经济起飞，他认为必须具备三个条件，第一，要有10%

以上的投资增氏率；第二，要建立主导产业部门；第三，要有制度上的保证。在这三个条件

中；第一个条件是首要的。根据罗斯托的分析，假定人口年增长率为1%-1.5%,投资与产

量之比为3：5：1,要使国民生产净值增长2%,必须有10.5%的积累率，要使国民生产

净值增长3%,必须有12.5%的积累率。

“临界最小努力”理论：1957年，莱宾斯坦(LeibensteinH)在《经济落后与增长》一

书中提出了“临界最小努力”理论，该理论认为发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性

循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长

超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平即“临界最小努力”，

没有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。

资本形成：早期发展经济学家纳克斯就给资本形成下了定义，他认为，资本形成即指社

会不把其全部的生产活动用于直接消费品的生产，而以一部分用于工具、机器、交通器材、

工厂及设备等各种可用来增加生产效能的物质资本的生产。

金融抑制：麦金农在他的著作中提出了发展中国家的“金融抑制”问题。造成“金融抑

制”的原因是发展中国家的政府为了刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制了储蓄的增长。

在存在通货膨胀的情况下，实际利率还可能是负值，导致人们追求实物形式的积累，最终使

可用于投资的资本减少。麦金农认为，如果要使积累以货币形式进行，就必须保证货币不会

贬值，并有收益。其收益可以用名义利率和通货膨胀率之差来衡量。这个差越大意味着收益

率越高，反之则相反。发展中国家的情况是，这个差值太低，甚至为负数，因此，人们不愿

持有货币，储蓄和投资自然难以提高。为什么名义利率和通货膨胀率之差较小甚至为负呢?

只能解释为，要么是利率被压低，要么是通货膨胀率较高，也可能是二者兼而有之，这就是

所谓“金融抑制”。

金融深化：肖则从金融深化的角度分析了金融与经济发展的关系。他认为金融浅化(即

金融资产存量规模小、品种少、期限种类少)，金融资产与国民收入之比不合理，利率不能

准确地反映投资替代消费的机会等等，不利于•国经济的发展。金融浅化是金融抑制的结果，

它压低了国内金融资产的收益率，从而使金融资产的需求受到抑制。发展中国家由于各种原

tel,比如货币当周对控制名义货币量乏力，反高利贷心理，对市场机制的作用抱有怀疑等等，

而采取金融抑制战略。利率被人为地压低，一方面抑制了储蓄的增长，刺激对实物资产的追

求；另一方面由于借贷成本低廉，使得一些边际收益很低的项目变得有利可图，刺激了不合

理投资的增长，降低了储蓄的使用效率。在投资项目选择上发生了用资本替代劳动的倾向，

减少了劳动力的就业，这些阻碍了经济的发展。肖认为，推行金融深化可以促进经济的发展。

因为在金融深化的经济中，随着金融资产存量的品种、范围和规模的扩大，金融资产与物质

资产之比不断上升；金融资产的枳累将主要来自国内储蓄，从而减少了对财政收入和国际资

本的依赖；金融市场的扩展和多样化将增强投资者之间的竞争，为提高资本的使用效率，优

化投资结构创造条件。金融深化的结果将进一步有力地促进经济发展。

二、问答

1.如何理解资本与经济发展的关系？你对西方学者的各种资本形成理论有何评价？

在经济学发展的过程中，对资本的强调由来己久。早在18世纪，亚当•斯密就在《国

富论》中详细的考察了资本对经济增长的作用。他认为由于分工能够提高劳动生产率，为了

实行劳动分工，资本主义的企业家必须要有购买厂房、公寓和原材料的资金和在产品销售前

支付工人工资的资金。这些资金就是亚当•斯密所谓的资本存量。随着资本存量的增加，劳

动分工会得到扩大。因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。马克思的劳动价值

论和剩余价值理论更是使我们认识到了资本对生产的重要性。二战以后，西方的学者继承了

重视经济增长中资本作用的这个传统，产生了许多资本形成理论，如著名的哈罗德一多马模

型，这些资本形成理论对发展经济学中的资本形成理论产生了重要影响。下面我们就简要介

绍发展经济学中的几种资本形成理论：

(1)“大推进”理论。这是发展经济学的先驱之一罗森斯坦一罗丹(Rosenstein-Rodan,

P.N.)提出的关于资本形成在经济发展中作用的理论。他认为，发展中国家以农业生产为主，

劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。由于发展中国家缺少工

业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在

个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。他认为，资本的供给是不可分的，比如基

础设施是互相依存紧密联系在•起的。交通、通讯、供水、电力、学校、医院等等都必须达

到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规模才能同时建成这些基础

设施，否则是不能建成这些设施的，工业化也因缺少基础设施条件而难以实现。同时.，企业

规模过小，企业间彼此提供的外部效应较小，企业的获利能力很低。罗森斯坦一罗丹认为这

是一个难以超越的阶段。他认为他的“大推进”理论是建立在生产函数的不可分性上，具有

科学的依据，而且只有达到一定规模才会带来外在经济效应。

随着发展中国家工业化的实践，人们对“大推进”理论提出置疑，因为很难找到一个国

家是通过全面、大规模的投资推进工业化进程的，资本形成是一个逐步积累的过程。而且大

规模投资本身的“规模”就是一个难以确定的量。比如道路的长度与密度是与经济发达程度

相联系的。再比如，在一个工业化刚起步的地方，一开始就建设规模较大的电厂，反而会造

成电力供给的过剩，不如随着生产和生活对电力需求的增长，逐步扩大电力供给更合理。在

现实生活中，收入增长与投资增长是相互促进的。基础设施相互依存，互为条件并不必然导

致一定要全面大规模的投资，反而应该是逐步分阶段地来完善。赫西曼认为，发展中国家主

要稀缺的资源是资本，因此，不管政府怎样干预，实现“大推进”理论所主张的通过大规模

投资实现经济各部门平衡增长是不现实的。赫西曼提出了著名的关联效应，认为由于产业的

关联，一个产业的增长会带动预期有关联的产业的成长。因此，发展中国家应该利用有限的

资金来发展有利于带动其它产业发展从而带动整个国民经济发展的产业。

(2”'临界最小努力”理论。1957年，莱宾斯坦(LeibensteinH)在《经济落后与增长》

一书中提出了“临界最小努力”理论，该理论认为发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶

性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增

长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平即“临界最小努力”,

没有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。

莱宾斯坦列举要进行临界最小