2014年证券从业资格考试一点通

1、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会2、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度3、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件4、公司的财产包括（）。A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产5、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系6、从事证券业务的专业人员包括（）。A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员7、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程8、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案9、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入10、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德11、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资12、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益13、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新15、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正16、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化17、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．证券公司18、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构35、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务36、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户38、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易39、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式40、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格41、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚42、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预43、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任44、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益45、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查47、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5B．10C．15D．2048、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验B．财产与收入状况C．风险偏好D．身份49、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理50、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票51、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施52、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问53、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告54、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性55、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价56、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求57、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员58、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺59、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私60、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象61、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验B．财产与收入状况C．风险偏好D．身份62、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象63、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件64、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应