2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷含答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷含答案

单选题（共55题）1、证券投资基金的当事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B3、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B4、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B5、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C7、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D8、指数基金的优势有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约【答案】C11、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、区域性股权市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D13、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A14、以下说法不正确的是（）。?A.中国证券业协会成立于1991年8月28日B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】C15、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A17、深股通起始额度每日为（）。A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】D18、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A19、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C20、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、中央政府发行的国债,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B25、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B26、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D28、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A29、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类11个级别B.四大类10个级别C.五大类11个级别D.五大类19个级别【答案】C31、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】A35、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】B36、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C37、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B39、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A40、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D41、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D42、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C44、企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D46、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C47、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C48、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C49、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A50、竞价结果可能出现（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB