(整理)加油站安全生产标准化评审导则

附件1苏州市危化品企业安全生产标准化评审导则A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准1方针目1.1负责1.明确企业主要负责人（法人、董事长、总0主要负责人未作出或不现场检查：主要负责人未作出或不了解安全(100)人(20)经理、厂长）计划或方案。备设施等资源。定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。安全承诺书公示情况。询问：主要负责人安全承诺内容。承诺，安全承诺书未在工作场所公示。101．主要负责人向社会、供应商和从业人员做出查文件：1．企业安全标准1．安全标准化方案内容，一项不符合扣2分；A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准明确的、公开的、文件化的安全承诺；2．主要负责人组织实施安全标准化，建设企业安全文化。化实施方案；2．主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。2．无主要负责人组织或参与标准化记录，扣5分。5主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：查安委会会议记录或纪要；安全生产汇报资料。5未形成会议记录或纪要，扣2分；25落实领导干部带班制度。询问：主要负责人了解情况。查文件：1.领导干部带班制度；2.带班记录及考核记录。521.2目标(20)1.安全生产目标应满足（）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施（2符合或严于相关法律法规的要求（3与企业的职业安全健康风险相适应目标予以量化；0企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段查文件：安全生产方针；目标。企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段。A级要素B级要素 标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分（5）公众易于获得。2.将企业年度安全生产目标分解到各级组织(包括管理部门、车间、班组)，签订各级组织的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划；定期考核目标完成情况。101．企业主要负责人制定查文件：1．安全生产目标分解到各部门、和签发安全生产方针，1．年度安全目标基层单位，安全生产目标责任书和确定安全生产职责和绩和安全工作计划；本组织存在安全职责不符合的一效总目标并制定安全工2．各级组织的安项扣2分；作计划；全目标责任书。2．企业未制定年度安全工作计2．安全生产目标分解到询问：划，扣4分；各级组织，签订各级组相关人员对本部3．抽查人员中了解目标情况比织的安全目标责任书。门安全工作目标80102知晓情况。至本项扣完为止。5企业各部门和基层单位查文件：各级组织未制定年度工作计划，缺根据安全生产目标制定各级组织年度安一个部门扣2分。安全工作计划，明确实全工作计划。施计划的职责和权限，确定责任人和责任部门，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表。5每季度考核目标完成情查文件：1．未每季度进行目标考核，每缺A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分况，对工作目标进行回1．目标考核记录；11顾分析，分析报告提交2．工作目标分析内容不符，扣2分；主要负责人审阅。报告。2．未对目标进行回顾分析，扣2分；分析报告缺主要负责人签字记录，扣1分。1.3管理1.设置安委会；设置安全管理机构或配备专0未设置安委会、安全生查文件：未设置安委会、安全生产管理机构机 构职安全管理人员；专职安全生产管理人员应产管理机构或专职安全1．成立安委会或或专职安全生产管理人员配备不(20)不少于企业员工总数的2%，要具备化工或生产管理人员配备不满领导小组文件；2（50安全管理相关专业中专以上学历，有从事化足企业员工总数2%的要2．安全管理网络人以下企业安全管理人员少于2工生产相关工作2年以上经历；按规定配备求，50人以下企业安全文件；人）注册安全工程师，且至少有一名具有3年化管理人员少于2人。3．安全管理人员工安全生产经历，或委托安全生产中介机构学历和资格证书选派注册安全工程师提供安全生产管理服等。务。2.根据生产经营规模设置相应管理部门；安全生产管理机构要具备相对独立职能；建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构配备专职治安保卫人员。10建立从安委会到管理部查文件：1．安全生产管理机构在安全管门、车间、基层班组的从安委会到管理理网络中层级低于其他管理部门，安全生产管理网络，各部门、车间、基层5A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分级要设置负责安全生产的人员，工作有效开展。班组的安全生产管理网络建立文1个单位扣1分；2．有关成员不清楚安全生产管件。理网络构成，1人次扣1分。询问：有关成员是否了解安全生产管理网络构成。5按照要求配备注册安全查文件：5工程师，且至少有一名安全管理人员注3具有3年化工安全生产安证书、标准化自职安全管理人员每1人低于配备经历；至少有一名标准评员证书等。要求，扣2分。化自评员；专职安全管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历。5安全管理人员待遇高于查文件：安全管理人员待遇低于同级行政同级行政管理人员平均管理人员工资单。5水平10%以上。于5%和10%之间，扣3分。1.4全员1．企业制定安委会和各管理部门和基层单0未制定安委会和各管理询问：安委会和各管理部门的安全职责责任制位的安全职责；部门的安全职责；主要主要负责人是否不清；主要负责人不了解其安全职(20)2.明确主要负责人安全职责，对安全生产法负责人不了解其安全职清楚其职责。责。规定的主要负责人安全职责进行细化；明责。A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分安全职责，做到“一岗一责3.建立安全责任考核机制；对各级管理部行定期考核，予以奖惩。10明确安委会和各管明确各级管理人员明确从业人员安全查文件：安全生产责任制。询问：各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1．1222人次扣2分5建立安全责任考核机制。查文件：安全生产责任制考核制度；考核、奖惩决定文件。未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。5安全考核奖占收入10%以上。现场检查：财务记录或行政文件。安全考核奖未达到收入10%，每低2%，扣1分。1.51．根据《高危行业企业安全生产费用财务（财企[2006]478号）及当制度，确保安全生产费用。0未建立安全生产费用管理制度。查文件：安全生产费用制度。未建立安全生产费用管理制度。A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准(20)2.产责任险。10建立安全生产费用规定。建立安全生产费用台帐。查文件：1制度；2台帐。1．未建立安全生产费用台帐，扣5分；2一项扣2分；3记录不符，一项扣1分。5依法参加工伤社会保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费。查文件：从业人员交纳工伤社会保险凭证。1．1扣1（工，不含试用期内员工）5缴纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任险。查文件：缴纳安全生产风险抵押金或安全生产责任险凭证。未缴纳安全生产风险抵押金或安全生参加产责任险，扣5分。2法律法2.1法律1.建立识别和获取适用的安全生产法律法0企业现场检查存在非现场检查：企业现场检查存在非法、违法行规和管法 规规标准及政府其他有关要求的管理制度；法、违法行为，或在考法律、法规和标准为，或在考评前半年内受到过行政理制度(120)(40)明确责任部门、获取渠道、方式；及时识别和获取适用的安全生产法律法规标准及政评前半年内受到过行政处罚。的遵守情况。查文件：违法记处罚。A级要素B级要素 标准化要求 得分府其他有关要求；形成法律法规标准及政府其他有关要求清单和文本数据库并定期更新。2．生产法律法规标准及政府其他有关要求及时传达给相关方。3.每年至少1次对适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求的执行情况进

评审标准 评审方录。

扣分标准20明确责任部门，及时识别和获取适用的安全生产法律法规，形成法律法规清单和资料库，定期更新。10法，将适用的安全生产

查文件：适用的法律法录。查文件：1．下发的安全生产文件流转情况；2．培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否收到企业传达的

1025产文件签字，扣5分；2．未及时将适用的法律、法规、标准及其他相关要求向相关方进1A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准法律法规标准及政府其他有关要求及时传达给相关方。相关信息。10每年至少一次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并编制符合性评价报告。查文件：改记录。1．10522．未对评价出的不符合项进行原23.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。2.2制度(40)关法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实。至少包括下列内容（略；明确责任部门、0未制定动火、进入受限空间、变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及管理制度评审和修订制度其中之一的。查文件：安全生产规章制度。A级要素B级要素 标准化要求 得分领导干部带班、厂区交通安全等。3．安全生产规章制度应具有可操作性，明确责任部门、职责和工作要求。4．企业主要负责人应组织审定并签发安全3（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时（）当生产设施新建、扩建、改建时（）技术路线和装置设备发生变更时（当上级安全监督部门提出相关整改意见时）（当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时（）其它相关事项。

评审标准 评审方法 扣分标准20有关标准规定转化为企

查文件：

准的相关要求转化为企业安全生A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。建立完善的安全生产规章制度，管理内容符合标准要求。制度；2．企业安全生产规章制度签发文件。2缺一项扣2分；3．未按规定审定或签发，一项口5分。10建立完善的规章制度执行机制；确保使用最新有效版本的安全生产规章制度。查文件：文件发放记录。现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。1.未将安全生产规章制度发放到有关工作岗位的，一项不符合扣分。2．相关岗位使用失效的安全生产规章制度，扣5分。10按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度评审和修订，注明生效日期。查文件：1和修订制度；2录。1或规定的内容不符合要求，扣3分；2．在发生有关情况时，未及时评33修订后，未注明生效日期，扣3分。2.3规程(40)1.操作规程；发放到相关岗位。2．新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。3.规定操作规程评审、修订的时机和频次；0新工艺、新技术、新装查文件：岗位操作规程；文件发放记录；规程。岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位无法提供操作规程；A级要素B级要素 标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准32.2中相关要求修订相关的操作规程；确保其有效性和适用性。置、新产品投产或投用前，未组织编制新的操作规程。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。作规程。20企业操作规程严格符合国家法律法规标准，适用性强。企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。查文件：岗位操作规程。1．操作规程内容一项不符合扣分；2．安全操作规程未按规定审定或510建立完善的操作规程执行机制；确保使用最新有效版本的操作规程。查文件：文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全操作规程制度是否是最新、有效版本。1.未将岗位操作规程发放到有关2510按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加操作规程评审和修订，注明生效日期。查文件：1和修订制度；2录。1或规定的内容不符合要求，扣3分；2．在发生有关情况时，未及时评33.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准 评审方法 扣分标准4.修订后，未注明生效日期，扣3分。

企业应制定风险评价管理制度,确定风险0

风险辨识、评价工作未 查文件：

风险辨识、评价工作未开展或近三理(50) 辨识评与价评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。风险辨识、评价记年来风险辨识、评价记录未更新。录。(20)程的职责和任务；2．风险评价范围满足标准要求（略；3．选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价；4．根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应符合标准规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准；5．建立作业活动清单和设备、设施清单；根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价；6．厂级评价组织应有企业领导参加；车间级评价组织应有车间领导参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准10制定了风险辨识评价管理制度，明确了风险评价的范围，选定合适的评价方法开展了风险辨识和评价。查文件：风险管理制度询问：有关人员对风险评价方法的掌握情况。一项扣1分；2．未规定选用何种评价方法，扣2分；3．选用的评价方法不适用，扣分；4．有关人员不清楚或未掌握风险15从业人员积极参与了风险评价，开展全员风险辨识活动；企业主要负责人了制措施。查文件：风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。1．12．企业主要负责人不了解风险评55企业定期和及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单；2.风险评价记录。1．未建立作业活动清单和设备设1面或不正确，一项扣1分；3．HAZOP价，扣2分。3.2风险1.企业应根据风险评价结果，建立重大风险0对评价出的重大风险未查文件：对评价出的重大风险未采取控制AB控 (30)

标准化要求 得分1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）培训教育措施；⑷个体防护措施。企业应根据风险评价的结果及所采取的应采取的控制措施。

评审标准采取控制措施。

评审方法风险控制措施。 措施。

扣分标准20进行了明确的风险等级划分，建立重大风险清

查文件：

1.风险评价未设定等级的扣10分；单；制定了确实可行的风险控制措施，并予以落实。风险评价记录；现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。5210有害因素，掌握、落实查文件：培训教育计划；询问：从业人员是否知道本岗位的危险、22A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准应采取的控制措施。

评审方法有害因素及应采取的控制措施。

扣分标准(60)

排查(30)

企业应严格执行隐患排查治理制度。 011成立由工艺、设备、电气和安全管理等5111执行隐患排查情况定期报告制度。每月25日前要向乡镇（街道、市（区、市安排查和整改的较大隐患，应以书面形式上报。

未建立隐患排查治理四项基本制度。

查文件：隐患排查治理制度。

未建立隐患排查治理四项基本制度。151．建立隐患排查制度、查文件： 1．未明确隐患排查的内容、频次A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准有检查计划，有相应的检查记录，并及时报送当地安监部门；2．企业各级管理人员、从业人员积极参与了隐患排查，全员隐患排查活动有效开展。制度；隐患排查台帐；定期报告回执。和要求，缺少一项扣2分；5未及时上报隐患自查自改情况5分；4．未做到全员参与隐患排查，扣3分。10隐患排查制度规范检查责任人，安全检查计划体现的安全检查频率符合要求，包含有专项检查事项；设立了符合要求的查文件：安全检查计划；各种安全检查表，检查表评审修订记录；隐患排查专家组人员名单；专家组隐患排查记录；专家组参与隐患整改方案论证记录（整改方案专家签字）询问：如何组织进行隐患排查？2安全检查表内容适用，一项扣1分。2分；各种安全检查不符合标准要求2未成立符合要求的隐患排查专105555建立隐患排查分析制查文件：检查结果未与责任制考核挂钩，扣A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准度，检查结果与考核挂

评审方法分析报告、考核记

2

扣分标准4.2隐患1.企业应对排查出的隐患下达隐患治理通0钩。对重大事故隐患未做到录。现场检查：对重大事故隐患未做到“五到治 理“五到位”。重大事故隐患防(30)时限和预案“五到位范措施落实情况。2.按标准要求建立重大隐患项目档案，档案内容应包括：1）评价报告和技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告；6）备案文件。3．对无力解决的重大事故隐患，应采取有效的防范措施，书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入隐患整改计划，限期解决或停产。151．建立隐患整改台账；查文件：1.未对安全检查所查出的问题进对检查出的问题进行原1．隐患治理制度；行原因分析，一项扣1分；因分析，及时整改；2．隐患治理台帐；2.未对安全检查所查出的问题进2．对整改情况进行验3．隐患治理记录。行整改，一项扣2分；证，保存相应记录。3.未对整改情况进行验证，一项扣2分；4.未保存相应记录，一项扣2分。101．下达隐患治理通知，查文件：1.未向相关部门下达隐患治理1．隐患治理台帐；2A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准按期治理隐患项目；效的防范措施；不具备整改条件的重大事故隐患，采取防范措施并纳入隐患整改计划，限期解决或停产；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。隐患整改计划；档案；的防范措施；查看现场：抽查对应整改台帐目，整改情况是否符合要求。12.隐患项目未按期治理，一项扣5分；3255建立了事故隐患报告和举报奖励制度。查文件：1．事故隐患报告2．对发现、消除和举报事故隐患的人员，给予奖励和表彰的记录。未建立事故隐患报告和举报奖励制度扣5分。5培训教5.1培训1.依据国家、地方及行业规定和岗位需要，0缺乏培训教育制度或培查文件：缺乏培训教育制度或培训计划，或育(100)计 划(20)制定适宜的安全培训教育目标和要求。安全培训教育计划。建立从业人员安全培训教育档案。安全培训教育计划变更时，应按规定记训计划，或培训教育目标和要求不清，不符合当前实际，近三年未作更新。安全培训教育制度、计划。培训教育目标和要求不清，不符合当前实际，近三年未作更新。A级要素B级要素 标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准录变更情况。6．安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。7．企业应确立终身教育的观念和全员培训育。10计划切合实际，培训计划满足目标要求，工作有效开展。查文件：计划；需求记录。12113.有关人员未参加培训，1人次扣1分。15注重师资力量建设，提供培训所需的资金、设施。查文件：1．培训师资格认定记录；2．外部培训计划或记录；3．安全生产费用询问：抽查有关人员参加培训情况。进。512120每年对培训计划进行分查文件：1.未进行培训效果评价3A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准建立了循序改进的培训体系，在本地区处于先进水平。析报告。安全培训计划改进记录。2.未制定改进措施并改进，扣2分。5.2培训(20)企业主要负责人和安全生产管理人员特种作业人员及特种设备作业人员应按人员管理台帐。从事危险化学品运输的驾驶员员管理台帐。0法定培训工作未做到全覆盖，有1人未经法定培训即上岗。查文件：1.主要负责人和安全管理人员台帐；2.特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐。法定培训工作未做到全覆盖，有1人未经法定培训即上岗。10主要负责人和安全管理人员接受专门的安全培训，经安监部门考核合并按照规定每年参加再查文件：主要负责人和安全管理人员安全资格证书。1人次扣2分。A级要素B级要素 标准化要求 得分

培训。

评审标准

评审方法 扣分标准10其他从业人员法定培训持证上岗率达到100%，定期复审，资格证在有效期内。查文件：1．特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐；2.特种作业操作证。现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证。102分。业，155.3全培 （30）1.企业必须对新录用的员工（包括临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等）和换岗、转岗从业人员进行强制性安全培训教育。新上岗人员的培训时间不得少于72学时，每年再培训时间不得少于20学时。2.企业应经过厂、车间、班组三级安全培训教育，保证从业人员了解危险化学品安全生产相关的法律法规，熟悉安全生产的权利和具备对工作环境的危险因素进行分析的能级安全教育或有考核不合格者上岗；现场抽查1070%查文件：从业人员安全培训教育档案。询问：员工应知应会情况。育或有考核不合格者上岗；10应知应会知识。A级要素B级要素 标准化要求 得分1（含）方可上岗作业。6（至少）安全规定、告知及安全注意事项的培训教育。要对进入企业的承包商人员进行全员安21

评审标准 评审方法 扣分标准A级要素B级要素 标准化要求 得分12121次安全活动记录，并签字。

评审标准 评审方法 扣分标准15员工培训学时符合规定要求，其中操作规程培训应占总学时一半以上；培训档案完整；全员接受经常性教育。

查文件：1．从业人员安全培训教育档案。2．外来参观、学习等人员培训记录。3．厂级承包商安4.基层单位承包商安全培训教育记录。询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。现场检查：

5131未进行全员培训，少11（事故后、变更前，1人次扣2分。26.未对承包商进行相关安全培训22A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准抽查外来施工单位入厂证。71人次扣2分。10企业安全生产管理部门应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定班组安全活动每月不少于2次，每次活动不少于1有内容、有记录。企业负责人每季度至少参加12次班组安全活动，并在活动记录上签字。管理部门活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2查文件：1．安全活动计划；2。管理部门和班组安全活动记录。1．班组安全活动频次时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣分；2．企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活人次扣1分；3．安全管理部门未按规定对安全活动记录检查并进行签字，缺1扣1分。学时。安全管理部门每月至少检查1次安全活动记录，并签字。A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准5．建立固定培训场所（安全活动教室方法先进，课程设计生动；主要负责人授课和于2查文件：培训课件；表；3．培训记录。1280％13。主要负责人授课或外聘专家授课每年不低于225.4考核(30)企业对从业人员岗位标准要求应文件化位员工考核侧重操作技能和应急措施。实行在岗员工安全知识和操作技能应知10%，50%。工上岗和安全奖惩的依据。0未对培训结果进行考核。查文件：考核管理制度；记录。未对培训结果进行考核。15严格执行岗位标准，做到培训考核不合格者不上岗。查文件：1．载明企业从业人员岗位标准的文件；2．从业人员招聘资料、员工台帐、2准要求，12A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分档案；3．抽查在岗员工培训考核记录。10开展形式多样的安全技查文件：考核内容不符合规定标准，一项扣能考核活动，其中考核1．安全技能考核5分。内容涉及岗位操作规程记录。和安全技能比例不低于80%，确保从业人员符合岗位标准要求。5考核结果与员工岗位、查文件：未根据考核结果进行奖惩处理，16作业管6.1危险1.企业要建立作业安全许可制度，对动火0收入相匹配。未实施危险性作业许可绩效报告。查文件：人次扣2分。未实施危险性作业许可管理，或者理(100)作业许作业、进入受限空间作业、破土作业、临管理，或者涉及标准规危险性作业安全涉及标准规定的危险性作业，缺一可(40)

时用电作业、高处作业、起重作业、抽堵盲板作业、设备检维修作业等危险性作业实施许可管理；训并具备相应资质；业许可证的会签审批；

定的危险性作业，缺一项作业许可。

管理制度或操作规程。

项作业许可。A级要素A级要素B级要素 标准化要求得评审标准评审方法分4.加强作业过程监督。需要办理作业许可证的作业，都要明确专人进行监督和管理。进行监督和管理的人员应是作业许可审批人或其授权人员，须具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；在作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。作业活动负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。进行危险性作业时，作业人员应持相应作业许可证。作业活动监护人应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；持相应作业证进行现场监护，不得离开监护岗位。保持作业环境整洁，消除安全隐患。5.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施；指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。6．机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴标准阻火器，按指定路线行驶。20严格执行作业许可制查文件：未按制度要求办理作业许可手A级要素B级要素标准化要求得分评审标准度。评审方法作业许可证。扣分标准102.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分；10作业许可填写规范，记录完善，采取安全措施合理，落实到位。查文件：作业许可证；现场检查：安全措施及防护用品配备情况；作业人员持证作业情况；监护人员是否持相应许可证监护；询问：监护人救护技能和应急处理能力。作业现场安全防护用品（具及消防设施与器材配备不符合要1人次扣5分。3．未持相应作业许可证进行危险性作业，11作业许可证未明确监护人，扣2分；监护人未持有相应作业许可证111210企业采用JHA法对危险性作业活动进行风险分析。查文件：作业许可证；危险有害因素识别和控制措施。112.作业许可证中危险有害因素与扣1分。6.2管 理1.企业要制定并严格执行变更管理制度，对0未建立变更管理制度，或检查发现有1处以上查文件：现场检查：未建立变更管理制度，或检查发现有1处以上变更未进行控制。A级要素B级要素(30)

标准化要求 得分严格履行下列变更程序：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

评审标准变更未进行控制。

评审方法 扣分标准15制定变更管理制度，明确变更审批范围和审批流程。10严格履行变更程序。

查文件：变更管理制度。查文件：查看变更实施现场。

55未按程序实施变更，一项扣5分；2变更实施现场一项不符合，扣1A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分分。5运用风险分析和控制措查文件：对变更过程的风险未进行分析或施管控变更。1.变更的风险分控制措施不落实，一项不符合扣2析记录；分。2.变更风险控制措施。6.3承包1.企业应建立承包商管理制度，对承担工程0未建立承包商、供应商现场检查：承包商未建立承包商、供应商安全管理责商管理建设、检维修、维护保养的承包商进行严格安全管理责任制度，或作业现场。任制度，或在检查发现对承包商或(30)规范的安全管理。建立合格承包商名录、档在检查发现对承包商或3案（包括资格预审、选择、表现评价、续用供应商管理有超过3个等资料；不符合项。2.与选用的承包商签订安全协议；对承包商的作业过程进行全过程监督，要向承包商进行作业前交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查，承包商作业时要执行与企业完全一进行全过程监督。（包括资格预审业绩评价等资料；对供应商资格、选用、续用进行管理；定期识别与采购有关的风险。151．建立承包商供应商安查文件：1.未对承包商进行规范管理，一项全管理责任制度；1.承包商管理制不符合扣1分；A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准2．与选用的承包商签订安全协议。度；供应商管理制度；2.安全协议书。2.未与承包商签订安全协议，扣2分；10风险分析，督促承包商落实相关安全措施；行全过程监督。查文件：承包商管理档案、现场安全交底、施工方案、应急预案、监督检查记录；现场检查：作业现场管理。工方案和应急预案未进行审21551．案（包括资格预审、业绩评价等资料承包商、供应商管理中落实奖惩措施。查文件：1.供应商名录和档案；采购有关的风险信息；2.奖惩记录。1.未建立合格供应商名录、档案2237现场管7.1工艺1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要0工艺技术不完善，危险查文件：1.采用国家明令淘汰的工艺、技理(200)安 全(40)包括：1）化学品危险性信息:⑴物理特性；⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；⑶毒性；⑷职业接触限值；工艺未实现联锁、报警或自动化控制。生产工艺、工艺技术路线、操作规程、开停车方案等相关记录。术、设备和材料；论证；新开发的危险化学品生产工艺，A级要素B级要素 标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分2）工艺信息:⑴流程图；⑵化学反应过程；未经小试、中试、工业化试验直接⑶最大储存量；⑷工艺参数（如：压力、温进行工业化生产；度、流量）安全上下限值；4.危险工艺未按规定实现联锁、报3）设备信息:⑴设备材料；⑵设备和管道图警；纸；⑶电气类别；⑷调节阀系统；⑸安全设施（如报警器、联锁等）。5.无各岗位可能发生异常情况的2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、处置方法（如：超温、超压、物料完整：1）压力容器和压力管道，包括管件发生泄漏等；和阀门；2）泄压和排空系统；3）紧急停车6.无各岗位紧急停电、停水、停汽系统；4）联锁系统；6）各类动设备，包括备用设备等。工艺技要制定技术改造计划的应急处置方法；7.无化学品危险性信息；改造。8.无生产装置的开停车方案。3.岗位操作规程、异常情况的处置方案、MSDS、岗位应急卡、有毒物品作业职业危害防治告知卡应张贴或放在生产岗位现场；4.危险工艺应设置超温、超压联锁报警或采用DCS自动化控制和联锁报警。5.岗位操作工应严格执行操作规程，严禁违章操作和违反劳动纪律；对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。6.生产装置的自动化控制水平应逐年提高，A级要素B级要素 标准化要求 得分尽可能采用自动化控制并装备紧急停车系统（ESD）或安全仪表系统（SIS）1）工艺过程中的危险性；2）工作场所潜在事故素等。企业生产装置开车前应组织检查,进行安2）系统气3）操作规程和应急预案已制订；4）编制并落实了装各种危险已消除或控制。编制停车方案；2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：1）发现或发生紧急情况，应按照不面报告；2）工艺及机电设备等发生异常情调处理，必要时，按程序紧急停车。的危险化学品应引至安全地点并得到妥善

评审标准 评审方法 扣分标准A级要素B级要素

标准化要求 得

评审标准 评审方法 扣分标准分车间负责人、技术人员、分车间负责人、技术人员、询问：20岗位操作员工应熟练掌车间主要负责人、1.车间主要负责人和技术人员未握所管辖的生产装置的技术人员和操作能熟练掌握本车间的操作规程和操作规程及应急处置方员工对岗位工艺异常情况的处置方案，1人次未掌案，督促员工严格执行安全信息、操作规握扣2分；操作规程，应知应会率程等情况的掌握2.岗位操作人员应能熟练掌握本达100%。程度。岗位的工艺安全信息、操作规程等内容，内容主要包括：1）本岗位现场检查：操作人员执行岗特性；②化学特性；③腐蚀性、热位操作规程情况。和化学稳定性；④毒性；⑤职业接触限值；2）本岗位的岗位操作规程、岗位安全操作规程；3）本岗位可能发生异常情况的处置方法（液位失控等4本岗位紧急停电、停水、停汽等情况的应急处置方法；5）本岗位各主要单元设备的操作规程和操作注意事项；6）本岗位的开停车方案。7）本岗位安全设施的用途及维护、保养和使用方法；1人次未全部掌握上述内容扣3分；A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准10料张贴在操作岗位墙上或放在操作岗位。生产装置开车前安全条件确认。企业应对工艺过程进工艺过工作场所潜在事故发生因4）人为因素等。查文件：查风险评价的控制措施及执行情况；岗位操作规程和应急处置方案；装置开停车方案及操作记录；生产装置开车前安全条件确认检查表；5．工艺操作记录及交接班记录；询问：1．有关人员是否2．操作人员如何处理工艺参数的偏离；现场检查：1.操作规程、有毒物品作业职业危害防治告知卡、岗位应急卡、MSDSMSDS岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及1制措施，11未制定生产装置开车前安全条1分；1方案，131分；8.紧急情况未按规定处理，1次扣31超出安全限值未及时进行纠A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准是否放在操作岗位；2.现场工艺指标的执行情况；正，扣3分；11.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。10工艺自动化控制在同行业处于先进水平。查文件：工艺控制流程图及自动化控制资料。现场检查：生产装置的自动控制系统。111生产装置在自动化控制基础上未装备紧急停车系统（ESD）或安扣1分。7.2安全设施管理(60)1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。01．未按“安监总局令第8设立审查、安全设施设查文件：生产设施建设项目行政许可资料；1．8A级要素B级要素 标准化要求 得分安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。企业建设项目建设过程中的变更应严格8规定的变更需重新进行安全审查。GB50493/或有毒气2）GB50351SH3097－2000（4按照GB50057按照GB50016GB50140配置消防设施与器材；（6）按照GB50058按照GB11651配备个体防护设施；（8）厂房、库房建筑应符合GB50016GB50160；（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、

评审标准计审查、试生产(使用)备案和竣工验收的；2．未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。

评审方法现场检查：查看安全设施投入使用情况。

扣分标准竣工验收的；2．未在危险工艺装置上可能引起等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。A级要素B级要素 标准化要求 得分超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联诊断专家认为有必要设置的其他安全设施。维护保养安全设施。因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。

评审标准 评审方法 扣分标准301．8号、安监总危化[2007]121安全设施应符合国家有

查文件：生产设施建设项目行政许可资料；现场检查：查看安全设施投入使用情况。

1．建设项目各阶段资料不符合要5522A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准关规定和标准。

评审方法 扣分标准道的安全附件未经有资质的生产厂家提供合格的产品，一项扣2分；6.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分；151.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安2施应定期检维修，不得随意拆除、挪用或弃置不用。查文件：安全设施管理制度；安全设施维护保养检查记录。3.安全设施拆除、停用资料。4．现场检查：1．各种安全设施的的完整性。2．安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。1.安全设施无专人负责管理，扣2分；记录或未进行定期检查和维修保2求，122222内容不符合要求，一项扣1分。15企业应对监视和测量设查文件：1.监视和测量设备管理制度；1.未建立监视和测量设备的管理制度和台帐，扣51A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分定期进行校准和维护，2.监视和测量设2.监视和测量设备维护记录内容并保存校准和维护活动备台帐；不符合要求，一项扣2分；的记录。对风险较高的3.监视和测量设3.未定期校验或校验不合格仍在系统或装置，要加强在备检验报告；使用，1台次扣5分；线检测或功能测试，保4.校验和维护记4.现场监视和测量设备不完好或证设备、设施的完整性。录。无检验合格标志，1台扣2分；现场检查：5.对风险较高的系统或装置，未设监视和测量设备置在线检测或未进行功能测试，1的完整性及校验台次扣2分。7.3关键1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管01.使用国家明令淘汰、合格标志。查文件：1.使用国家明令淘汰、禁止使用的装置、重理，实行企业领导干部联系点管理机制；禁止使用的危及生产安1．设备技术档案点部位2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负全的工艺、设备、材料、和设备技术台帐；技术；及设备有安全监督与指导责任，包括：1）指导安技术；2．特种设备及安2.主要单元设备使用无设计资质安全管全联系点实现安全生产；2）监督安全生产2.主要单元设备使用无全附件的定期检和制造资质厂家生产的设备；理、(40)设计资质和制造资质厂验报告。3.特种设备、安全附件未经检验或督促隐患项目治理；监督事故处理原则的落实；6）解决影响安全生产的突出问题等。3.联系人应每月至少到联系点进行一次安作指示等。4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建

家生产的设备；未经检验或者检验不合格仍继续使用；超期服役或已报废使用。

现场检查：设备日常维护保养状态。

者检验不合格仍继续使用；备，仍在现场使用。A级要素B级要素 标准化要求 得分行监督检查，并形成记录。企业应制定关键装置、重点部位处置方6．严格执行检维修管理制度，实行日常检检维修前：进行危险、有害因素识别；编制检维修方案；办理工艺、设备设施交付检维修手续；对检维修人员进行安全培训教育；检维修前对安全控制措施进行确认；用品；办理各种作业许可证。行安全检查。

评审标准 评审方法 扣分标准A级要素B级要素 标准化要求 得分检维修后办理检维修交付生产手续。7．拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场8．对特种设备进行规范管理。9．建立设备台帐和档案，包括设备技术资特种设备投入使用前或者投入使用后对在用特种设备进行经常性日常维护1。

评审标准 评审方法 扣分标准A级要素B级要素 标准化要求 得分行定期校验、检修，并保存记录。特种设备检验合格有效期届满前一个特种设备存在严重事故隐患，无改造、

评审标准 评审方法 扣分标准2095确定关键装置、重点部位；实行企业领导干部联系点管理机制。3．监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。

查文件：1．设备技术档案2，特种设备及安全附件的定期检验报告；部位管理制度及台帐；部位台帐。5．关键装置、重点部位监督指导有关记录；

动密封点泄漏率＜2‰，静95%（上述3项每项1年内3（321）211分；检测，11A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准6.关键装置、重点部位的演练记录。询问：1．联系人对所负点部位进行的安全监督指导情况。2.关键装置、重点部位的操作工和仪表工对识别和处理各种事件事故的情况。现场检查：1．设备日常维护保养状态。2．登记标志。特种设备检验合格标志。3．特种设备日常维护保养状态。6.安全检验合格标志未置于或者17.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要12重点部位未履行安全监督指导职责，11企业领导干部未按规定到联系11210严格执行设备维护保养查文件：根据现场设备位号随机抽查设备1.未对在用和备用设备进行经常性日常维护保养，并未有保养记录，扣2分；A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准水平。技术档案和设备技术台帐、特种设备及安全附件的定期检验报告。现场检查：设备日常维护保养状态。特种设备报废的注销手续。2主要单元设备存在缺陷未落实115.未进行每月统计一次动密封点16（技术档案包安装使设备结构及易损件图纸；5）设备运行累计时间；6）历年设备缺陷A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准及事故情况记录；7）设备检修、试验与鉴定记录；8）设备润滑记录。9）特种设备及安全附件、安附属仪器仪表定期检验、检修记录，未建立设备技术档案或档案不全，117（技术台帐包括以下内容：1）设备技术状况汇总表[设备完好率、泄漏率和主要设备缺陷]；2）主要设备<装置>运转状况汇总表[设备<装置>运转时间、停机时间<计划检修停机、4）设备事故汇总表[事故次数、停机备品）未建立设备技术台帐或台帐不全或档案、台帐不符，一台次扣1分。10主要设备自动化程度达查文件：1.主要设备未设置超温、超压和液A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准同行先进水平。设备技术档案和设备技术台帐；现场检查：设备日常维护保养状态。位报警，扣3分；32设备管理未采用先进的管理方（，在国内同行未达到领先的水平，扣2分。7.4“5S”管 理（40）1.推行作业现场规范化管理（把要与不要的物品，区分清楚，井然有序（）把要3）保证工作场所或设备干净、无尘、无锈）保持整理、整顿、清扫后良好的工作坏境5企业每个员工都能自觉手架等符合规范标准等。0料堆放混乱，且标识不清；台安装不规范，且腐蚀严重。现场检查：乱，且标识不清；范，且腐蚀严重。A级要素B级要素 标准化要求 得分2.企业应按照相关标准规范设置安全警示（1）在装置、仓库、罐区、装卸区等GB2894（2）在重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌按有关在检维修、施工、吊装等作业现场设（5）在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害岗位醒（6）按有关规定在生产区域设置风向标。

评审标准 评审方法 扣分标准20严格按照国家标准规范设置警示标识，实行可视化管理。

查文件：1.警示标志和告知牌管理台帐；2.安全标志一览表。现场检查：装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。

(GB2894)规定的2未按有关规定在厂内道路设置132A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准2.重大危险源现场安全警示标志和告知牌。2.标志。职业危害岗位警示标志和告知牌。吊装等作业现场管理情况。风向标设置的位置是否合理。1区等区域可能产生职业危害岗位醒目位置未设置警示标识，扣2分；在产生职业危害岗位的醒目位1122管道标识和流向不清楚，管道的基本识别色不正确，扣2分。10全面推行“5S”管理。洁-有序程序（所所有物品都在其11A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准位）现场检查：具放置混乱，扣1分；116111110.消防器材摆放位置不明显，标无效，扣1分；10“5S”管理考核全面，查文件：1.工作时间睡觉、打瞌睡；擅自串A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准员工素养基本养成。“5S”考核台帐“5S”和基本知识的了解情况。岗、离岗，扣1分；1111111涉及发生放热反应，且反应比有毒物料泄漏的危险岗位操作人21操作台桌面、仪表柜有杂物、11地面有积水、油污、杂物，卫A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准生有死角，安全警示不清晰，扣1分；13.洗手间不清洁，有异味、有杂物，扣1分；14.防火堤或围堰内有杂物、杂草，7.5重大1.企业要按《危险化学品重大危险源辨识》01.企业未辨识、确定危查文件：扣1分。1.企业未辨识、确定危险化学品重危险源（GB18218-2009）辨识重大危险源，建立重险化学品重大危险源1.备案资料；大危险源的，并将重大危险源及相管 理 大危险源档案，包括：辨识、分级记录

的，并将重大危险源及

2.安全评估报告；

关安全措施、应急措施报送当地县(20)

重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评估报告或者安全评价报告；2监控系统，并将信号传至控制室；3．定期对重大危险源进行安全评估；4．定期检查、维护重大危险源的设备、设家有关规定进行定期检验，取得检验合格证；5．按要求编制重大危险源应急救援预案；根据重大危险源的危险特性配备必要的救1

相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门备案；全防护距离不符合国家标准或规定且未制定安全防范措施落实整改期限的；重大危险源有重大

现场检查：现场测量防护距离；措施的落实情况。

级以上人民政府安全生产监督管理部门备案；2.企业重大危险源的安全防护距离不符合国家标准或规定且未制3．重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的。A级要素B级要素 标准化要求 得分源应急救援预案演练；6形成报告，报当地县级以上安全监管部门和有关部门备案；7．危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

评审标准 评审方法 扣分标准101毒性气体应设置泄露物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；5．设置必要的视频监控系统。

查文件：1案；2设施台帐。现场检查：重大危险源安全监控报警系统。

未建立重大危险源档案，扣5分；2．重大危险源场所未设置安全警23．未按有关规定设置安全监控报22分；4．毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；5．毒性气体委设置泄露物紧急处2A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准5源应急救援预案；险特性配备必要的救援器材、装备；1上气密性化学防护服。查文件：重大危险源应急救援预案；应急预案演练记录；应急救援器材台帐。询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急救援器材、装备使用情况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。5重大危险源场所未配备必要的52从业人员对应急预案不清楚，1人次扣2分。5危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；3.按国家有关规定进行查文件：1报告；2.重大危险源的定期检查记录；3.设备、设施的检验报告或检验合格证。532222备、设施完整性一处不符合，扣2A级要素B级要素标准化要求得评审标准评审方法扣分标准分定期检验，取得检验合现场检查：分。格证。重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。8事件事8.1事件1.企业应明确事故事件的分类分级标准。0未建立事故事件管理制查文件：未建立事故事件管理制度。故管理(60)事故管理(30)对涉险事故、未遂事故等安全事件（如生产事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，度。事故事件管理台帐。进行分级管理，制定整改措施，防患于未然；2．建立安全事件报告激励机制，鼓励员工和基层单位报告安全事件，使企业安全生产管理由单一事后处罚，转向事前奖励与事后处罚相结合；强化事故事前控制，关口前移，积极消除不安全行为和不安全状态，把事故消灭在萌芽状态。3.建立事故事件统计分析和奖惩制度，建立事故事件管理台帐，及时分析事故，落实预防措施，对事件进行考核，并建立激励约束机制。4．建立事故通报制度，及时通报本企业发生的事故，建立事件响应管理要求，组织员工学习事故经验教训，完善相应的操作规程和管理制度，共同探讨事故防范措施，防范类似事故的再次发生；对国内外同行业发生的重大事故，要主动收集事故信息，加强学A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准 评审方法 扣分标准

15建立事故管理制度，明确事故和事件分类分级标准，对各类安全事件进行分级管理。101.防措施。事故隐患和类似的风险，警示本企业员工，落实防范措施。工时标识。5 1与奖金挂钩；2.定期分析事故发生趋势，根据工厂特点，建立相应的事故分析指标，如：百万工时人员伤害频率，百万工时人

查文件：1制度；2台帐。查文件：现场检查：安全生产天数标识。查文件：事故事件管理台帐；

1．未建立分类分级标准的扣分；2．未建立事故事件管理台帐，扣5分225分。533A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准员损失工时等。8.2调查（30）企业应建立事故报告和调查处理程序；1发生事故，积极配合政府组织的事故调查；负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。3．未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。4．制定并落实事故整改和预防措施，防止管理措施。0未建立事故报告和调查处理程序。查文件：事故管理制度；发生事故后未按规定及时报告。15建立事故报告和调查处查文件：1.未明确事故报告程序、责任部A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准理程序。度；告；询问：员工是否了解事件的报告程序；企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。32.从业人员不了解事故报告程序23.企业负责人不了解事故报告的5不了解有关事故补报要求，扣510按程序组织事故调查。查文件：事故调查报告；询问：1．有关人员如何配合事故调查；2．相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。2事故调查期间，负责人和有关14245查组组成不符合要求，一项扣分；调查，15未及时提交事故调查报告，扣2分；A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准7．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。5制定并落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生，整改和预防措工程技术3）管理措施。查文件：事故管理台帐；事故档案；现场检查：有关事故整改和预防措施的落实情况。询问：了解企业发生的事故与台帐、档案是否相符。2121215.发生的事故与台帐、档案不相符，一项扣2分。9应急管理(60)9.1应急企业要依据国家相关法律法规及标准要求，（兼职应急队伍，0未建立事故应急指挥系统。查文件：应急救援预案。未建立事故应急指挥系统。统(20)

实行分级管理，即厂级、车间级管理。建立厂级和车间级应急指挥系统。明确各级应急指挥系统和救援队伍的职责。

101.已经建立节假日及夜间主要干部值班制度；2挥系统，实行分级管理。

查文件：表和检查记录。询问：

12有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准 评审方法有关人员是否了解应急指挥系统。

扣分标准51.急救援指挥能力；2.建立应急救援队伍，实施分级管理，明确各级指挥系统和救援队伍职责。应急人员基本了解各自职责。51.应急救援能力；分析报告。9.2应急1.企业应按国家有关规定，配置与抵御企业0分析报告。9.2应急1.企业应按国家有关规定，配置与抵御企业0应急救援器材配备不能查文件：现场应急救援器材配备与预案中救援器风险要求相适应的应急装备、物资，做好应满足抵御企业风险要1.应急救援预案；存在较大差距。材(20)急装备、物资的日常管理维护，满足应急的求。2.应急救援器材需要并保证其处于完好状态。企业应根据可台帐；能发生的事故类型和规定配备足够的应急现场检查：应急救援器材符消防设施及器材保持完好；疏散通道、安全合性。出口、消防通道符合规定，保持畅通；有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防

查文件：应急救援预案。询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。查文件：1考核记录；2

未建立应急预案和应急队伍的531组成，12有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。1．未对值班干部进行针对性培训和考核，扣3分；2．未进行安全生产分析，一次扣1分；A级要素B级要素 标准化要求 得分护救护器材；防护救护器材处于完好状态；建立维护保养记录。24

评审标准 评审方法 扣分标准10已经配备必要的应急救援器材和消防设施及器材。5 1．设施及器材保持完好；疏散通道、安全出保持畅通；有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材；防护救护器材处于完好状

查文件：应急救援预案；应急救援器材台帐；台账；查文件：1．消防设施及器材检查维护记录；2．防护救护器材管理台帐；防护救护器材检查维护记录。现场检查：1．消防设施及器材数量及完整性；

1.未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣2分；2.未建立应急救援器材台帐，扣1分；3.未建立消防设施、器材台账，扣1分；1122未在有毒有害岗位配备救援器1未建立防护救护器材台帐，扣分；未定期检查维护防护救护器1A级要素B级要素 标准化要求 得分评审标准评审方法扣分标准疏散通道、安符合性。有毒有害岗位是否设置了救援器材柜；防护救护器材是否完好。询问：作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。6.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。5建立应急通讯网络，保证应急网络的畅通。查文件：询问：作业人员是否清楚内部、外部报警电话。现场查验：企业是否设置了报警电话；报警电话是否置于各岗位显著位置；2企业未设置固定报警电话，扣2分；话，12报警电话不能保证畅通，扣1分。A级要素B级要素 标准化要求 得分

评审标准 评审方法3.报警电话是否畅通。

扣分标准9.3练(20)

AQ/T做到一事一案或一岗一案。企业应组织从业人员进行应急救援预案急救援预案的充分性和有效性，并形成记后，及时评审修订预案。

未编制事故应急救援预案。

查文件：应急救援预案。

未编制事故应急救援预案。A级要素B级要素 标准化要求 得分监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。

评审标准 评审方法 扣分标准101．事故应急预案编制 查文件：符合标准要求； 应急救援预案2．根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。

2分；151.组织应急预案培训；2织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；效果评价，并对应急预案评审；定期评审应急救援51全监管部门和有关部门

查文件：应急救援预案培训记录；应急救援预案演练记录。应急救援预案评审修订规定；4．应急救援预案评审记录。询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。查文件：1.备案回执；

案培训，1121分；2222未通报当地应急协作单位，扣2A级要素B级要素 标准化要求 得分

备案；

评审标准

评审方法2.协作单位收到分。

扣分标准危险管理(60)

告知(40)

生产企业设立应急咨询服务固定电话或24登记。

2.通报当地应急协作单位。未建立危险化学品未对有关危险化学品进行登记或登记证载明的日期超过有效期。4．未委托应急机构代理。5.超过5名员工否认接

预案的回执。查文件：危险化学品档案。3．危险化学品登记证及资料。劳动合同及宣传、培训教育记录。询问：从业人员是否接受过危害告知。

未建立危险化学品档案；未编制“一书一签”；未对有关危险化学品进行登记4．未设立应急电话，也未委托应急机构代理。超过5名员工否认接受过危害录)A级要素B级要素 标准化要求 得分化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，

评审标准 评审方法 扣分标准以及采取的预防及应急处理措施。201.建立危险化学品档查文件：1.编写的“一书一签”不符合标准案，编制“一书一签”1.要求，一项扣1分；并提供于用户，采购时2．采购危险化学2也有“一书一签”；品名录；2分。2.对有关危险化学品进3．采购的危险化3．采购的危险化学品无“一书一行登记；学品中文“一书一1种物质扣2分。3.对从业人员及相关方4.未按照规定范围登记，每漏1种进行危险化学品的危害4.危险化学品登扣2分。告知，从业人员及相关记证及资料；5方了解生产过程中危险5.劳动合同及宣现场告知牌等，一项不符合扣1化学品的危险特性、活传、培训教育记分；6.从业人员及相关方对接触的性危害、禁配物等，以录。危险化学品的有关特性及要求不及采取的预防及应急处现场检查：清楚，1人次扣2分。理措施。1．化学品包装上是否有中文化学品安全标签；2.公告栏、告知牌等。询问：现场询问作业人员及相关方对企业的危险化学品的危险特性、活性害、禁配物A级要素B级要素标准化要求得分评审标准评审方法扣分标准防及应急处理危措施的掌握情况。10生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机24应急咨询服务。查文件：否有应急咨询服务电话。询问：电话设立情况及应急咨询服务情况。现场检查：现场测试应急电话及咨询情况。1设立的化学事故应急咨询电话不1210对企业的产品和所有中间产品进行危险性分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。查文件：化学品普查表；化学品鉴别分类报告。1.未按照国家规定进行分类，扣5分；每漏1种扣2分；2．分类结果未汇入危险化学品档案，每漏1种扣1分。10.2储存和运输1.禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存。0剧毒化学品未实行双人收发、双人保管。现场检查：剧毒化学品安全管理情况。剧毒化学品未实行双人收发、双人保管。A级要素B级要素 标准化要求 得分危险化学品专用仓库符合安全、消防要并由专人管理。企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独记录功能的GPS定位装置；8．GPS

评审标准 评审方法 扣分标准A级要素B级要素 标准化要求 得 评审标准 评审方法 扣分标准分不得丢弃，处置方案应报告县级政府有关部门备案。10学品储存、出入库安全管理制度。剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。视频监控、红外报警设施等技防设施健全。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。查文件：危险化学品安全管理制度；危险化学品出入库记录；检查记录。剧毒化学品安全管理制度；剧毒化学品收发台帐；6．剧毒化学