吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券2、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购3、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。A．123.3B．125.08C．131.53D．136.54、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。（）A．2；1B．2；2C．3；1D．3；26、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率7、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000B．2500C．50000D．250008、流动比率呈指__A．流动负债/流动资产B．流动资产/流动负债C．(流动资产-存货)/流动负债D．流动负债/(流动资产-存货)9、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。A．1；3B．2；5C．3；5D．2；310、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日

11、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。A．3；1B．6；3C．6；1D．12：612、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度13、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元14、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资15、以下关于ETF说法错误的是__。B．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议7、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。A．100B．93.18C．107.14D．102.098、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。A．交易风险B．投资风险C．结算风险D．清算风险9、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__。A．普通债券B．收益债券C．建设国债D．一般债券10、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有__。A．国家持股B．国有法人持股C．其他内资持股D．外资持股

11、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。A．上升B．下降C．不变化D．影响不确定12、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准13、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括__。A．基金规模B．单位基金资产净值C．单位基金累计资产净值D．基金的资产构成14、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币__亿元。A．0.2B．1C．1.5D．215、行业分析方法包括__。A．历史资料研究法B．调查研究法C．归纳与演绎法D．比较分析法16、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记17、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A．通过出售看跌期权降低筹资成本B．不利于未来资本结构的调整C．有利于未来资本结构的调整D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权18、在证券经纪关系中，客户是__。A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人19、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过__。A．1万张B．5万张C．10万张D．100万张20、按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括__。A．转换基金运作方式B．更换基金管理人或者基金托管人C．更换基金投资经理D．提前终止基金合同21、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据（）确定价值。A．购入成本以及该项资产具备的获利能力B．其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C．该项资产具有的获利能力D．市价22、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所23、采取被动管理法的组合管理者会选择__。A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金24、股份有限