IATF16949风险评估分析表

最IATF16949风险评分析类别：■质量□环境■过程序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别1、经风险：1）由投资经营失策致的风

1、定召开投资经营议，多方面听投资经营意见1MP01

经营计管理

险；2）由管理不当导致公司内耗增加失去市场竞力。2、市风险：1）由对客户信用及营情况

823

48

高风险

聘任高质职业经理人公司进行经管理。2、对户每年进行信等级调查分析对竞争手的调查分析严谨细致，强公司内部研发能力和技积累随时持在

总经理/综合部

2016.8.25

有效了解不导致的资金失；2）和争对手相比的劣势分

行业顶水准。3、对金流进行控制严格执行预决制度；

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别析失误导致业务萎。3、财风险：1）由现金周转不灵致的风险；2）由投资不当导致资金风险；3）由管理导致的财合规风险；1.审人员业务技能熟悉，导致审浮于表面。

对短期投资行为进分析寻找有力的投资公进行委处理；聘请专的财务人员财务进行合化管理请专专业师行合规险分析预防。1.对审员实施培训经考核合格获取内审证书。2.审发现的不符合目未内部审能及时善和更近导致问2MP02523题长期在。

30

高风险

2.对审开出的不符项目，责任门必须落实改善策，审核员持跟进，直至符合各部项目关。门相关文：《内审核控制程序

2016.8.25

有效2.《不格及纠正措施制程序》3MP03

持续改过程

1.不格识别不充分2.改意识不到位。3.人不具备改善的力。522

20

高风险

1.明不合格的范围2..意培训。3.明改善的流程和法，并在组内实施培训

各部门

2016.8.25

有效相关文合格及正措施控制程》4MP04

组织环1.组织环识别不齐全。52

30

高1.定期行监视和评审

总经2016.8.

有效

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别及相关2.相关方求识别不完整管理过

风险

2.采取对策。

理255

MP05

应对风和机遇程

1.风险别不齐全。2.风险有制订相应措施。3.措施有得到有效实施。

433

36

高风险

制订风对策相关文险和机控制程序》

各部门

2016.8.25

有效1.领对管理体系不视没

一

1.在管体系中重点体总经理的作保总6

MP06

领导作

有履行够的承诺2.未配置足够的资。

413

12

般风

经理能履行承诺。2.通过体系的监视和量，配置足的资源。

总经理

2016.8.25

有效险

相关文理手册1.输项目不全。2.输项目未能有效实。

1.管评审计划要反确认，将每项输入落实到责部门。2.总理确保每一项入均得到评。7MP07

管理评62

36

高3.输项目需执“谁去做做？总经风“什么时候成？保理评审的输出理险得到有效落。部门

2016.8.25

有效4.每的管理评审务评审上年度出的执行情况。相关文理评审制程序》8MP08

数据分

数据信不准确致析的结论不合。

523

30

高风

1.要用于数据分析数据必须保准确。2.公责成品技部负对数据的真性，实施

各部门

2016.8.25

有效

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别险

监督和证。相关文据分析评价控制程序1.策质量管理体系遗漏了要求

1.策质量管理体系，应识别产要满足的所有要，包括客户提的、隐含的以及9

MP09

质量管体系策

2.策的控制措施不满足质量管体系各项要的控制。

523

30

高法律法规或业特定的要求总经风2.各项要求控制措施要经不断的讨论、理险改进最终确以确保控制施的有效性部门

2016.8.25

有效1.交的对象不明确

3.策各过程的控制求必须依照PDCA过程发放展。1.建有效的信息交机制，以确交流能够10MP10

信息交

2.交的方法不当；3.交未能保证最终。

322

12

一般风险

顺畅。2.配适宜的信息交设施，例如网络、电话、传等。3.必的信息在交流程中做好记并跟进交流结果

综合部各部门

2016.8.25

有效相关文通和信交流控制程序11COP01

1.对场需要产品的展趋客户开势判断误。发，合2.客户要识别不完整评审过3.未能确能够满足客要

413

12

一般风险

1.对场需求产品的展趋势分析该经过反复论证2.对户的要求实施视和测量。3.在定与客户签署同前落实合评审事宜

综合部

2016.8.25

有效求就签合同。

相关文品和服要求控制程序

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别1.制的样品未能迎客户

1.新品开发立项时复论证市场求。12COP02

的需求产品试2.产品试周期长跟不市场变化

423

24

高风险

2.研产品时尽量选可重复利用材料制成产品。3.加设计开发的资投入，尽可缩短产品研发周。

质保部

2016.8.25

有效计划制不合理致法按时

相关文计与开控制程序》1.合计算公司的实产能。13COP03

生产计

完成计任务而延产品交付。

523

30

高2.依产品特和本公司的实产能合理安排风生产计划。险3.安跟单员程跟进生产计的实现过程。

生技部

2016.8.25

有效1.2.

生产不准时完成计不良率高。

相关文产计划制程序》1.生计划管制。2.过能力提前策划3.制造过14COP044.

效率太。产品标不清、混料

723

28

高3..良率前期划风4.标管理要险相文件：《产控制程序》2.产品标识和

生技部

2016.8.25

有效可追溯控制程序3.产品搬运包防护与交付控制序》1.不按时交付。

高

1.

生产计管制。15COP05

产品交

2.交的产品不符合户的要求。

522

20

风险

2.3.

生产过的品质控制成品的质检验。

生技部

2016.8.25

有效4.

出货前品质检验。

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别1.顾投诉未能有效决

相关文生产过管理控制程序产品监视测量控制程序《合格品制程序》1.对接到的客户投登记汇总，排专人负16COP06

顾客服

2.顾满意度低导顾客丢失。

732

42

高风险

责处理及时回复客户诉处理一以8D报告格存档综合2.确产品质量和交客户保持极沟通，部以确保户的满意度，而稳定客户

2016.8.25

有效1.需遵守的外来文识别不全导致出现不符合求

相关文客满意制程序》1.建外来文件清单将需要使用外来文件予以规管理。17SP01

的情况文件管2.失效文投入使用导引发不良果。

623

36

高2.失文件及回收销毁，如留档必须加盖风“失效文件仅供参考”字印章，以对失险效文件进行分

综合部/生技部

2016.8.25

有效相关文《文件控程序》2.记录控制程》18SP02

人力资控制

1.人不足。2.能不足3.沟不畅

542

40

高风险

采取的当措施可包括在职人员进培训、辅或重新分配工，或者招聘备能力的人员等相关文力资源培训控制程序

综合部

2016.8.25

有效19SP03

1.设产能不足设备管2.设备能不足3.设经常损坏影生产进

643

72

高1.设的保养备件储备。风2.建完整的备故障应急预，以确保生产险过程的持续畅

生技部

2016.8.25

有效

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别1.

度供应商配合。

相关文备管理制程序》1.供商定期评审20SP04

2.采购管3.4.

采购物不符合要求交货不时价格成高

642

48

高风险

2.开建立备用供应3.价成本核算，与方共赢4.供商定期整改相关文《供应商价与选择控程序2.

综合部

2016.8.25

有效《采购制程序》21SP05

仓库管

1.物放置环境不符要求，导致影其质量。2.标不清楚导致用错材料

523

30

高风险

1.运环境的先期策及定期更新2.库物资每一项都好标识相关文1.《产品识和可追溯性制程序》2.《产搬运包装防护交付控制程》

仓库

2016.8.25

有效1.原料批量不良未出。

1.制抽样计划22SP06

来料与品检验

2.不品流出到客户3.不品未及时标识控制

822

32

高风险

2.设待检区域3.建检验合格与不格标识4.对符合报告设立闭期限相关文《产品和务放行控制程不

质保部

2016.8.25

有效仪器精不够致检结果不

合格输控制程序》1.建仪器清单，并度每年度的准计划，23SP07

仪器校管理

准备

623

36

高按计划时间仪器实施校准风2.使的仪器须持有校准报和张贴校准合险格证

质保部

2016.8.25

有效相关文1.《监视测量资源控制序》

序风和机遇来源号（部外部）

风险和遇来源内容

严

风险分发可

风

管理措

责任部门/人

实施时开-完成

评价措施有效性重程度

生概率

探测性

RPN

险级别24SP08

知识产管理

组织知不足产品过程设计不足

6

4

3

72

高风险

可利用知识的前期准

生技部

2016.8.25

有效1.图变更未能及时知到

1.所图纸变更需要时下发《图更改通知25SP09

工程变管理

相关部2.图变更验证不充导致变更后现不符合

523

30

高风险

单》至关部门2.所变更需要验证

生技部

2016.8.25

有效1.标不清楚导致预期的

1.所出现的不合格需要及时张红色“不26SP10

应用。不合格2.未时有效的采取善对管理622策导不合格品的持产生

24

高风险

合格品标贴，以避免入使用2.出不合格品后，及时分析原，采