公司治理与风险管控

公司治理与风险管控

——人力资本激励与约束浙江省对外服务公司京衡律师集团事务所第一页，共三十七页。公司法律风险管理理念事先防范过程控制事后救济第二页，共三十七页。公司法律风险管理体系公司治理结构公司合同风险管理体系公司知识产权保护体系公司人力资本法律风险管理体系公司重大重组项目风险管理体系公司法律风险救济机制公司法律风险年度评估报告

第三页，共三十七页。公司人力资本法律风险管理体系的目标

公司实现可持续性快速增长的关键是公司核心竞争力的打造，公司核心竞争力打造的关键是人力资本的管理，而人力资本管理的基石是人力资本法律风险管理体系，即公司必须建构起公正、合法、有效、可控的人力资本管理平台，从而让公司一切促进人力资本发展的理念、制度、方案、措施均能得到有效的实施，尽可能避免由于少数劳资争议纠纷致使公司整个人力资本管理系统陷入效力瑕疵的僵局。

第四页，共三十七页。公司人力资本风险管理的新规则《公司法》《劳动合同法》最高人民法院关于商业秘密保护的司法解释第五页，共三十七页。新规则对人力资本管理的三阶段法律风险管理模式管理空间留才机制第六页，共三十七页。第一阶段管理模式·影响新规则对人力资本管理模式的影响法律化规范化体系化第七页，共三十七页。第二阶段管理空间·影响

新规则对人力资本管理空间的影响相关案例分析第八页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对一用工制度的设计与优化第九页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对二薪资结构设计一、薪酬设计的法律要素二、薪酬成本的法律控制三、薪酬结构的法律优化第十页，共三十七页。薪酬方案举例方案一：员工总报酬5000元，工资形式发放2000元，工资总额之外发放3000元。方案二：员工总报酬5000元，工资形式发放5000元。

第十一页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对三

公司章程于高管人员之效力

公司法第十一条设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

公司法第二百一十七条第（一）款

高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。第十二页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对四母子（总分）公司人力资本管控

规章制度的效力范围合同固定与岗位流动风险分散与管控集中独立执行与统一流程第十三页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对五公司重组并购中的人力资本风险管理重组设计阶段的人力资本成本核算尽职调查阶段的人力资本梳理条款设计阶段的人力资本权利义务安排履行阶段的人力资本手续交割预警救济阶段的人力资本应急机制第十四页，共三十七页。第二阶段管理空间·应对六

经营管理模式创新与法律规定的冲突与平衡部门承包经营经营团队承包经营风险基金创业基金的收取与管理业务人员的重奖与重罚业务分包人才引进与特殊待遇第十五页，共三十七页。第三阶段留才机制·影响约束留人——商业秘密保护激励留人——人力资本股权激励第十六页，共三十七页。第三阶段留才机制·约束留人雇员商业秘密保护第十七页，共三十七页。主旨

随着市场经济的快速发展，商业秘密越来越受到企业的高度重视，这是因为作为企业的无形资产，能够给企业带来可观的经济效益的同时也使企业获得市场上的竞争优势，在公司经营管理过程中，随着对外经济交往和雇员的离职，公司的技术秘密、客户名单、重要的经营信息也往往随之泄密，甚至被公司的竞争对手掌握。公司必须建构起严密且规范的商业秘密保护体系，提高公司内部的商业秘密保护意识和确保事后司法救济过程中权利的实现，有效防范商业秘密被侵权所致的法律风险。第十八页，共三十七页。商业秘密的概念及范围

商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。技术信息：制造技术、设计方案、生产方案、产品配方、研究手段、工艺流程、技术规范、操作技巧、测试方法以及技术图纸、信息等。可以是文件性载体，也可以是实物性载体。经营秘密：客户名单、供销渠道、营销策略、价格政策、商业情报、招投标中的标底及标书内容、财务信息。第十九页，共三十七页。

客户名单的特别规定

定义：一般是指客户的名称、地址、联系方式以及交易的习惯、意向、内容等构成的区别于相关公知信息的特殊客户信息，包括汇集众多客户的客户名册，以及保持长期稳定交易关系的特定客户。

特点：特定性、稳定性、保密性第二十页，共三十七页。

司法解释的相关规定：

客户基于对职工个人的信赖而与职工所在单位进行市场交易，该职工离职后，能证明客户自愿选择与自己或者其新单位进行市场交易的，应当认定没有采用不正当手段，但职工与原单位另有约定的除外。第二十一页，共三十七页。

商业秘密的阻却事由1、不具有法定要件的“商业秘密”。2、自行开发研究获取商业秘密。3、善意第三人获取、使用、披露不知且不应知（即无重大过失）他人是以违法手段获取的商业秘密，通过合法受让和被许可。4、通过反向工程取得的技术秘密，但当事人之间有协议“不得开拆或分解权利人产品”等约定的除外。先知悉，后以反向工程为由，不支持。5、通过合法的情报分析获取商业秘密。

第二十二页，共三十七页。

商业秘密侵权的法律责任

立法现状：法律：《民法通则》、《合同法》、《反不正当竞争法》、《专利法等知识产权法》、《劳动法》、《公司法》、《促进科技成果转化法》、《刑法》等；地方性法规：《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》、《珠海市企业技术秘密保护条例》、《宁波市企业技术秘密保护条例》、《广东省技术秘密保护条例》；行政规章：国家工商总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》、原国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》等；司法解释：最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》；国际条约：《与贸易有关的知识产权协议》、《中美关于保护知识产权的谅解备忘录》等。第二十三页，共三十七页。救济途径民事赔偿行政处罚刑事责任第二十四页，共三十七页。雇员商业秘密保护的重点问题

商业秘密保密协议保密义务明示条款对第三人合同义务脱密期条款约定保密范围职务成果条款发明成果报告条款文件交接条款约定保密文件使用流程违约责任第二十五页，共三十七页。

保密机构、制度及措施出入制度涉密部门管理制度会议保密制度档案管理制度废物处理制度对外接待保密制度第二十六页，共三十七页。第三阶段留才机制·激励留人公司人力资本股权激励第二十七页，共三十七页。

主旨

公司人力资本激励体系是公司治理的核心。公司人力资本由核心技术研发人员、营销人员和高管人员组成，是公司核心竞争力的源泉，是公司可持续发展的关键因素。为了有效地留住公司人力资本，就需要在传统的薪酬方案之外对人力资本实施长期激励方案。而在所有长期激励方案中，股权激励无疑最能充分体现人力资本的产权价值，并能有效降低公司的管理成本和人力资本的道德风险。第二十八页，共三十七页。操作难点

货币资本：约束条件表决控制权剩余财产分配权方案可操作性人力资本：分红权回购规范治理结构小股东利益保护第二十九页，共三十七页。新公司法相关法律依据出资形态多样化任意性规范增加强调公司自治小股东利益保护加强第三十页，共三十七页。制度创设进入机制：激励条件的设定a）消极条件b）积极条件知识产权出资信托持股

第三十一页，共三十七页。

运营机制：冲突平衡机制规范治理结构小股东利益保护

第三十二页，共三十七页。

退出机制：公司回购股东回购股权转让

第三十三页，共三十七页。具体方案全值赠与a)绩效股票b)受限股票增值赠与股票期权虚拟股票第三十四页，共三十七页。

案例探讨第三十五页，共三十七页。ThankYou!浙江省对外服务公司京衡律师集团事务所第三十六页，共三十七页。内容总结公司治理与风险管控

——人力资本激励与约束。京衡律师集团事务所。第一阶段管理模式·影响。第二阶段管理空间·影响。第二阶段管