国际贸易理论的发展(新)

国际贸易理论的发展

及在中国的应用南开大学经济学院盛斌国际贸易理论的基本问题贸易的动因（causeoftrade）差异来自什么？除了差异还有什么？贸易的型式（tradepattern）能否解释现实中的贸易格局？（进出口什么？）能否对未来贸易格局进行预测？贸易的收益（gainoftrade）静态收益动态收益贸易的收入分配（incomedistributioneffect）贸易与不平等贸易的政治经济学（自由贸易vs保护贸易）生产与贸易的空间定位（economicgeography）在哪里进行生产？（产业聚集）什么因素决定空间定位的变化？生产与贸易的组织方式（industryorganization）厂商如何进行生产与贸易的方式选择？（在岸/离岸；外包/FDI）哪些因素会决定选择？古典贸易理论模型假设生产只使用单一要素：劳动力完全竞争市场（规模收益不变）生产的边际成本（边际报酬）不变生产的技术水平不同没有贸易成本要素禀赋不变生产要素无跨国流动模型逻辑自己自足生产的“机会成本”与贸易比较优势的确定绝对价格的比较（同一商品，两个国家）相对生产率的比较（两国两种商品，四个生产率）国际相对价格的决定区间均衡（不考虑需求因素）唯一均衡（考虑需求因素）完全专业化分工与贸易相对工资的决定模型发展绝对优势Smith(1776)比较优势Ricardo(1817)模型扩展一般化：考虑多国家和多商品情况放松标准模型的假设：考虑贸易成本、中间产品、差异产品等Dornbusch,FischerandSamuelson(1977);Deardoff(1980)Deardoff(2005)模型结论贸易的动因技术（生产率）差异导致的相对价格差异但差异是外生的，差异来自何处不详贸易的型式在2×2模型中可以明确说明与预测贸易格局在多维模型中无法明确说明某国的贸易型式在放松标准模型的假设后，国内市场扭曲与规模收益递增的存在会改变一般化的结论贸易的收益从封闭向贸易转变后的总收益提高生产角度：不完全专业化分工（成本差异）消费角度：消费者剩余（价格差异）贸易的收入分配只使用单一要素，没有收入分配效应经典文献Dornbusch,R.,Fischer,S.,andSamuelson,P.A.(1977),Comparativeadvantage,tradeandpaymentsinaRicardianmodelwithacontinuumofgoods,AmericanEconomicReview67,5:823-839.Deardorff,A.V.(1980),Thegeneralvalidityofthelawofcomparativeadvantage,JournalofPoliticalEconomy88,1980:941-957.Deardorff,A.V.(2005),Howrobustiscomparativeadvantage?,ReviewofInternationalEconomics13,5:1004-1016.经验检验Balassa指数（“显示性比较优势”RCA）（1965,1989）贸易竞争力（TC）指数Michaely竞争优势指数（MI）新古典贸易理论模型假设生产使用两种生产要素（劳动力和资本）生产边际成本递增（边际报酬递减）技术与偏好完全相同要素禀赋不同行业的要素紧密度不同商品完全竞争市场（规模收益不变）要素市场完全竞争，且不存在扭曲要素国内流动，但国际间不流动不考虑贸易成本其他模型逻辑要素禀赋国际间商品和要素价格产量贸易国内要素实际价格H-O-S要素价格均等化定理（Samuelson,1948，1949）

Rybczynski定理（1955）H-O定理（1933）H-O-V定理（1968）Stolper-Samuelson定理（1941）方法与技术一般均衡二维分析（2×2×2）：生产可能性曲线、社会无差异曲线、商品相对价格线勒纳（Lerner）图：单位价值等产量线1/P，单位价值等成本线，要素相对价格线对偶性（生产函数与成本函数）放大效应（Jones，S-S定理，R定理）贸易条件、提供曲线和贸易无差异曲线模型发展H-O理论体系一般化：考虑多维问题放松标准模型的假设商品数目与要素数目相等商品数目大于要素数目商品数目小于要素数目要素国际间流动要素国内不流动要素市场扭曲考虑中间产品贸易与要素流动的替代性贸易与要素流动的互补性特定要素模型（R-V模型）工资差异工资粘性考虑国际间要素流动贸易与要素流动之间的替代关系（Mundell,1957）贸易与要素流动之间的互补关系（Markusen,1983）贸易与要素流动之间的不确定关系（Wong,1995;NormanandVenables,1995）经典文献Mundell,R.A.(1957)‘Internationaltradeandfactormobility’,TheAmericanEconomicReview47,3:321-335.Markusen,J.R.(1983)‘Factormovementsandcommoditytradeascomplements’,JournalofInternationalEconomics14,3-4:341-356.Wong,K.(1995)InternationalTradeinGoodsandFactorMobility,Cambridge,MA:TheMITPress.Norman,V.D.andVenablesA.J.(1995)‘Internationaltrade,factormobility,andtradecosts’,TheEconomicJournal105,433:1488-1504.考虑中间产品（详见后文）中间产品投入与比较优势生产分割与“tradeintasks”离岸外包与技术进步（Deardorff,2005）离岸外包与工资（GrossmanandRossi-Hansberg,2006）经典文献Deardorff,A.V.(2005a)‘Gainsfromtradeandfragmentation’,ResearchSeminarinInternationalEconomicsDiscussionPaperN°543,AnnArbor:UniversityofMichigan.Grossman,G.M.andRossi-Hansberg,E.(2006)‘Tradingtasks:Asimpletheoryofoffshoring’,NBERWorkingPaperNo.12721,Cambridge,MA:NBER.模型结论贸易的动因生产要素禀赋差异导致的相对价格差异在要素禀赋基础上扩展到技术与生产率差异

贸易的型式在2×2×2模型中可以明确说明与预测贸易格局在多维模型中无法明确说明某国的贸易型式在放松标准模型的假设后，国内市场扭曲与规模收益递增的存在会改变一般化的结论贸易的收益从封闭向贸易转变后的总收益提高生产角度：不完全专业化分工（成本差异）消费角度：消费者剩余（价格差异）贸易的收入分配在长期内，对不同生产要素的实际报酬产生影响在短期内，对不同部门的特定要素的实际报酬产生影响经验实证CGE模型（取决于行为假定和特定参数）历史实验法（BernhofenandBrown,2004,2005,日本;Irwin,2001,美国）：迅速贸易开放条件下贸易的比较优势变化与贸易利得要素密集度法（Leontief,1953;Leamer,1980）H-O理论的“商品版本”Leamer证明Leontief的方法是错误的！要素含量法（Browenetal.,1987;Trefler,1995;DavisandWeinstein,2001）H-O理论的“要素版本”（H-O-V定理）：局部检验与完全检验“消失的贸易”：引入生产率与偏好差异（Amington效用函数）结论：古典贸易理论与新古典贸易理论在解释现实时并不排斥要素禀赋理论在结合考虑技术差异与需求偏好差异后基本符合现实（扩展的H-O模型）技术、要素禀赋与偏好差异的贸易利得可以同时产生经典文献Bernhofen,D.M.andBrown,J.C.(2004)‘Adirecttestofthetheoryofcomparativeadvantage:ThecaseofJapan’,JournalofPoliticalEconomy112,1:48-67.Irwin,D.A.(2001)‘Thewelfarecostofautarky:EvidencefromtheJeffersoniantradeembargo,1807-1809’,NBERWorkingPaperN°8692,Cambridge,MA:NBER.Leontief,W.W.(1953)‘Domesticproductionandforeigntrade:TheAmericancapitalpositionre-examined’,ProceedingsoftheAmericanPhilosophicalSociety97,4:332-349.ReprintedinRichardCavesandHarryG.Johnson(eds)ReadingsinInternationalEconomics,Homewood,Ill:Irwin(1968)Leamer,E.E.(1980)‘TheLeontiefparadoxreconsidered’,JournalofPoliticalEconomy88,3:495-503.Bowen,H.P.,Leamer,E.E.,andSveikauskaus,L.(1987)‘Multicountry,multifactortestsofthefactorabundancetheory’,AmericanEconomicReview77,5:791-809.Trefler,D.(1995)‘Thecaseofthemissingtradeandothermysteries’,TheAmericanEconomicReview85,5:1029-1046.Davis,D.R.andWeinstein,D.E.(2001)‘Anaccountofglobalfactortrade’,TheAmericanEconomicReview91,5:1423-1453.新贸易理论统计发现从one-waytrade到two-waytrade欧共体（EEC）一体化中贸易格局变化（Balassa，1966）Grubel-Lloyd指数原始指数（Grubel-Lloyd,1975）：度量产业间贸易与产业内贸易（Aquino修正指数，1978）FontagneandFreudenberg（1997）指数：度量垂直型产业内贸易与水平型产业内贸易经典文献Balassa,B.(1966)‘Tariffreductionsandtradeinmanufacturersamongtheindustrialcountries’,TheAmericanEconomicReview56,3:466-473.Grubel,H.G.andLloyd,P.(1975)Intra-IndustryTrade:TheTheoryandMeasurementofInternationalTradeinDifferentiatedProducts,London:Macmillan.Fontagne,L.andFreudenberg,M.(1997)‘Intra-industrytrade:Methodologicalissuesreconsidered’,WorkingPaperN°1997-01,Paris:CEPIIresearchcenter.模型发展不完全竞争贸易理论互惠倾销模型（BranderandKrugman,1983）垄断竞争寡头垄断垄断Dixit-Stiglitz偏好（1977）Lancaster偏好（1979）Cournot模型Bertrand模型Krugman模型（1979,1980,1981）Helpman模型（1981）BranderandSpencer模型（1983,1985）EatonandGrossman模型（1986）Ethier模型（1982）消费品的多样化中间投入品的多样化方法与技术多样性偏好效用函数（Dixit-Stiglitz偏好，CES）不完全替代弹性效用与商品种类需求函数内部规模经济生产函数单一生产要素平均成本递减垄断竞争市场结构（Krugman-Helpman模型）边际成本定价零利润运输成本（Brander-Krugman模型）冰山成本模型结论贸易的动因规模经济多样化偏好

贸易的型式

产业内贸易（对产业间贸易的补充，但无法预测具体的进出口商品结构）“母国效应”和“聚集效应”贸易的收益

规模经济效应（部分厂商产出增加）与选择效应（部分厂商退出）多样性偏好效应（中间产品和消费品差异种类增加）竞争效应（价格和垄断程度下降）生产外部性效应（产量提高）贸易的收入分配

无经典文献Brander,J.A.andKrugman,P.(1983)‘A‘ReciprocalDumping’modelofinternationaltrade’,NBERWorkingPaperN°1194,Cambridge,MA:NBER.Krugman,P.R.(1979)‘Increasingreturns,monopolisticcompetition,andinternationaltrade’,JournalofInternationalEconomics9,4:469-479.Krugman,P.R.(1980)‘Scaleeconomies,productdifferentiation,andthepatternoftrade’,AmericanEconomicReview70,5:950-959.Krugman,P.R.(1981)‘Intra-industryspecializationandthegainsfromtrade’.JournalofPoliticalEconomy89:959–73.Ethier,W.J.(1982)‘Nationalandinternationalreturnstoscaleinthemoderntheoryofinternationaltrade’,TheAmericanEconomicReview72,3:389-405.Brander,J.A.andB.J.Spencer(1985)‘ExportSubsidiesandInternationalMarketShareRivalry’.JournalofInternationalEconomics18(1/2):83-100Eaton,J.andGrossman,G.M.(1986)‘OptimalTradeandIndustrialPolicyunderOligopoly’.TheQuarterlyJournalofEconomics,MITPress,Vol.101(2)经验实证引力模型：对贸易流量的检验理论基础：垄断竞争贸易理论（Anderson,1979）和比较优势贸易理论（EatonandKortum,2002）利用引力模型对新贸易理论的检验：贸易流量与国家相似性：Helpman（1987）、HummelsandLevinsohn（1995）贸易流量与竞争性贸易理论：Feenstraetal.（2001）、EvenettandKeller（2002）经典文献Anderson,J.E.(1979)‘Atheoreticalfoundationforthegravityequation’,AmericanEconomicReview69,1:106-116.Eaton,J.andKortum,S.(2002)‘Technology,geography,andtrade’,Econometrica70,5:1741-1779.Helpman,E.(1987)‘Imperfectcompetitionandinternationaltrade:Evidencefromfourteenindustrialcountries’,JournaloftheJapaneseandInternationalEconomies1,1:62-81.Hummels,D.andLevinsohn,J.(1995)‘Monopolisticcompetitionandinternationaltrade:Reconsideringtheevidence’,TheQuarterlyJournalofEconomics110,3:799-836.Feenstra,R.C.,Markusen,J.R.,andRose,A.K.(2001)‘Usingthegravityequationtodifferentiateamongalternativetheoriesoftrade’,CanadianJournalofEconomics34,2:430-447.Evenett,S.J.andKeller,W.(2002)‘Ontheoriesexplainingthesuccessofthegravityequation’,JournalofPoliticalEconomy110,2:281-316.偏好多样性效应计算“综合价格指数”度量消费者剩余变化（Feenstra,1994;BrodaandWeinstein,2004）计算进口品的种类与单位价格度量支出变化（BrodaandWeinstein,2004）计算“出口多元化指数”（FeenstraandKee,2007）计算贸易的“二元边际”（“贸易深化”与“贸易广化”）（BrodaandWeinstein,2004）经典文献Broda,C.andWeinstein,D.E.(2004)‘Globalizationandthegainsfromvariety’,EconometricSociety2004NorthAmericanSummerMeetingN°508,NewYork:EconometricSociety.Feenstra,R.C.andKee,H.L.(2007)‘Tradeliberalisationandexportvariety:AcomparisonofMexicoandChina’,TheWorldEconomy30,1:5-21.竞争（反垄断）效应估算成本加成率的降低发达国家案例研究：欧盟（Harald,2007）发展中国家案例：印度（KrishnaandMitra,1998）；拉美国家（RobertsandTybout,1991）等跨国案例研究：贸易自由化与放松管制的关系（Hoekmanetal.,2004）经典文献Harald,B.(2007)‘HastheEU’ssinglemarketprogrammefosteredcompetition?Testingforadecreaseinmark-upratiosinEUindustries’,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics69,4:497-519.Krishna,P.andMitra,D.(1998)‘Tradeliberalization,marketdisciplineandproductivitygrowth:NewevidencefromIndia’,JournalofDevelopmentEconomics56,2:447-462.Roberts,M.J.andTybout,J.R.(1991)‘Sizerationalizationandtradeexposureindevelopingcountries’,PolicyResearchWorkingPaperN°594,Washington,DC:TheWorldBank.Hoekman,B.,Kee,H.L.,andOlarreaga,M.(2004a)‘Tariffs,entryregulationandmarkups:Countrysizematters’,ContributionstoMacroeconomics4,1:1260.规模经济效应贸易自由化对厂商生产规模的影响：竞争效应（选择效应）大于规模效应，美加FTA的案例研究（HeadandRies,1999）贸易自由化对厂商贸易规模的影响：增加贸易占产出的份额，拉美国家案例研究（RobertsandTybout,1991）等贸易自由化对厂商生产成本与效率的影响：略降低成本，墨西哥案例研究（TyboutandWestbrook,1995）经典文献Head,K.andRies,J.(1999)‘Rationalizationeffectsoftariffreductions’,JournalofInternationalEconomics47,2:295-320.Roberts,M.J.andTybout,J.R.(1991)‘Sizerationalizationandtradeexposureindevelopingcountries’,PolicyResearchWorkingPaperN°594,Washington,DC:TheWorldBank.Tybout,J.R.andWestbrook,M.D.(1995)‘TradeliberalizationandthedimensionsofefficiencychangeinMexicanmanufacturingindustries’,JournalofInternationalEconomics39,1-2:53-78.新新贸易理论问题起源企业的“异质性”被长期忽视工厂水平的企业（贸易）数据的可获得性厂商贸易（出口）的典型事实特征：行业中只有很少一部分厂商从事贸易出口企业只出口其生产的一部分产品行业出口的厂商集中度很高出口厂商多是资本密集型或技能密集型出口厂商的生产效率更高出口厂商多是大型企业（以产量、交货值或雇员人数衡量）出口企业支付的工资更高出口企业一般向多个目的地出口多种（差异）商品出口企业在出口的同时也进口因此，现实世界中诸多的“微观”贸易格局未被传统与新贸易理论所诠释经典文献Bernard,A.B.,Jensen,J.B.,Redding,S.J.,andSchott,P.K.(2007)‘Firmsininternationaltrade’,JournalofEconomicPerspectives21,3:105-130.Mayer,T.andOttaviano,G.I.P.(2007)‘TheHappyFew:TheinternationalisationofEuropeanfirms’,Bruegel-CEPREFIM2007Report,Brussels:BruegelBlueprint.Tybout,J.R.(2000)‘Manufacturingfirmsindevelopingcountries:Howwelldotheydo,andwhy?’,JournalofEconomicLiterature38,1:11-44.模型发展Melitz模型（2003）：在Krugman（1980）模型的基础上引入厂商生产率差异贸易的规范分析（BaldwinandForslid，2004）

贸易的福利分析（BaldwinandForslid，2004）

“选择效应”（低效率厂商退出）

“再配置效应”（从低效率厂商转移至高效率厂商）

“去多元化效应”（差异商品种类减少）

“生产率效应”（正）

“进口变体替代效应”（正）

“去多元化效应”（负）

扩展1：Melitz模型与H-O模型相结合（Bernard,etal.,2007）

扩展3：Melitz模型与技术差异相结合（厂商技术差距，Yeaple,2005；国家技术差距，Falveyetal.,2006）

扩展2：Melitz模型与Kugman模型相结合（MelitzandOttayiano,2008）

扩展4：Melitz模型与

企业生产的组织型式（特别是FDI）相结合（Helpmanetal.,2004;AntrasandHelpman,2004）

模型扩展

模型结论贸易的动因规模经济多样化偏好

生产效率贸易的型式

产业内贸易

行业内出口厂商与非出口厂商并存贸易的收益

规模效应多样性偏好效应（不确定）生产率效应（选择效应与再配置效应）贸易的收入分配

无经典文献Melitz,M.J.(2003)‘Theimpactoftradeonintra-industryreallocationsandaggregateindustryproductivity’,Econometrica71,6:1695-1725.Baldwin,R.(2006)‘Melitzmadeeasy’,Mimeo,Geneva:GraduateInstituteofInternationalStudies.Bernard,A.B.,Eaton,J.,Jensen,J.B.,andKortum,S.(2003)‘Plantsandproductivityininternationaltrade’,TheAmericanEconomicReview93,4:1268-1290.Baldwin,R.andForslid,R.(2004)‘Tradeliberalizationwithheterogeneousfirms’,CEPRDiscussionPaperN°4635,London:CEPR.Bernard,A.B.,Redding,S.J.,andSchott,P.K.(2007)‘Comparativeadvantageandheterogeneousfirms’,ReviewofEconomicStudies74,1:31-66.Yeaple,S.R.(2005)‘Asimplemodeloffirmheterogeneity,internationaltrade,andwages’,JournalofInternationalEconomics65,1:1-20.Falvey,R.,Greenaway,D.,andYu,Z.(2006b)‘ExtendingtheMelitzModeltoasymmetriccountries’,UniversityofNottinghamResearchPaperNo.2006/07,Nottingham:LeverhulmeCentreforResearchonglobalizationandEconomicPolicy.Melitz,M.J.andOttaviano,G.I.P.(2008)‘Marketsize,trade,andproductivity’,ReviewofEconomicStudies75,1:295-316.Helpman,E.,Melitz,M.J.,andYeaple,S.R.(2004)‘ExportsversusFDIwithheterogeneousfirms’,AmericanEconomicReview94,1:300-316.Antras,P.andHelpman,E.(2004)‘Globalsourcing’,JournalofPoliticalEconomy112,3:552-580.方法与技术多样性偏好效用函数（Dixit-Stiglitz偏好）不完全替代弹性效用与商品种类需求函数内部规模经济生产函数和多重边际成本生产的固定成本（沉淀成本，如R&D）进入海外市场的固定成本贸易的运输成本垄断竞争市场结构与多重均衡

低效率厂商：退出生产中效率厂商：只在国内市场销售高效率厂商：在国内市场和海外市场同时销售经验实证（1）：贸易与生产率贸易与生产率：谁影响谁？“选择效应”（生产率决定出口）：哥伦比亚(RobertsandTybout,1997)、墨西哥和摩洛哥(Cleridesetal.,1998)、法国(Eatonetal.,2005)、德国

(BernardandWagner,2001)、加拿大(Trefler,2004)等“出口的学习效应”（出口决定生产率）：VanBiesebroeck(2005)、Awetal.(2000)、DeLoecker(2007)等贸易自由化与生产率贸易自由化对行业生产率的影响（“选择效应”）：美国（Bernardetal.,2006）、加拿大（Baggsetal.,2002）、巴西（Muendler,2004）等贸易自由化对厂商生产率的影响：美国（Bernardetal.,2006）、加拿大（Baggsetal.,2002）、阿根廷（Bustos,2007）贸易自由化对“生产率再配置效应”的影响：加拿大（Baggsetal.,2002）、墨西哥（TyboutandWestbrook,1995）、智利（Pavcnik,2002）、哥伦比亚（Eslavaetal.,2005）经典文献Bernard,A.B.,Jensen,J.B.,andSchott,P.K.(2006)‘Fallingtradecosts,heterogeneousfirms,andindustrydynamics’,JournalofMonetaryEconomics53,5:917-937.Baggs,J.,Head,K.,andRies,J.(2002)‘Freetrade,firmheterogeneity,andCanadianproductivity’,PaperpresentedattheConference“Canada-U.S.EconomicandMonetaryIntegration”,KennedySchoolofGovernment,HarvardUniversity,9-11May2002.Bustos,P.(2007)‘Multilateraltradeliberalization,exportsandtechnologyupgrading:EvidenceontheimpactofMERCOSURonArgentinianfirms’,Mimeo,Barcelona:UniversitatPompeuFabra.经验实证（2）：贸易与二元边际“贸易深化”vs“贸易广化”（HummelsandKlenow,2002）利用厂商水平数据的实证：贸易自由化与贸易成本的降低会促使企业的“贸易广化”增长（Bernardetal.,2006;Muendler,2004）利用引力模型的实证：考虑双边零贸易流量的必要性（零贸易反映了企业的低效率，忽略零贸易就忽略了企业的异质性）贸易流量不仅取决于国别特征与贸易壁垒，还取决于出口企业的数量（Helpmanetal.,2007）出口价格与距离成正比（BaldwinandHarrigan,2007）经典文献HummelsD.andKlenowP.J.（2002）‘TheVarietyandQualityofaNation'sTrade’.NBERWorkingPaperNo.8712,Cambridge,MA:NBER.Bernard,A.B.,Jensen,J.B.,andSchott,P.K.(2006)‘Fallingtradecosts,heterogeneousfirms,andindustrydynamics’,JournalofMonetaryEconomics53,5:917-937.Muendler,M.A.(2004)‘Trade,technology,andproductivity:AstudyofBrazilianmanufacturers,1986-1998’,CESifoWorkingPaperN°1148,Munich:CESifoGmbH.Helpman,E.,Melitz,M.,andRubinstein,Y.(2007)‘Estimatingtradeflows:Tradingpartnersandtradingvolumes’,NBERWorkingPaperNo.12927,Cambridge,MA:NBER.Baldwin,R.andHarrigan,J.(2007)‘Zeros,qualityandspace:tradetheoryandtradeevidence’,NBERWorkingPaperNo.13214,Cambridge,MA:NBER.

重新认识贸易动因与利得新古典贸易理论新贸易理论新新贸易理论贸易动因技术差异；要素禀赋差异；偏好差异规模经济；产品差异规模经济；产品差异；生产效率贸易型式产业间贸易产业内贸易产业内贸易；行业内出口企业与非出口企业并存贸易利得生产者收益效应（专业化）；消费者收益效应规模经济效应；多样性偏好效应；竞争效应；生产外部性效应规模经济效应；多样性偏好效应；生产率效应（选择效应与再配置效应）收入分配效应多要素情况下存在（短期按照部门划分，长期按要素划分）无无贸易理论的扩展新的交互领域贸易与生产的深化关系在哪里生产？（生产分割与生产集聚）怎样组织生产？（贸易、离岸外包、垂直一体化FDI）新的交互问题贸易理论与新经济地理学：生产的空间地位贸易理论与企业组织理论：生产的企业边界交互关系的连接贸易成本（贸易壁垒成本、运输成本、通讯成本、时间成本、人员流动成本、法律与管制成本、汇率成本、分销成本等）贸易成本的降低有利于生产分割（离岸生产）和任务贸易高贸易成本的降低（不太低）有利于生产集聚经典文献Anderson,J.E.andvanWincoop,E.(2004)‘Tradecosts’,JournalofEconomicLiterature42,3:691-751.Krugman,P.R.(1991)‘Increasingreturnsandeconomicgeography’,JournalofPoliticalEconomy99,4:483-499.Fujita,M.,Krugman,P.R.,andVenables,A.J.(1999)TheSpatialEconomy,Cambridge,MA:TheMITPress.新经济地理学“母国效应”：本国需求越大的国家生产与出口越多“放大效应”：贸易成本的降低将强化“母国效应”“中心-外围效应”和“集聚效应”：贸易成本的降低将使制造业趋于聚集，而其进一步降低则可能使生产变得分散“母国效应”和“放大效应”本国需求越大的国家生产与出口越多，对规模经济与差异产品尤甚（“母国效应”）假定一国足够大，所有规模收益递增的制成品将集中于其国内生产如果贸易成本很低，即使是很小的市场容量差别也会使规模收益递增的制成品将集中于稍大的国家生产（“放大效应”）由此，本土市场规模将构成重要的出口竞争优势经验研究考察（净）出口与本国市场需求之间的关系本国市场需求的指标：实际GDP（Feenstraetal.,2001）国内需求（Weder,2003）与其他国家的国内需求差异（DavisandWeinstein,1999,2003）“需求偏差”与“国家偏好”（LundbackandTorstensson,1998）结果表明母国效应对差异产品贸易十分显著经典文献Krugman,P.R.(1980)‘Scaleeconomies,productdifferentiation,andthepatternoftrade’,AmericanEconomicReview70,5:950-959.Feenstra,R.C.,Markusen,J.R.,andRose,A.K.(2001)‘Usingthegravityequationtodifferentiateamongalternativetheoriesoftrade’,CanadianJournalofEconomics34,2:430-447.Davis,D.R.andWeinstein,D.E.(1999)‘Economicgeographyandregionalproductionstructure:anempiricalinvestigation’,EuropeanEconomicReview43,2:379-407.Davis,D.R.andWeinstein,D.E.(2003a)‘Marketaccess,economicgeographyandcomparativeadvantage:anempiricalassessment’,JournalofInternationalEconomics59,1:1-23.Lundback,E.andTorstensson,J.(1998)‘Demand,comparativeadvantageandeconomicgeographyininternationaltrade:EvidencefromtheOECD’,ReviewofWorldEconomics134,2:230-249.Weder,R.(2003)‘Comparativehome-marketadvantage:AnempiricalanalysisofBritishandAmericanexports’,ReviewofWorldEconomics139,2:220-247.“集聚效应”和“中心-外围效应”向心力（“集聚效应”）因素技术溢出（技术的外部经济）劳动力市场共享垂直关联（资金或货币的外部经济）中间产品需求：前向关联与后向关联生产集中的收益（“良性循环”和“正反馈”）：规模经济（低价格）、多元化投入品、节约运输成本单个厂商与整个行业的相互受益离心力（“分散效应”）因素生产要素价格（工资）上升市场竞争加剧拥挤成本初始高贸易成本降低后，形成中心国家（工业国）和外围国家（农业国）的二元体系（KrugmanandVenables,1995）贸易成本很高或很低时形成分散生产，即贸易成本与生产集中呈倒U型关系贸易成本生产聚集度经验研究经验观察表明全球化并未导致总体上的生产分散化，但在某些（低规模收益）行业（如钢铁、纺织）已经开始这种趋势使用模拟方法（calibration）考察贸易成本变化与生产集中之间的关系（HeadandMayer,2004）支持贸易成本与生产集中呈“倒U型”非线性关系（贸易成本的初始降低将促进生产集中，降低至一定程度后将导致生产分散）的研究（

欧洲，Forslid等,2002;葡萄牙，Teixeira等,2006）支持贸易成本与生产集中呈线性关系（贸易成本的降低将促进生产分散）的研究（

法国，Combes等,2001）（同时强调域内生产集中与域间生产分散）评论：模拟结果严重依赖于对行业规模收益的假定与具体参数的设定（如规模经济与垂直关联程度），“中心-外围效应”是否显著存在仍有待检验经典文献Krugman,P.R.andVenables,A.J.(1995)‘Globalizationandtheinequalityofnations’,QuarterlyJournalofEconomics110,4:857-880.Head,K.andMayer,T.(2004)‘Theempiricsofagglomerationandtrade’,inHenderson,V.andThisse,J.F.(eds)HandbookofRegionalandUrbanEconomics,Volume4,Amsterdam:NorthHolland.Combes,P.P.andLafourcade,M.(2001)Transportcostdeclineandregionalinequalities:EvidencefromFrance,CEPRDiscussionPaperNo.2894,London:CEPR.Forslid,R.,Haaland,J.,andMidelfart-Knarvik,K.H.(2002)AU-shapedEurope?Asimulationstudyofindustriallocation,JournalofInternationalEconomics57,2:273-297.Teixeira,A.C.(2006)Transportpoliciesinlightoftheneweconomicgeography:thePortugueseexperience,RegionalScienceandUrbanEconomics36,4:450-466.制程分割、任务贸易与企业组织企业国际生产的组织形式按生产地点划分：在岸（on-shoring）和离岸（off-shoring）按生产型式划分：外包（outsourcing）和垂直一体化投资（包括FDI）按贸易方式划分：正常贸易（arm’slengthtrade）和公司内贸易（intra-firmtrade）基本问题：如何度量国际生产分割的程度？生产分散化与离岸生产的特征是什么？企业为什么要生产分散化和离岸生产？企业在离岸生产时是选择外包还是垂直一体化FDI？国际（离岸）生产的测量（代理指标）中间品贸易产品：“零部件”（分类标准：Yeats,2001）服务：“计算机与信息服务”和“其他商业服务”（IMFBOPStatistics）离岸生产指数投入品中外国进口投入品所占的比重（FeenstraandHanson,1996）投入产出表数据（OECD）垂直专业化指数（VS）出口品中的进口含量所占比重（Hummels

etal.,2001）进一步可考察VS变化对出口/产出变化的贡献度厂商数据区分正常贸易与公司内贸易情况国际离岸生产的典型特征产品离岸生产程度比服务高产品离岸生产程度与服务离岸程度呈正相关小国产品和服务离岸生产的程度比大国高高科技部门的离岸生产程度高经典文献Helpman,E.(2006)‘Trade,FDI,andtheorganizationoffirms’,JournalofEconomicLiterature44,3:589-630.Yeats,A.(2001)‘Justhowbigisglobalproductionsharing?’,inKierzkowski,H.andArndt,S.W.(eds)Fragmentation:NewProductionPatternsintheWorldEconomy,OxfordandNewYork:OxfordUniversityPress.Feenstra,R.C.andHanson,G.(1996)‘Globalization,outsourcing,andwageinequality’,TheAmericanEconomicReview86,2:240-245.Hummels,D.,Ishii,J.,andYi,K.-M.(2001)‘Thenatureandgrowthofverticalspecializationinworldtrade’,JournalofInternationalEconomics54,1:75-96.为什么要生产分散化和离岸生产？形成条件价值链细分（生产切片化）工序与任务的可分性地理配置标准化公司治理离岸生产的收益-成本决策收益区位优势（要素与技能差异）与降低成本生产的平滑化中间品与服务的规模经济成本贸易成本（运输、通讯、贸易壁垒和时间成本）国外的差异成本（法律、制度、文化等）准入和交易成本（包括时间成本）管理与监督成本搜寻成本（选择供应商）谈判成本（合同）联系成本（不同生产与经营环节之间的服务）成本的降低推动了全球的生产分散化与离岸生产降低成本的政策组合将有利于吸引离岸生产基本模型生产分割模型（JonesandKierzkowski,1990,2001）生产可分割成为不同阶段（工序）不同阶段生产的技术或技能不同按照各国要素禀赋情况分配生产阶段生产分割产生额外的“联系成本”技术进步与放松管制促进生产分割任务贸易模型（GrossmanandRossi-Hansberg,2006）生产性服务也可分割为不同阶段或“任务”技术进步（如IT）使任务（服务）成为可贸易品按照各国的比较优势或资源禀赋分配任务不同任务的离岸成本不同（如常规化、标准化和自动化的任务的成本较低，而非常规化的任务成本较高）经典文献Jones,R.andKierzkowski,H.(1990)‘Theroleofservicesinproductionandinternationaltrade:Atheoreticalframework’,inJones,R.andKrueger,A.(eds)ThePoliticalEconomyofInternationalTrade,Cambridge,MA:Blackwell.Jones,R.andKierzkowski,H.(2001)‘Globalizationandconsequencesofinternationalfragmentation’,inDornbusch,R.,Calvo,G.,andObstfeld,M.(eds)Money,FactorMobilityandTrade:FestchriftinHonorofRobertA.Mundell,Cambridge,MA:MITPress.Grossman,G.M.andRossi-Hansberg,E.(2006)‘Tradingtasks:Asimpletheoryofoffshoring’,NBERWorkingPaperNo.12721,Cambridge,MA:NBER.离岸生产的方式：外包还是垂直FDI？厂商对中间品生产的四种选择方式国内自己生产国内外包国际外包（非股权安排，正常贸易）FDI（垂直一体化，公司内贸易）组织方式之间的比较外包：节约（投资）固定成本与管理成本等，承担合约成本垂直一体化：节约合约成本，承担（投资）固定成本与管理成本等FDI的固定成本更高理论解释1：不完全合同（契约）模型市场厚度（市场规模）假说：外国产业和国家的经济规模越大，国际外包的合同履行与质量就越能保证（可替代企业增加），外包的规模就越大（GrossmanandHelpman,2002）实证：南方国家的相对规模越大，接受北方国家的外包就越多（GrossmanandHelpman,2005）要素密集度假说：关系特定化（relation-specific）的投资（同时也多为非标准化的生产）决定资本密集型行业采用垂直一体化（FDI）方式，劳动密集型行业采用外包方式（Antràs,2003）实证：资本或技能密集度与公司内贸易（FDI）呈正相关（Antràs,2003;NunnandTrefler,2008）法规制度假说：法规制度越健全，上下游厂商之间的合同履行越能得到保障，所谓“套牢”问题（例如由于担心存在买方垄断专门化的中间产品，上游厂商可能会降低理性投资），外包的可能性就越高(GrossmanandHelpman,2003,2005)实证：制度框架越佳，就越能促进离岸外包（AntràsandHelpman,2007）制度水平将决定厂商在哪里进行离岸外包（GrossmanandHelpman,2005）制度因素构成一国的比较优势因素之一（Levchenko,2007）制度对非标准化的中间产品外包尤为重要（减少“套牢”的合同风险）（Nunn,2007）理论解释2：技术、成本与企业异质性（AntràsandHelpman,2007）生产组织方式的成本结构差异合同成本：外包有，垂直一体化没有固定成本：离岸比在岸高；垂直一体化比外包高边际成本：离岸比在岸低不同效率的企业选择不同的组织方式（由高到低排列）FDI（国际垂直一体化，公司内贸易）国际外包（正常贸易）国内自己生产（国内垂直一体化）国内外包影响选择的因素国内外要素价格差异（特别是工资）贸易成本（基础设施）生产率固定资本投资中间产品的比重理论解释3：产品生命周期（Antràs,2005）初始阶段：国内生产发展阶段：FDI成熟阶段：外包经典文献Grossman,G.M.andHelpman,E.(2002)‘Integrationversusoutsourcinginindustryequilibrium’,TheQuarterlyJournalofEconomics117,1:85-120.Grossman,G.M.andHelpman,E.(2005)‘Outsourcinginaglobaleconomy’,ReviewofEconomicStudies72,1:135-159.Antras,P.(2003)‘Firms,contracts,andtradestructure’,TheQuarterlyJournalofEconomics118,4:1375-1418.Antras,P.(2005)‘Incompletecontractsandtheproductcycle’,AmericanEconomicReview95,4:1054-1073.Antras,P.andHelpman,E.(2007)‘Contractualfrictionsandglobalsourcing’,CEPRDiscussionPaperN°6033,London:CEPR.Nunn,N.(2007)‘Relationship-specificity,incompletecontracts,andthepatternoftrade’,TheQuarterlyJournalofEconomics122,2:569-600.Nunn,N.andTrefler,D.(2008)‘Theboundariesofthemultinationalfirm:Anempiricalanalysis’,inHelpman,E.,Marin,D.,andVerdier,T.(eds)TheOrganizationofFirmsinaGlobalEconomy,Cambridge,MA:HarvardUniversityPress.政策含义：如何促进生产分割和融入国际生产体系？降低贸易成本贸易自由化（削减关税与NTBs）基础设施建设（交通、物流与通讯等）贸易便利化（海关程序、行政许可、放松管制等）降低离岸成本信息技术（降低联系成本）制度与法治（降低合约成本）经济规模（提高外包质量）

贸易的收入分配贸易的收入分配效应及其政策含义贸易的收益效应考察对象：经济整体政策含义：支持自由贸易与贸易自由化贸易的收入分配效应考察对象：特殊群体（利益集团）政策含义：保护主义的根源与成功推进贸易自由化贸易与不平等：理论新古典贸易理论长期影响：H-O模型“Stolper-Samuelson定理”假设：要素充分流动贸易的影响以要素划分（如熟练劳动力/非熟练劳动力；资本/劳动力）贸易对要素报酬的影响取决于不同国家的要素禀赋情况（发达国家与发展中国家的结果正好相反）短期影响：特殊要素模型假设：部分要素短期内不流动，或存在流动时滞贸易对要素报酬的影响以部门来划分（如出口部门与进口竞争部门）贸易对要素报酬的短期影响在各国基本相同，与要素禀赋无关贸易的短期与长期影响差别取决于要素的流动速度新贸易理论产业内贸易将增加对熟练劳动力密集型的服务的需求，进而提高其相对工资（Matsuyama,2007）产业内贸易将提高规模经济效应显著的部门的产出，进而提高熟练劳动力的相对工资（EpifaniandGancia,2006）新新贸易理论“连续技能分布”模型（Yeaple,2005）：只有技能更高的个人才能利用出口机会，出口企业比非出口企业支付更高的工资“生产率选择效应”模型（DavisandHarrigan,2007）：贸易自由化通过选择效应淘汰落后企业，提高厂商水平上的生产率，从而降低那些管理水平低的企业的“好岗位的好工资”“部门内劳动力流动模型”（Bernardetal.2007）：贸易通过选择效应使所有部门的生产率提高，也使所有工作岗位的风险性增加，并促使劳动力发生部门内流动（而非跨部门流动）国际生产外包理论外包影响本国工资的三个渠道（BaldwinandRobert-Nicoud,2007;GrossmanandRossi-Hansberg,2006）“生产率效应”：外包通过降低成本提高非熟练劳动力的工资“供给效应”：外包对非熟练劳动力的需求减少，从而降低其工资“贸易条件效应”：外包使进口中间产品价格下降，对非熟练劳动力的替代增加，从而降低其工资综合效应不确定外包对工资的影响还取决于外包的工作类型“常规工作（任务）”一般进行外包，且多为中等技能密集型，其工资受影响最大经典文献Matsuyama,K.(2007)‘Beyondicebergs:Towardsatheoryofbiasedglobalization’,ReviewofEconomicStudies74,1:237-253.Epifani,P.andGancia,G.(2006)‘Increasingreturns,imperfectcompetition,andfactorprices’,TheReviewofEconomicsandStatisticsLXXXVIII,4:583-598.Yeaple,S.R.(2005)‘Asimplemodeloffirmheterogeneity,internationaltrade,andwages’,JournalofInternationalEconomics65,1:1-20.Davis,D.R.andHarrigan,J.(2007)‘Goodjobs,badjobs,andtradeliberalization’,NBERWorkingPaperN°3139,Cambridge,MA:NBER.Bernard,A.B.,Redding,S.J.,andSchott,P.K.(2007)‘Comparativeadvantageandheterogeneousfirms’,ReviewofEconomicStudies74,1:31-66.Baldwin,R.andRobert-Nicoud,F.(2007)‘Offshoring:Generalequilibriumeffectsonwages,productionandtrade’,NBERWorkingPaperNo.12991,Cambridge,MA:NBER.Grossman,G.M.andRossi-Hansberg,E.(2006)‘Tradingtasks:Asimpletheoryofoffshoring’,NBERWorkingPaperNo.12721,Cambridge,MA:NBER.贸易与不平等：经验问题：贸易是否会导致不平等？为什么？与导致不平等的其他因素相比，贸易因素有多重要？一般性结论：贸易会导致不平等，但随国家、行业和时间等有所区别贸易因素只能解释约20%的收入比平等其他因素比贸易在解释不平等更重要（Lawrence,2008），包括：技术进步制度变化人口变化经济周期不平等的度量工资升水定义：熟练工人与非熟练工人的工资差替代指标：生产性/非生产性工人、蓝领/白领工人分类与数据：工作岗位（SOC）和教育（ISCE）标准，行业与企业数据劳动力收入份额定义：工人收入占国民收入的比重数据：国别与行业数据吉尼系数定义：0-1之间数据：家庭收入统计百分位份额定义：最富20%人口与最穷20%人口的收入之比数据：家庭收入统计发展中国家经验检验假说：贸易与开放将减少不平等结论：不确定，部分国家和地区成立（如东亚），部分国家或地区相反（如拉美和印度）解释：低收入国家的出口增长与价格冲击初始收入分配状态（开放可能先恶化再改善收入分配）贸易自由化前受保护的部门类型（劳动密集型）技术进步的影响