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2021年第一期银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引题目《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》(广州银发(2021)13号)是为了规范银行跨境业务管理,防范洗钱、恐怖融资及跨境资金非法流动风险。[判断题]*对(正确答案)错《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》的工作原则是银行办理跨境业务应严格执行反洗钱法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局有关规定,按照本指引规定和要求,以风险为本,切实履行“了解你的客户、了解你的业务、尽职调查”职责。[判断题]*对(正确答案)错《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》所指跨境业务是仅指境内外机构发生的跨境本外币收支活动和境内外汇经营活动。[判断题]*对错(正确答案)银行在进行反洗钱客户尽职调查时,应合理确定客户洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取应对措施,并进行持续识别和动态追踪。[判断题]*对(正确答案)错银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时,应根据业务特点、开展区域和客户群体等实际情况,区分新业务和存量业务,综合考虑确定风险因素,可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等。[判断题]*对(正确答案)错经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的,银行应将其纳入()客户名单,并在一定时间内限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务。[单选题]*A.低风险B.中风险C.中高风险D.高风险(正确答案)银行应严格按照关于()执行联合安理会相关制裁决议和有权部门防范打击恐怖主义和恐怖融资相关要求采取相应措施[单选题]*A.外交部(正确答案)B.人民银行C.银保监D.外汇局三银行应根据跨境业务种类,按照风险为本原则,制定相应的跨境业务审查要求。审查要求应包含()*A.客户跨境业务需求、资金来源或用途、款项划转频率、性质、路径与客户生产经营范围、财务状况是否相符(正确答案)B.跨境业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力是否相符(正确答案)C.根据客户评级选择不同的审核材料D.跨境业务需求与行业特点、客户过往交易习惯或经营特征是否相符等(正确答案)银行应围绕()开展尽职审查,形成对客户交易真实性与合规性风险的整体判断,并根据客户风险和业务风险等级采取与风险相称的尽职审查措施。*A.真实性(正确答案)B.合规性(正确答案)C.合理性(正确答案)D.审慎性(正确答案)银行跨境业务操作系统和信息管理系统应满足跨境业务反洗钱和反恐怖融资实际管理需求,确保客户身份信息和交易信息的()。*
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