2016年安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题

2016年安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失3、__不属于金融衍生工具。A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金4、下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所5、净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率6、下列说法正确的是__。A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS8、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型9、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性12、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险13、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6B．16C．31D．15214、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值B．现值C．票面价值D．价格15、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风B．证券账号C．买卖方向D．成交数量6、契约型基金的当事人有__。A．管理人B．托管人C．投资者D．证券公司7、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。A．席位，席位B．证券账户，证券账户C．席位，证券账户D．证券账户，席位8、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格9、以下混合基金中投资风险最低的是__。A．偏股型基金B．灵活配置型基金C．偏债型基金D．股债平衡型基金10、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10%B．25%C．30%D．50%

11、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税12、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A．操纵市场B．内幕交易C．信息滥用D．欺诈客户13、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是__。A．显示公司已经盈利的第一个半年度报告B．显示公司已经盈利的第一个季度报告C．显示公司已经盈利的第四个季度报告D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告14、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展15、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1516、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度17、基金监管内容主要包括__。A．基金管理公司的设立、变更和终止B．基金托管银行的资格审核C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回D．基金的广告与销售18、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为__。A．自动托管B．随处通买C．哪买哪卖D．转托不限19、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A．合法性原则C．及时性原则B．审慎性原则D．完整性原则20、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序21、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资B．减少基金的投资风险，保证投资收益C．防止基金过度投机和操纵股市D．避免投资过于分散22、中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A．3B．5C．10D．1523、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合