石化企业HSE管理体系审核细则-施工作业管理（800分）

石化企业HSE管理体系审核细则—施工作业管理（800分）审核项审核要点审核内容审核方法评分细则审核依据GWFCEH总体要求（540分）4.6.1工作安全分析（JSA）（100分）a)JSA小组成员构成情况，20分。1.抽查3个基层单位各3份不同类型特殊作业或非常规作业JSA活动记录。

2.组长由开票人担任，小组成员由作业人员、监护人员及相关专业人员参加，为合格。1.样本合格率＜80%，不得分。1.《石油工程公司HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司井筒工程作业许可管理规定》GWCE2.80%≤样本合格率＜90%，得12分。3.样本全部合格，得20分。b)JSA风险识别情况，40分。1.样本同上。

2.对作业全过程存在的安全风险进行分析，且与实际情况相符，从设备设施、安全防护要求、工艺技术要求、作业环境和人员等方面进行识别，为合格。1.合格样本＜80%，不得分。GWCE2.80%≤样本合格率＜90%，得24分。3.样本全部合格，得40分。c)JSA过程管控措施制定落实情况，40分。1.样本同上。现场观察或者通过视频回放查看措施落实情况。

2.根据识别出的安全风险，从技术、管理和个体防护等方面，制定有效的防控措施，各专业人员逐项落实相关风险防控措施，并确认签字，为合格。1.合格样本＜80%，不得分。GWCE2.80%≤样本合格率＜90%，得24分。3.样本全部合格，得40分。4.6.2作业许可（120分）a)开票人、监护人、审批人经过培训并取证，10分。1.抽查3个基层单位作业许可开票人、监护人、审批人培训及取证情况。

2.开票人、监护人、审批人经过培训并取证，为合格。1.存在未培训取证，不得分。1.《石油工程公司井筒工程作业许可管理规定》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWCE2.全部做到得10分。b)作业许可范围、内容和程序掌握情况，10分。1.抽查3个基层单位各2张作业许可中作业票开票人、作业人员、监护人、审批人掌握作业许可相关要求程度。

2.开票人、监护人、审批人经过培训并取证，为合格。1.合格样本＜80%，不得分。GWCE2.80%≤样本合格率＜90%，得6分。3.样本全部合格，得10分。c）特殊作业执行许可制度,20分。1.通过现场观察或者视频回放抽查3个基层单位动火、受限空间、高处作业施工作业情况。1.存在一个未开作业票，不得分。2.全部做到得20分。d)作业许可中防范措施落实，现场签发许可证，实施全过程视频监控，40分。1.通过现场观察或者视频回放抽查3个基层单位动火、受限空间、高处作业施工作业情况。

2.特殊作业许可现场签发，并实施全过程视频监控，为合格。1.2个特殊作业许可不合格，不得分。GWCE2.2个特殊作业许可合格，得24分。3.全部合格，得40分。e）特殊时期（含节日、假日和夜间）作业许可应升级管理，40分。1.抽查3个基层单位各1份特殊作业或非常规作业JSA活动记录。

2.现场观察或者通过视频回放查看措施落实情况。

3.严格执行了票证升级、管理升级、专业管理人员现场带班的，为合格。1.存在1项票证升级不符合要求，不得分。GWCE2.票证升级管理全部合格，得10分。1.存在1项管理升级不符合要求，不得分。2.管理升级全部合格，得10分。1.存在专业管理人员未到现场带班，不得分。2.全部做到得20分。4.6.3作业预约（60分）a)一级及以上动火、二级及以上吊装、Ⅳ级高处、情况复杂的受限空间、钻机拆搬安、井架起放、拖航移位等，应进行预约或报备，60分。1.抽查3个基层单位各1-3项高风险作业情况。访谈询问基层单位1-2名带班及监护人员工作开展情况。

2.带班及监护人员清楚作业主要风险及管控措施，并提前向上一级管理层预约或报备为合格。1.样本合格率＜80%，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司井筒工程作业许可管理规定》

3.《石油工程公司HSE管理体系手册》GCE2.80%≤样本合格率＜90%，得36分。3.样本全部合格，得60分。4.6.4能量隔离。（60分）a)相关人员掌握能量隔离管理的要求，30分1.抽查3个基层单位各1-2名现场管理人员、岗位人员。

2.清楚危险能量及其防范措施，为合格。1.样本合格率＜80%，不得分。GWFCE2.80%≤样本合格率＜90%，得18分。3.样本全部合格，得30分。b)能量隔离器具配置到位，规范使用，30分1.抽查3个基层单位能量隔离器具配置情况。

2.现场视频回放验证能量隔离器具使用情况，配置了用于能量隔离的器具，且按照要求使用，为合格。1.2个基层单位不合格，不得分。2.2个基层单位合格，得18分。3.3个基层单位全部合格，得30分。4.6.5交叉作业风险管控（60分）a)交叉作业风险识别全面，责任划分明确，防范措施到位，30分1.通过现场观察或者通过视频回放查看抽查3个基层单位各1-2个交叉作业施工。

2.交叉作业相关方明确作业方式，共同分析识别作业风险,并签订安全协议，明确安全职责和防范措施，为合格。1.样本合格率＜80%，不得分。GWFCE2.80%≤样本合格率＜90%，得18分。3.样本全部合格，得30分。b)明确各方安全生产管理人员，开展检查协调，30分1.抽查3个基层单位各1份安全协议。

2.协议中明确安全职责和防范措施，为合格。1.1份未做到，不得分。GWFCE2.全部做到，得30分。4.6.6封闭化管理（80分）a)施工现场封闭符合标准化规范要求，40分。1.现场验证或通过视频检查抽查3个基层单位。

2.施工现场实施封闭化管理，门禁专人值守，为合格。1.2个基层单位不合格，不得分。GWFC2.2个基层单位合格，得24分。3.全部合格，得40分。b)对进出施工现场的人员、施工设备、工器具进行检查确认，40分。1.样本同上。通过现场观察或者通过视频回放，每个基层单位抽查1-2条外来人员入场登记表内容

2.对进出施工现场的人员、施工设备、工器具进行检查确认，为合格。1.样本合格率＜60%，不得分。GWFC2.60%≤样本合格率＜80%，得24分。3.样本合格率≥80%，得40分。4.6.7现场督查（60分）a)督查大队制定计划并按计划开展作业现场巡检，具有停工权和处罚权，10分。1.抽查3个专业经营单位督查大队HSE督查计划、督查日志、周报、月报等资料。

2.查3份通报结果是否应用。

3.制定计划并按计划开展现场巡查，为合格。

4.对督查情况进行定期通报，为合格。

5.开展违章行为统计分析，为合格。

6.结合督查情况，落实考核制度，为合格。1.未开展作业现场巡查，不得分。1.《石化承包商安全监督管理办法》（石化安〔2017〕603号）

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCE2.未制定计划，开展了作业现场巡查，得6分。3.全部做到，得10分。b)对督查情况定期通报，20分。1.未定期通报，不得分。GWFCE2.定期通报，得20分。c)开展违章行为统计分析，20分。1.未对违章行为统计分析，不得分。GWFCE2.定期开展违章行为统计分析，得20分。d)考核已落实，10分。1.未结合督查情况，落实考核制度，不得分。GWFCE2.落实考核制度，且考核结果得到应用，得10分。物探工程作业（260分）4.6.8物探工程开工前准备工作。（80分）a)进行工区踏勘，编写工区踏勘报告或尽职调查报告，10分。1.查阅3个地震队最近一个项目的工区踏勘报告或尽职调查报告。

2.报告有工区人文社会环境、自然地理、地形地貌、地上地下障碍物、气候气象、水陆交通、地质灾害、环境保护及医疗、应急、治安、工农关系等内容，并对项目风险提出针对性措施和建议为合格。1.2份不合格，不得分。1.SY/G6280-2013《石油物探地震队健康、安全与环境管理规范》GCE2.2份合格，得6分。3.全部合格，得10分。b)根据风险识别、评估结果，编写风险评价报告，列出主要风险清单及管控和削减措施，10分。1.抽样上述样本各1份风险评估报告。

2.具备主要风险，有工程技术措施、管理措施、个体防护、应急响应等，控制措施具有针对性、有效性和可操作性为合格。1.无风险评估报告，不得分。GFCE2.2份不合格，不得分。3.2份合格，得6分。4.全部合格，得10分。c)对控制措施进行责任分解，分级明确各风险的管控负责人，10分。1.抽样上述样本，每份风险评估报告中抽样访谈3个风险分级管控负责人。

2.负责人掌握80%及以上所承包风险的管控措施为合格。

3.1个项目2人及以上合格为样本合格。1.2个样本不合格，不得分。GFCE2.两个样本合格，得6分。3.全部样本合格，得10分。d)对自检中排查的隐患进行及时治理，10分。1.抽样上述样本各3-5份开工前隐患排查记录，现场验证治理结果，有效治理为合格。

2.不能立即治理，或短期内不能治理的，采取了有效管控措施为合格。

3.较大及以上隐患，有隐患治理方案，并落实为合格。1.治理合格＜60%或较大及以上隐患无治理方案，不得分。GCE2.60%≤治理合格＜90%，得6分。3.治理合格≥90%，得10分。e)施工设计编审，20分。1.抽样上述样本各1份施工设计和2份束线设计。

2.施工设计经甲方审查验收，束线设计经甲方代表（监督）审批为合格。1.未按要求制定施工设计（施工方案）、束线设计，不得分。2.施工设计、束线设计未按程序审批，不得分。3.全部合格，得20分。f)项目开工前，项目组织自验收，合格后申请分公司验收，20分。1.抽样上述样本的项目部自验收记录和二级单位验收记录。

2.验收程序按照地球物理公司开工验收要求进行的为合格。1.1个项目不合格，不得分。GFCC2.全部合格，得20分。4.6.9物探工程施工作业过程管控。（130分）a)测量定位时，激发点与高压线、地下管道、铁路、公路、桥梁、堤坝、建筑设施等的安全距离符合要求，15分。

1.抽样上述样本，每个项目现场验证测量激发点10个，核实安全距离。

2.查阅施工设计（束线设计）、测量草图、向甲方的调整炮点位置请示。

3.单项目抽样核实的符合率≥90%为合格。2个项目不合格，不得分。1.GB6722-2014《爆破安全规程》

2.SY/G6280-2013《石油物探地震队健康、安全与环境管理规范》

3.《石化HSE管理体系手册》

4.《石油工程公司HSE管理体系手册》GC2个项目合格，得9分。全部合格，得15分。b)相关人员了解并掌握激发点与障碍物安全距离，10分。1.抽样上述样本，每个项目访谈项目经理，生产、安全副经理，测量、钻井班组长，及岗位操作人员2-3人。

2.每个项目80%及以上人员掌握安全距离要求为合格。2个项目不合格，不得分。2个项目合格，得6分。全部合格，得10分。c)穿越城镇、高压线、地下管网、公路、铁路、大面积水域等区域时，应落实管控措施，明确责任人，20分。1.抽样上述样本，每个项目现场验证城镇、地下管网、公路等作业现场3-5个。

2.作业现场明确了责任人，责任人掌握并现场落实管控措施。1.未明确责任人，不得分。GC2.控措施落实＜60%，不得分。3.60%≤管控措施落实＜80%，得12分。4.管控措施落实≥80%，得20分。d)涉爆作业人员应持证上岗，辅助人员应经项目组织的爆破作业知识培训考核合格后上岗，15分。1.抽样上述样本，每个项目核验5-10名涉爆作业人员证件及3名辅助人员培训考核记录。1.1名涉爆作业人员无证上岗或1名辅助人员未经培训考核后上岗，不得分。GCH2.全部做到，得15分。e)涉爆设备设施应符合防火、防爆、防静电等要求，20分。1.抽样上述样本，每个项目抽查发放、包药、下药作业现场3-5台设备，应符合防火、防爆、防静电等要求。1.1个不符合，不得分。GC2.全部符合，得20分。f)涉爆作业过程应落实安全技术措施，20分。1.抽样上述样本，每个项目抽查3-5个包药、下药、发放作业现场，应符合防火、防爆、防静电等管控要求。

2.每个项目访谈3名现场作业人员，涉爆作业防火、防爆、防静电知识与操作技能掌握80%及以上为合格。

3.每个项目2人及以上合格为该样本合格。1.1个现场不符合或2个样本不合格，不得分。GC2.2个样本合格，得12分。3.全部合格，得20分。g)交叉作业明确相关方的责任和义务，有专人负责协调和监管，20分。1.抽样上述样本，每个项目现场查阅1份交叉作业HSE责任书（如存在）。

2.落实交叉作业双方责任和义务，现场有协调、监管人员为合格。

3.若项目不存在交叉作业，则该项审核内容不计入“可能得分”。1.2个不合格，不得分。GCE2.2个合格，得12分。3.全部合格，得20分。h)关注天气预警，遇有台风、高强雷电、强降雨、暴雪，停止施工。极端情况下，组织人员撤离，10分。1.抽样上述样本，查阅每个项目恶劣天气管控流程。

2.每个项目查阅3-5个相关气象消息收集与发布，恶劣气象有特别预警信息。

3.若遇极端天气，进行了应急处置。1.未关注或无恶劣天气管控流程，不得分。GC2.有关注，但收到恶劣气象信息后未预警，不得分。3.全部做到，得10分。4.6.10物探工程项目收工工作（50分）a)及时处置废盲炮，取得清线证明或完工证明，或者清线情况说明得到当地公安的认可，20分。1.抽样上述样本，查阅每个项目的废盲炮处置记录3-5份、清线证明（完工证明），民爆物品销毁方案、请示与批复、销毁账目等资料。1.废盲炮处置不完全，不得分。GC2.未取得清线证明，或者清线情况说明未得到当地公安的认可，不得分。3.全部做到，得20分。b)按规定报批和销毁剩余民用爆炸物品，10分。1.未按规定报批和销毁剩余民用爆炸物品，不得分。GC2.全部做到，得10分。c)人员遣散和搬迁方案报分公司审批，10分。1.抽样上述样本，访谈每个项目项目经理、设备分管副经理。

2.查阅每个项目1份遣散方案及批复。1.无遣散方案，或者未按照批复的要求遣散，不得分。GC2.全部做到，得10分。d)通过甲方收队验收，10分。1.抽样上述样本，查阅每个项目收队验收书。1.未取得收队验收书，不得分。2.全部做到，得10分。井筒工程作业（260分）4.6.11方案审批类作业（120分）a)施工方案编制，20分。1.抽查3个专业经营（基层）单位各1口井施工方案。

2.专业经营（基层）单位制订了施工方案，为合格。1.专业经营单位未编制施工方案或基层单位未编制施工方案，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWCE2.专业经营单位编制了施工方案或基层单位编制了施工方案，得20分。b)施工方案HSE专篇，20分。1.样本同上。

2.HSE专篇中风险识别全面、管控措施具有针对性，为合格。1.HSE专篇中风险识别全面、管控措施具有针对性，60%以下做到，不得分。GWE2.HSE专篇中风险识别全面、管控措施具有针对性，60%做到，得12分。3.方案中风险识别全面、管控措施具有针对性，全部做到，得20分。c)HSE风险防控措施实施情况，30分。1.样本同上。访谈基层单位主要负责人、施工人员。

2.针对施工工序HSE风险，在班前会上交代有针对性的防控措施，班后会进行总结讲评，为合格。1.针对施工工序HSE风险，在班前会上交代有针对性的防控措施，班后会进行总结讲评。低于50%做到，不得分。GWE2.针对施工工序HSE风险，在班前会上交代有针对性的防控措施，班后会进行总结讲评。50%及以上做到，得18分。3.针对施工工序HSE风险，在班前会上交代有针对性的防控措施，班后会进行总结讲评。全部做到，得30分。d)施工方案审批，20分。1.样本同上。

2.施工方案按要求通过审批，为合格。1.方案未按要求通过审查、批准，不得分。W2.方案按要求通过审查、批准，得20分。e)施工方案交底、培训，30分。1.样本同上。

2.对施工方案进行交底、培训，施工人员掌握方案要求，为合格。1.未对施工方案进行交底、培训，不得分。W2.对施工方案进行交底、培训，访谈人员掌握施工方案要求80%以上，得30分。4.6.12开工验收按规定程序组织验收、问题整改、复查（80分）a)开工验收前，基层单位开展自查情况，40分。1.抽查3个基层单位1-2项自查记录和问题整改情况。

2.按要求开展自查并落实问题闭环管理，为合格。1.基层单位未开展自查，或者明显问题未查出，不得分。GWFCE2.基层单位按照开工验收规定开展自查，得40分。b)对验收问题实施闭环管理，40分。1.问题未闭环管理，不得分。GWFCE2.验收问题闭环管理，80%以上，得24分。3.验收问题闭环管理，全部做到，得40分。4.6.13过程控制(60分)a)现场检查、整改记录完整有效，40分。1.抽查3个基层单位各3-5项检查记录。

2.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患。检查问题及时整改，形成闭合管理。检查、整改、反馈记录完整，为合格。1.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患，得10分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCE2.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患。检查问题及时整改，形成闭合管理。得24分。3.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患。检查问题及时整改，形成闭合管理。检查、整改、反馈记录完整。得40分。b)重复性问题或严重违章按规定处理，20分。1.抽查3个专业经营（基层）单位重复性问题或严重违章处理情况。

2.重复性问题或严重违章能够用体系思维溯源分析管理问题，采取针对性措施，推动工作提升，为合格。1.重复性问题或严重违章未按规定处理，不得分。GWFCE2.重复性问题或严重违章按规定处理,得20分。石油工程建设作业（260分）4.6.14项目启动审核（10分）a)新开工项目应开展项目启动审核，并按规定程序审批或备案，10分。1.每个专业经营单位抽查3个在建项目，全部按要求开展了项目启动审核为合格。

2.查阅项目启动审核资料、业务部门审批或备案资料。1.有一个新开工项目未进行项目启动审核、确认，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.专业经营单位、基层单位根据分级管控原则，对新开工项目进行项目启动审核、确认。但存在上报资料、整改反馈资料不完整的，得6分。3.项目启动审核按规定程序审批或备案，整改反馈资料及时完整的，得10分。4.6.15作业前准备（70分）b）施工作业前，应编制项目施工组织设计（施工方案）。环境影响大、危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，按规定组织审查和专家论证，10分。1.查阅3个项目施工资料（重点关注特殊作业、环境影响大、危险性较大的分部分项工程）及审查记录。

2.检查是否按要求编制，是否按规定程序组织审核、审查和专家论证。1.有1个项目未按要求编制施工组织设计（施工方案），或未按程序审批，不得分。GWFCE2.3个项目均按要求编制施工组织设计（施工方案），且按规定程序组织审查和专家论证，得10分。c）季节性施工前，制定季节性施工技术文件，编制应急预案，10分。1.查阅3个项目季节性施工技术文件。

2.检查是否按要求编制，是否按规定程序审批，安全环保措施、应急处置措施是否与实际情况相符。1.有1个项目未按要求制定季节性施工技术文件，或未按程序审批，不得分。GWC2.3个项目均按要求制定季节性施工技术文件,按程序审批，但针对性和可操作性不强，或存在其他缺陷，得6分。3.按要求制定季节性施工技术文件，并按程序审批，具有针对性和可操作性，得10分。d)应用“五化”等新技术，通过作业计划管理等手段，减少现场高风险作业活动，10分。1.查阅作业计划管理制度或资料，“五化”实施资料。

2.现场验证“五化”（指标准化设计、工厂化预制、机械化作业、模块化施工、信息化管理）实施情况。1.专业经营单位未应用“五化”新技术或未采取其他措施消减现场高风险作业活动，不得分。GWFC2.专业经营单位应用“五化”新技术或采取其他措施消减现场高风险作业活动，得10分。e)关键岗位人员配备符合要求，10分。1.查阅3个基层单位（项目部）关键岗位人员配备情况，是否符合配备标准。

2.访谈基层单位（项目部）关键岗位人员1-3名，询问是否清楚本岗位职责，是否满足懂专业、会管理的要求。1.出现1例关键岗位人员配备不符合要求，不得分。GCH2.基层单位（项目部）关键岗位人员配备均符合要求，得10分。f)特种作业人员、“三类人员”持证上岗，10分。1.查阅专业经营单位、基层单位（项目部）的主要负责人、安全管理人员等持证上岗情况。

2.查阅3-5名应取得特种作业操作证人员持证情况。1.发现1例特种作业人员、特种设备操作人员、主要负责人、安全管理人员未持证上岗，不得分。GCH2.特种作业人员、特种设备操作人员、主要负责人、安全管理人员均持证上岗，得10分。g)施工设备、机具进场验收合格，20分。1.抽样3台套设备、机具进场验收情况。

2.访谈1-3名相关管理人员，询问设备、机具进场验收工作开展情况。

3.查阅施工设备、机具进场验收记录、合格证明、检测检验报告等。1.样本合格率＜60%，不得分。GFCE2.60%≤样本合格率＜90%，得12分。3.样本全部合格，得20分。4.6.16作业许可管理（70分）a)JSA及风险防控措施落实，20分。1.每个作业现场查阅3份不同类型特殊作业或非常规作业的JSA活动记录或作业许可票证。

2.现场检查正在施工作业的风险管控措施的有效性。

3.JSA分析内容，对作业全过程存在的安全风险进行分析，与实际情况相符；且风险管控措施充分、针对性强，措施落实为合格。1.样本合格率＜60%，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石化作业许可管理规定》

3.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCE2.60%≤样本合格率＜90%，得12分。3.样本全部合格，得20分。b）执行高风险作业提前报备制度，10分。1.查阅专业经营单位近期高风险作业报备记录。

2.查阅3家基层单位（项目部）各1项高风险作业报备记录，现场检查验证。

3.高风险作业按制度规定报备，符合实际，为合格。1.样本合格率＜60%，不得分。GWC2.60%≤样本合格率＜90%，得6分。3.样本全部合格，得10分。c）“两特两重”时期，作业许可应升级管理，10分。1.查阅3项特殊时期的作业许可证或施工作业资料。1有1项特殊时期施工的作业均未进行升级管理的，不得分。GC2.3项作业在特殊时期均已升级管理的，得10分。d）未经审批不得改变作业人员、范围、时间、地点和作业程序，10分。1.查阅3份不同类型的施工作业资料。

2.现场验证。1.存在施工作业擅自改变施工方案或作业范围情况的，不得分。GWC2.3项施工作业均在作业许可证许可的范围内施工的，得10分。e)按要求开展安全技术交底，施工人员熟悉交底内容，20分。1.查阅3项施工作业的安全交底资料。

2.查阅施工作业安全交底的视频回放或照片记录。

3.现场访谈3名人员(包括双方技术人员、监护人员和作业人员)，验证对风险及管控措施的掌握情况。1.基层单位（项目部）技术人员未在作业前向施工作业班组、施工人员交底,或未全覆盖相关人员，不得分。GWC2.出现2名及以上施工人员不清楚交底内容，不了解现场风险及防范措施，不得分。3.作业前，技术人员向施工作业班组、施工人员交底；但出现1名施工人员不清楚交底内容，不了解现场风险及防范措施，得12分。4.作业前，技术人员向施工作业班组、施工人员交底；抽查相关施工人员均清楚交底内容，了解现场风险及防范措施，得20分。4.6.17作业过程管理。（100分）a)指定专门人员负责脚手架、起重安全条件验收，10分。1.抽样3个基层单位（项目部）人员配备情况。

2.抽样3个基层单位（项目部）脚手架、起重验收人员各1名，询问是否熟悉验收标准要求。

3.现场观察验证是否按照标准进行检查验收。1.未指定专门人员负责脚手架、起重安全条件验收，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GCH2.指定专门人员负责脚手架、起重安全条件验收，得10分。b）作业期间，监护人佩戴明显标识，不得擅自离开作业现场且不得从事与监护无关的工作，10分。1.检查3个施工作业现场（至少应包括2个特殊作业），或对3段作业监控视频进行回放验证。1.有1个作业现场存在未按规定进行现场监护、擅离职守情况的，不得分。GC2.3项作业全部按规定监护进行全程现场监护的，得10分。c)对起重吊装、脚手架搭拆、试压作业等高风险作业区域警戒隔离管理，20分。1.检查3个施工作业现场（包括高风险作业区域），或对3段高风险作业监控视频进行回放验证。1.有1个作业现场存在未按规定进行警戒隔离，不得分。GC2.3项作业全部按规定进行警戒隔离的，得20分。d）高处作业、基坑等安全防护设施符合国家现行相关标准要求，推广应用定型化、工具式防护设施，20分1.检查至少3个施工作业现场。

2.查阅施工作业资料（照片记录）

3.高处作业包括临边、洞口、攀登、悬空、交叉等5种基本类型，相关防护设施主要包括防护栏杆、盖板、挡板、操作平台、交叉作业防护棚等。

4.安全防护设施连续设置、严密、牢固，相应部位设置警示牌（警示灯），为合格。1.仅1个施工作业现场安全防护设施符合要求，不得分。GC2.2个及以上施工作业现场安全防护设施符合要求，得12分；3.2个及以上施工作业现场安全防护设施符合要求，且推广应用定型化、工具式防护设施的，得20分。e)现场检查、整改记录完整有效，20分。1.查阅3个基层单位（项目部）各1-3项检查记录。

2.现场验证检查问题是否有效整改。1.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患，得10分。GFCH2.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患。检查问题及时整改，形成闭合管理。得12分。3.通过日常巡查、视频抽查、现场检查等方式，及时纠正违章行为，消除安全隐患。检查问题及时整改，形成闭合管理。检查、整改、反馈记录真实完整。得20分。f)重复性问题或严重违章按规定处理，20分。1.查阅各单位、专业经营单位、基层单位（项目部）重复性问题或严重违章处理情况。

2.重复性问题或严重违章能够用"五个回归”溯源分析管理问题，采取针对性措施，为合格。1.重复性问题或严重违章未按规定处理，不得分。GFCH2.重复性问题或严重违章按规定处理,得20分。4.6.18完工验收。(10分）a）施工结束后，应做到“工完、料净、场地清”，10分。1.查阅3个施工作业的完工验收资料。

2.现场验证或现场监控视频回放验证。1.仅1项施工作业开展完工验收或遗留安全隐患的，不得分。1.《石化作业许可管理规定》GC2.2项施工作业均开展完工验收，得6分。3.3项施工作业均开展完工验收，现场做到“工完料净场地清”，无安全隐患，得10分。海（水）上作业。（260分）4.6.19施工设计、验收和交底。（60分）a)施工设计与交底，30分。1.抽样3个项目，检查其海洋地质地貌调查报告、施工设计编写、审批情况，交底情况，及项目验收情况。

施工设计中要含有风险识别、评估及管控措施。

2.查阅项目踏勘报告、施工设计、安全技术交底资料，开工验收书，抽查3-5份验收记录。1.一个项目无海洋地质地貌调查报告、施工设计，不得分。1.《石油工程公司HSE管理体系手册》GFCEH2.按要求编写项目海洋地质地貌调查报告、施工设计并按程序审批，进行现场交底，得30分。b)项目开工验收，30分。1.一个项目未按要求组织项目开工验收，不得分。GFCE2.专业经营单位按要求组织项目开工验收，验收合格后开工，得30分。4.6.20项目过程管理。（140分）a)持证上岗，20分。1.抽样10名涉海人员、10名特殊作业人员（涉爆、作业许可相关人员等），检查其证书（四小证、五小证等）。

2.证书类别符合要求且在有效期内，视为合格。1.合格人数＜60%，不得分。1.《石油工程公司HSE管理体系手册》GCH2.90%＞合格人数≥60%，得12分。3