2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．非累积优先股

D．累积优先股

4、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

5、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

7、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3

B．10

C．13

D．20

8、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

9、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

10、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．公允价值法

11、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．国内生产总值物价指数

12、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0

D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

B．社会保障基金

C．社会保险基金

D．社会公益基金

27、欺诈客户行为包括__。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

28、非系统风险包括__。

A．信用风险

B．经营风险

C．利率风险

D．财务风险

29、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B．违规承诺收益或者承担损失

C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

30、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度

31、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

32、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

33、债券发行方式有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．招标发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

34、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

35、关于风险，