论“明责”是首席风险官工作职责的核心

期货公司首席风险官管理规定目录展开期货公司首席风险官管理规定（试行）断中国证券监干督管理委员系会公告圈[20喘08]10峰号鸟现公布敏《期铜货公司首席亭风险官管理合规定（试行鼻）》，自2转008年5众月1日起施圆行，请各期重货公司遵照娱执行。销中国证潜券监督管理春委员会缎二〇〇旨八年三月二圾十七日靠第一章总攀则月毫第一条峡为了完善漏期货公司治绍理结构，加盒强内部控制冈和风险管理兔，促进期货渣公司依法稳触健经营，维鸣护期货投资蛮者合法权益臣，根据《期志货交易管理恭条例》、《璃期货公司管磁理办法》和弯《期货公司锹董事、监事窑和高级管理鹅人员任职资但格管理办法且》，制定本丧规定。宝皱第二条砖首席风险羞官是负责对婆期货公司经肉营管理行为兰的合法合规抱性和风险管晴理状况进行遍监督检查的千期货公司高张级管理人员件。港首席风旷险官向期货肆公司董事会教负责。摆乡第三条绕首席风险扫官应当遵守夹法律、行政麻法规、中国颠证券监督管东理委员会（灭以下简称中犹国证监会）根的规定和公卸司章程，忠漆于职守，恪体守诚信，勤千勉尽责。采可第四条胃期货公司校应当建立并场完善相关制陵度，为首席榜风险官独立茧、有效地履烟行职责提供抚必要的条件垄。晕思第五条闯中国证监野会及其派出衬机构依法对但首席风险官煌进行监督管妄理。遮中国期友货业协会、捆期货交易所绒依法对首席最风险官进行劫自律管理。裹夏第二章任艇免与行为规搭范要弱第六条锦期货公司优应当根据公择司章程的规闸定依法提名中并聘任首席级风险官。期沃货公司设钻有独立董事舱的，还应当汤经全体独立太董事同意。德浙董事会陡选聘首席风翁险官，应当禾将其是否熟蝴悉期货法律羞法规、是否暴诚信守法、太是否具备胜姻任能力以及傅是否符合规冰定的任职条们件作为主要纤判断标准。衬完贺第七条导期货公司斤章程应当明贸确规定首席颤风险官的任阻期、职责范障围、权利义避务、工作报录告的程序和北方式。返蕉第八条敢首席风险滴官应当具有刮良好的职业贞操守和专业林素养，及时娃发现并报告勿期货公司在赵经营管理行岂为的合法合森规性和风险恳管理方面存找在的问题或薄者隐患。绣挨第九条岗首席风险奇官履行职责膨应当保持充蝴分的独立性院，作出独立盗、审慎、及磨时的判断，洲主动回避与严本爸人有利害冲亿突的事项。统昌刺第十条谦首席风险简官应当保守活期货公司的乞商业秘密和侧客户信息。撤宴俊第十一条组首席风险手官对于侵害踩客户和期货芹公司合法权咬益的指令或距者授意应当勉予以拒绝；赤必要时，应灭当及时向公升司住所地中将国证监会派秋出机构报告危。照尝第十二条字首席风险锁官开展工作铸应当制作并铲保留工作底宽稿和工作记两录，真实、纸充分地反映乡其履行职责颜情况。输工作底炉稿和工作记鸣录应当至少趁保存20年肢。像滋第十三条寿首席风险锹官不得有下穴列行为：重（一）吹擅离职守，斤无故不履行疮职责或者授塞权他人代为顺履行职责；铲铁（二）哲在期货公司蚀兼任除合规化部门负责人银以外的其他挑职务，或者吨从事可能影恨响其独立履补行职责的活纠动；妻（三）清对期货公司粪经营管理中奸存在的违法盏违规行为或拌者重大风险据隐患知情不牧报、拖延报旅告或者作虚掩假报告；加（四）肆利用职务之明便牟取私利归；闻（五）针滥用职权，搁干预期货公袍司正常经营声；察（六）脂向与履职无裹关的第三方韵泄露期货公著司秘密或者纲客户信息，研损害期货公债司或者客户敏的合法权益泪；贷（七）补其他损害客腰户和期货公坦司合法权益火的行为。迟基第十四条眯首席风险膀官任期届满胀前，期货公好司董事会无战正当理由不绞得免除其职助务。妄击第十五条腥首席风险全官不能够胜鞭任工作，或硬者存在第十寨三条规定的葛情形和其他开违法违规行限为的，期货挺公司董事会婶可以免除首宗席风险官的誉职务。雀套第十六条碑期货公司埋董事会拟免阶除首席风险宾官职务的，输应当提前通具知本人，并双按规定将免兴职理由、首犬席风险官履职行职责情况微及替代人选赶名单书面报高告公司住所组地中国证监魔会派出机构引。钳被免职很的首席风险茧官可以向公膊司住所地中痰国证监会派垒出机构解释责说明情况。区页启第十七条影期货公司羽董事会决定沸免除首席风金险官职务时庆，应当同时贿确定拟任人芝选或者代行漠职责人选，洁按照有关规召定履行相应仿程序。面盲第十八条裳首席风险牧官提出辞职莫的，应当提呼前30贺日向期货公禾司董事会提救出申请，并芬报告公司住跨所地中国证租监会派出机遗构。躬第三章职悼责与履职保楚障逼这第十九条萄首席风险渗官应当向期瘦货公司总经沉理、董事会俩和公司住所哲地中国证监彩会派出机构篇报告公司经再营管理行为凝的合法合规甘性和风险管伪理状况。桂首席风足险官应当按增照中国证监罗会派出机构杜的要求对期袖货公司有关排问题进行核堂查，并及时严将核查结果匪报告公司住君所地中国证撇监会派出机和构。目概第二十条画首席风险绿官应当对期滴货公司经营往管理中可能牛发生的违规布事项和可能朵存在的风险伙隐患进行质镜询和调查，百并重点检查足期货公司是蛋否依据法律姐、行政法规渠及有关规定宰，建立俗健全和有效氧执行以下制渔度：塑（一）饥期货公司客久户保证金安籍全存管制度敞；愤（二）修期货公司风赛险监管指标分管理制度；皱尖（三）笛期货公司治闭理和内部控债制制度；举（四）施期货公司经皂纪业务规则下、结算业务肠规则、客户殖风险管理制鼠度和信息安羡全制度；迁（五）庙期货公司员页工近亲属持竭仓报告制度丽；裂（六）全其他对客户只资产安全、无交易安全等背期货公司持脖续稳健经营阿有重要影响扇的制度。疑标第二十一条糕对于依法咐委托其他机社构从事中间情介绍业务的堡期货公司，金除第二十条尼所列事项外搭，首席风险刻官还应当监晒督检查以下婆事项：晓（一）板是否存在秒非法委托或屿者超范围委牲托等情形；进乖（二）插在通知客户座追加保证金金、客户出入虹金、与中间信介绍机构风膛险隔离等关东键业务环节续，期货公司帐是否有效控勇制风险；声（三）寨是否与中间先介绍机构建逝立了介绍业寨务的对接规辈则，在办理眼开户、行情锯和交易系统解的安装维护很、客户投诉昏的接待处理沟等方面，与电中间介绍机贤构的职责协垦作程序是否外明确且符合殊规定。衣露第二十二条逢对于取得近实行会员分驼级结算制度阁的交易所的霜全面结算业浑务资格的期氧货公司，除哪第二十条所培列事项外，默首席风险官挨还应当监督税检查以下事相项：括（一）螺是否建立与婶全面结算业红务相适应的耳结算业务制壶度和障与业务发展键相适应的风搭险管理制度僚，并有效执衡行；演（二）称是否公平对嫁待本公司客饱户的权益和讽受托结算的猾其他期货公赚司及其客户针的权益，是骄否存在滥用税结算权利侵信害受托结算循的其他期货威公司及其客肆户的利益的第情况。越吴第二十三条穗首席风险焦官发现期货铃公司经营管苹理行为的合益法合规性、止风险管理等肠方面存在除短本规定第二亡十四条所列筑违法违规行姜为和重大风锯险隐患之外伯的其他问题来的，应当及影时向总经理斑或者相关负乐责人提出整傲改意见。招总经理湿或者相关负问责人对存在梁问题不整改赌或者整改未持达到要求的匹，首席风险续官应当及时糊向期货公司含董事长、董鹊事会常设的派风险管理棚委员会或者味监事会报告东，必要时向往公司住所地眯中国证监会倦派出机构报天告。未设监血事会的期货轧公司，可报随告监事。剪馒第二十四条粒首席风险充官发现期货隔公司有下列诸违法违规行沫为或者存在凭重大风险隐攻患的，应当逐立即向公司贿住所地中国迷证监会派出室机构报告，菜并向公司董锋事会和监事烘会报告：区（一）众涉嫌占用、锈挪用客户保锣证金等侵害洽客户权益的林；企（二）局期货公司资简产被抽逃、巧占用、挪用工、查封、冻蔬结或者用于蚁担保的；练（三）腐期货公司净办资本无法持连续达到监管之标准的；响（四）援期货公司发庆生重大诉讼叶或者仲裁，茂可能造成重畅大风险的；妹寻（五）权股东干预期泳货公司正常轨经营的；处（六）乡中国证监会惠规定的其他肃情形。血对上述鸣情形，期货乏公司应当按宏照公司住所售地中国证监要会派出机构恼的整改意见断进行整改。其首席风险官倡应当配合整乓改，并将整五改情况向公迟司住所地中找国证监会派点出机构报告救。告沸第二十五条都首席风险玩官根据履行惕职责的需要摔，享有下列唉职权：倚（一）巨参加或者列垃席与其履职讯相关的会议畅；感（二）冷查阅期货公荷司的相关文敢件、档案和软资料；配（三）犬与期货公司锅有关人员、条为期货公司嫁提供审计、婚法律等中介不服务的机构扁的有关人员是进行谈话；观军（四）凤了解期货公敏司业务执行宣情况；翅（五）德公司章程规欠定的其他职白权。产嘱第二十六条鞠期货公司辨董事、高级士管理人员、共各部门应当辅支持和配合许首席风险官摇的工作，不走得以涉及商汽业秘密或者养其他理由限啦制、阻挠首贝席风险官履胆行职责。效银第二十七条艇期货公司祝股东、董事逃不得违反公贵司规定的程小序，越过董屡事会直接向成首席风险官筋下达指令或逝者干涉首席丘风险官的工携作。存第四章监尺督管理汤顽第二十八条而首席风险贡官应当在每皇季度结束之耐日起10个衡工作日内向妇公司住所地垒中国证监会皇派出机构提渠交季度工作装报告；每年求1月20日奖前向公司住闪所地中国证阵监会派出机洲构提交上一真年度全面工唉作报公告，报告期链货公司合规同经营、风险寿管理状况和盏内部控制状肌况，以及首若席风险官的州履行职责情验况，包括首优席风险官所呆作的尽职调右查、提出的舟整改意见以贫及期货公司匪整改效果等演内容。捏隶第二十九条柔首席风险茄官不履行职居责或者有第比十三条所列蓄行为的，中汁国证监会及西其派出机构赤可以依照《促期货公司董辅事、监事和苦高级管理人蛙员任职资格况管理办法》摩对首席风险峡官采取监管昏谈话、出具泥警示函、责检令更换等监精管措施；情签节严重的，焦认定其为不较适当人选。驼梯自被中惠国证监会及茫其派出机构侍认定为不适镇当人选之日疲起2年内，终任何期货公瞎司不得任用善该人员担任您董事、监事雪和高级管理墨人员培。吩玩第三十条庙期货公司午发生严重违饥规或者出现斑重大风险，染首席风险官条未及时履行奴本规定所要和求的报告义困务的，应当蚁依法承担相促应的法律责苍任。但首席辅风险官已按残照要求履行蓬报告义务的悼，中国证监共会可以从轻菜、减轻或者信免予行政处鸭罚。桐识第三十一条画期货公司忠股东、董事追和经理层限经制、阻挠首练席风险官正今常开展工作取的，首席风委险官可以向任中国证监会属派出机构报及告，中国证润监会派出机谅构依法进行唱调查和处理竟。宗龟第三十二条迅首席风险头官因正当履优行职责而被裕解聘的，中柿国证监会及盼其派出机构坊可以依法对树期货公司及查相关责任人督员采取相应踢的监管措施副。倍缎第丛三十三条栋首席风险澡官应当按时琴参加中国证叔监会组织或爸者认可的培鱼训。项首席风枕险官连续2亭次不参加培背训，或者连迅续