建设工程合同管理法规讲义

10建设工程合同管理法规10.1概述10.1.1建设工程合同10.1.1.1建设工程合同的概念合同建设工程合同：有名合同，勘察、设计、施工合同10.1.1.2建设工程合同的特征（1）合同标的的特殊性：固定，多样，耗材多、资金大等（2）合同主体的特殊性：资质、登记、注册（3）合同形式的特殊性：书面、样本、示范文本（4）合同监督管理的特殊性：周期长且具有连续性，多变性与风险性

第一页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.1.2建设工程合同的约束力10.1.2.1各类合同示范文本的约束力非法律，惯例，可选用、修改或另行商定10.1.2.2对合同当事人的约束力合同是“当事人之间的法律”，依法成立的合同10.1.3建设工程合同管理法规立法概况《合同法》、《建筑法》、《担保法》、《保险法》《招标投标法》；《工程担保合同（示范文本）》、《建设工程施工合同（示范文本）》、《建设工程监理合同（示范文本）》等法律、法规和规章文件第二页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.1.4建设工程合同管理的任务1.发展和完善建筑市场2.推动建筑领域的改革项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制3.提高工程建设的管理水平4.避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪10.1.5建设工程合同管理的方法1.严格执行建设工程管理法律法规2.普及相关法律知识，培训合同管理人才3.设立合同管理机构，配备合同管理人员4.建立合同管理目标制度5.推行合同示范文本制度第三页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2建设工程合同的订立10.2.1建设工程合同订立的原则10.2.1.1平等原则法律地位平等10.2.1.2自由原则（在法律范围内）主体、内容、变更和解除10.2.1.3公平原则利益均衡10.2.1.4诚实信用原则黄金原则，平衡当事人与社会之间的利益10.2.1.5守法、不损害社会公共利益的原则第四页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.2建设工程合同订立的程序要约邀请——要约——承诺10.2.2.1要约邀请要约邀请是指当事人一方邀请不特定的另一方向自己提出要约的意思表示。在实践中，要约邀请一般表现在：广告、商品价目表、商店标价陈列商品等。在建设工程合同订立的过程中，发包方发布招标公告或招标邀请书的行为就是一种要约邀请行为受要约人（承诺人）是特定的，而要约人是不特定的。属于事实行为而没有法律约束力。第五页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.2.2要约要约，是指希望和他人订立合同的意思表示。要约的构成要件：（1）要约必须是由特定主体发出的（2）要约必须向特定的主体发出（3）要约的内容必须具体确定（4）要约应表明一经受要约人承诺，要约人即受要约约束承包人进行投标报价的行为则可看作是要约，是订立合同的行为。第六页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.2.3承诺

承诺，是受要约人完全同意要约的意思表示。

承诺的内容必须与要约完全一致，不得有任何修改，否则将视为拒绝要约或反要约。

但如果要求承诺必须与要约的内容绝对一致，可能会影响合同及时成立，不利于交易的进行，对受要约人也不够公平。为此，我国的《中华人民共和国合同法》规定：受要约人对要约的内容作出实质性变更的，不视为承诺，应视为新要约。若变更为非实质性变更，则可视为承诺，除非要约人明确表示不得对要约内容作出任何变更。对要约内容的实质性变更主要指对有关合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等内容的变更。承诺发出后，即受法律的约束，不得任意变更或解除。例如：招投标过程中发出中标通知书的行为即为承诺。第七页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.3建设工程合同的主要内容除了一般合同中应当包括的标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等内容条款外，建设工程合同还应当包括以下主要条款：。10.2.3.1合同文件的组成部分建设工程合同本身、中标通知书、工程量清单、工程预算书和图纸及有关技术资料，各部分的解释顺序等10.2.3.2建设工程项目的概况工程的名称、详细地址、工程内容、承包范围和方式、建筑面积、建设工期、质量等级；明确提前竣工、延误工期的奖惩办法第八页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.3.3建设工程合同当事人的责任（1）甲、乙双方驻工地代表的职权范围（2）甲乙双方的职责

10.2.3.4建设工程合同款与支付约定工程造价的依据、方式、调整造价方式的方法、程序和时间10.2.3.5竣工与决算最后决算的含义，决算价格争议的解决方式、时间。除上述条款外，还有其他如违约责任条款、变更和解除合同条款、工程保险条款等重要条款第九页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.4缔约过失责任10.2.4.1缔约过失责任的概念缔约过失责任，是指在合同订立过程中，当事人一方或双方因自己的过失导致合同不成立、无效或被撤销，应当对信赖其合同为有效成立的相对人赔偿基于此项信赖而发生的损害。当事人这种基于诚实信用的原则而产生的缔约过程中的义务，并不是因合同而产生的义务，它是一种先合同义务（或称合同前义务），因此有别于违约责任。第十页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.2.4.2承担缔约过失责任的情况《中华人民共和国合同法》中规定，出现下列情况时，当事人应承担缔约过失责任。（1）假借订立合同，恶意进行磋商。（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况。（3）其他违背诚实信用原则的行为。主要指当事人一方对附随义务的违反，即违反了通知、保护、说明等义务。（4）泄露或不正当使用对方的商业秘密。第十一页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩补充：合同的成立

（1）不要式合同的成立：“承诺生效时合同成立”。（2）要式合同的成立：当事人约定采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或盖章时成立。如果双方当事人未同时在合同书上签字或盖章，则以当事人中最后一方签字或盖章的时间为合同的成立时间。建设工程合同属于要式合同，法律法规要求其采用书面形式，所以应在双方签署书面协议时成立。第十二页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩格式条款

格式条款是指当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商即采用的条款。格式条款既可以是合同的部分条款为格式条款，也可以是合同的所有条款为格式条款。为保护格式条款被动接受方的利益，《中华人民共和国合同法》规定：提供格式条款的一方应当遵循公平的原则确定当事人之间的权利义务关系，并采取合理的方式提请对方注意免除或限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。提供格式条款一方免除其责任、加重对方主要责任、排除对方主要权利的该条款无效。对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常的理解予以解释，对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款的一方的解释，在格式条款与非格式条款不一致时，应当采用非格式条款。

第十三页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例1：建筑公司甲因工程需要招聘10名自备运土工程车司机，但合同上有一条规定：在聘任期间所发生的人身伤亡和工程车损毁事故，甲方概不负责。司机乙考虑到自己生意不好，于是接受了合同条件，在合同书上签了名。问：在施工过程中，出现人伤、车毁事故，乙能否向甲主张赔偿请求？第十四页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例2：甲有一处房屋待售，外地某乙有意购买，双方进行磋商过程中，甲隐瞒了该房屋的一处重大缺陷。双方签订合同后，交付房产，乙装修时发现该问题，乙已针对该房屋购买了装修材料，并支付了大量费用，要求甲赔偿损失。问：甲应承担什么责任？应否赔偿？第十五页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩补充：建设工程合同的效力一、合同的生效一般情况：依法成立的合同自成立时生效。合同主体资格、内容及形式合法即生效；特殊情况：附条件、附期限的合同以及法律法规要求办理登记手续生效的。以不确定的将来事实的成就，限制合同生效或者失效的，称为附条件的合同第十六页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩二、无效合同、可变更或可撤销合同、可补正合同1、无效合同合同无效：是法律所规定的合同因严重欠缺生效条件，绝对不许按当事人合意的内容赋予法律效果的法律结论。合同无效的情形：（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的。（2）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的。（3）以合法形式掩盖非法目的的。（4）损害社会公共利益的。（5）违反法律、行政法规的强制性规定的。全部无效部分无效第十七页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例3：建筑公司甲投标中标，赢得了承包长江某防洪工程任务，在此期间，又投标中了另外一项工程。因技术人员数量有限，准备将利润较少的防洪工程转包给建筑公司乙。为了达到这一目的，甲、乙签订联营协议，甲提取工程款的10％作为管理费，乙以甲的项目部名义对外从事建筑活动，但造成的一切法律后果由乙自己承担。问：该协议有效吗？第十八页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例4：甲是某建筑公司经理，乙是某建材公司经理，甲代表建筑公司与乙的公司签订了一份原材料供应合同，后因甲公司施工质量事故，造成恶劣影响，被主管部门查处。经调查，施工质量事故是由于建材公司供应的材料质量低劣引起的，且该材料的价格远高于当时的市场价格。在调查中发现，乙是甲的儿子，建材公司的股东还有甲的女儿、外甥等人。问：合同是否有效？第十九页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩2、可变更或可撤销合同（意思表示不真实）指欠缺生效条件，但一方当事人可依照自己的意思使合同内容变更或使合同效力归于消灭的合同。（当事人不提出变更或撤销请求，任何人无权主动变更或撤销合同）合同可变更或可撤销的情形：（1）因重大误解订立的合同。（2）显失公平的合同。（3）以欺诈、胁迫等手段或乘人之危，使对方在违背真实意思表示的情况下订立的合同。撤销权消灭的两种情形

第二十页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例5：甲公司同外商乙成立中外合作企业，由乙投资3000万美元，但由于东南亚金融危机，使乙在投资了2000万美元后，无力继续投资，建设项目处于停工状态，乙进退两难，要继续投资没有资金，不投资则面临重大损失，因此与丙公司协商，丙答应投资1000万美元，但要求乙将其所持股权的一半让于丙，乙不得已与其签订合同。问：丙的行为属于哪种情形？假如乙公司不提出撤销或变更的要求，会怎样？第二十一页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩3、可补正合同（欠缺主体合格条件）也称效力待定合同，指合同当事人不具有相应的民事行为能力，法律规定只有经过有权人追认，才能发生效力的合同。合同效力待定的情形：（1）限制民事行为能力人订立的合同。（2）无权代理人订立的合同。（3）无处分权人订立的合同。三、当事人名称或法定代表人名称变更对合同效力的影响四、当事人合并或分立对合同效力的影响第二十二页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩五、无效合同的法律责任

无效合同是一种至始没有法律约束力的合同；而可撤销的合同，效力并不稳定（虽然也是至始没有法律约束力），但是只要当事人没有请求撤销，也没有被法院或者仲裁机构认可的，可撤销合同就有法律约束力。（1）返还财产使当事人的财产状况恢复到订立合同时的状态（2）赔偿损失以过错为原则（3）追缴财产追缴因合同而取得的违法财产第二十三页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3建设工程合同的履行10.3.1建设工程合同履行的原则10.3.1.1实际履行原则合同当事人按照合同规定的标的履行除非不可抗力10.3.1.2全面适当的履行原则合同当事人必须按照合同规定的标的、质量和数量、履行地点、履行价格、履行时间和履行方式等全面地完成各自应当履行的义务。第二十四页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩有关合同履行的法律规定《合同法》第61条和62条规定，合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。如果仍然不能确定的，则按照以下规定履行：（1）质量要求不明确的，按照国家标准、行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。（2）价款或报酬约定不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行政府定价或政府指导价的，按照规定履行。第二十五页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩（3）履行地点不明确的，给付货币的，在接受货币的一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的，在履行义务一方所在地履行。（4）履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。（5）履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。（6）履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担。第二十六页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩《合同法》第63条规定：

执行政府定价或政府指导价的合同在履行时应遵守以下规则：执行政府定价或政府指导价的，在合同约定的交付期限内政府价格调整的，按交付时的价格计价。逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按新价格执行。逾期提取标的物或逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；价格下降时，按原价格执行。第二十七页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例6：某建筑公司甲与材料生产商乙签订了一份买卖某种建材40万吨的合同，由于当时物价变动很大，双方没有将价格定死，在合同价款一栏内写了“待定”二字，交货时间为2000年。合同订立后，乙积极组织生产。2000年5月5日，乙电告甲，提出5月15日履行合同、交货。由于此时该材料供应充裕，价格下降了很多，双方就价款等问题没有达成一致，而发生纠纷，甲拒绝履行合同。问：该合同是否应当履行？如果履行，那价格及履行期限应当如何确定？第二十八页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.2合同履行中的抗辩权10.3.2.1抗辩权的概念

是在双务合同中，在满足一定法定条件时，合同当事人一方可以对抗对方当事人的履行要求，暂时拒绝履行合同约定义务的权利。10.3.2.1同时履行抗辩权《合同法》规定：“当事人互负债务，没有先后履行顺序的应当同时履行。一方在对方未履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求。”这里的“同时”是指一定的期限，而不能机械的理解为某一时刻。10.3.2.2后履行抗辩权《合同法》规定，先履行一方应当先行履行自己的义务，当其未予履行，或虽已履行但不符合合同的约定时，后履行的一方可以行使抗辩权，他有权拒绝行履行一方的履行请求。第二十九页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.2.4先履行一方的抗辩权——不安抗辩权是指按合同约定，本应先行履行义务的一方，在有确切证据证明对方的财产明显减少或难以对待给付时，他有拒绝履行的权力。《合同法》规定，当对方出现下述情况之一时，即可行使不安抗辩权（中止履行合同）：（1）经营状况严重恶化；（2）转移财产，抽逃资金，以逃避债务；（3）丧失商业信誉；（4）有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。不安抗辩权行使应注意：（1）要有确切证据；（2）及时通知对方；（3）一旦对方当事人提供了适当担保，就应及当恢复履行。第三十页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例7：甲与乙达成某种材料买卖合同：由买方甲在合同订立后10日内先支付50％的货款，卖方乙收到货款后一周内交付全部货物，同时甲付清剩余货款。履行期届至时，甲通知一方，资金暂时紧张，请乙先发货，保证在收到货物时付清全部货款。乙收到甲方通知后，既未发货，也未答复。不久甲起诉要求乙承担不发货的违约责任，赔偿损失。问：乙应否承担责任？第三十一页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.3建设工程合同履行的担保担保合同是从合同，被担保合同是主合同10.3.3.1保证保证人与债权人约定，当债务人（被保证人）不履行债务时，由保证人按照约定代为履行或代为承担责任的担保方式。一般保证与连带责任保证第一履行人，第二履行人国家机关、事业单位和社会团体不得担当保证人建设工程中银行的履约保函10.3.3.2抵押抵押是合同当事人一方或者当事人以外的第三人向另一方当事人提供一定的财产作为抵押，以保证合同履行的担保方式。交出财产进行抵押的叫抵押人，接受财产抵押的一方为抵押权人；抵押登记手续抵押物可以为不动产和动产第三十二页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.3.3定金

定金是合同签订后，但还没有履行前，当事人一方向另一方支付一定数额的金钱或者其他有价代替物，以保证合同履行的担保方式。其担保作用体现在，交付定金的一方不履行合同时，则无权要求返还定金，收取定金的一方不履行合同时，则应双倍返还定金。定金与预付款定金与违约金定金与订金建设工程勘察和设计合同中，通常采用定金10.3.3.4留置留置是指合同当事人一方依据合同，事先合法占有对方财产，当对方不履行合同时，可对占有财产进行留置，并依法将留置财产折价或变卖并从中优先受偿的担保方式。常用于仓储保管合同，来料加工等承揽合同和货物运输合同建设工程留置权问题第三十三页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.4合同的保全10.3.4.1代位权是指因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权的权利。但是，按照《合同法》的规定，该债权专属于债务人自身的除外。适用对象：债务人的消极行为。10.3.4.2撤销权是指因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤消债务人的行为。债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人也可请求人民法院撤消债务人的行为。适用对象：债务人的积极行为。撤销权自债权人知道或者应当知道撤消事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤消权的，该撤消权消灭。

第三十四页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩案例8：某建筑公司经营不善，面临破产，公司经理将一批机器以明显不合理的低价卖给乙，乙给甲10万元的好处费，公司债权人知悉后，集体诉至法院，要求认定买卖合同无效。法院判定合同无效，乙返还机器，甲返还货款，同时甲的10万元不法收入没收。第三十五页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.5建设工程合同的变更、终止

10.3.5.1建设工程合同的变更《合同法》规定：“当事人协商一致，可以变更合同。”合同的变更有广义和狭义之分。建设合同的变更属于狭义，即合同主体不变的前提下合同内容的修改与补充；《合同法》规定：合同的变更仅对变更后未履行的部分有效，而对已履行的部分无溯及力。因合同的变更使当事人一方受到经济损失的，受损一方可向另一方当事人要求损失赔偿。

第三十六页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩在建设工程合同的变更中，主要表现为合同价款的调整。在施工合同中通常合同价款的调整按下列方法处理（采用示范文本的按此调整，不采用的可以参照）：①合同中已有适用于变更工程的价格，按该价格变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的价格，可以按照类似价格变更合同价款；③上述两种情况以外的，由承包人提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行，与工程款同期支付。第三十七页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.5.2建设工程合同的终止

合同的终止是指因发生法律规定或当事人约定的情况，使当事人之间的权利义务关系消灭，而使合同终止法律效力。自然终止合同解除合意解除法定解除第三十八页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩在建设工程合同履行的过程中，如有下列情形之一的，发包人和承包人可以解除合同：1、因不可抗力因素致使合同无法履行。2、因一方违约致使合同无法履行。又可分以下几种情况：（1）发包人违约的情况；（2）承包人违约的情况。3、双方协商一致同意解除合同的。如双方都认为没必要再继续履行，或出现合同再继续履行下去，只会导致更大的损失的情况等，双方可合意解除合同。4、承包商或业主自身破产或无力偿还债务的。第三十九页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.3.5.3违约责任和争议的解决违约责任是指当事人违反合同义务所应承担的民事责任。《中华人民共和国合同法》第107条规定，当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合规定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失的违约责任。当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。当事人违约后，承担违约责任的方式，主要有以下几种：（1）继续履行是指合同当事人一方请求人民法院或仲裁机构强制违约方实际履行合同义务。（2）补救措施是指当事人一方履行合同义务不符合规定的，对方可以请求人民法院或仲裁机构强制其在继续履行合同义务的同时采取补救履行措施。第四十页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩（3）赔偿损失当事人一方不履行义务或履行义务不符合约定的，在继续履行义务或采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大，如果因其没有采取措施而致使损失扩大的，则不得就扩大的损失要求违约方赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。（4）支付违约金违约金是当事人约定或法律规定，一方当事人违约时应当根据违约情况向对方支付的一定数额的货币。违约金的数额由当事人双方在合同中，如果约定的违约金数额低于造成损失的，当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于实际造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。

第四十一页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩

应当注意的是，违约金本身就是对损失的赔偿，所以违约金与赔偿损失不能并用。如果合同中约定了违约金的话，则应当按照违约金承担违约责任。（5）支付定金违约金和定金不能并用。第四十二页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩2、争议的解决合同当事人之间发生争议，有时是难免的。《中华人民共和国合同法》规定的争议解决的方法主要有四种：和解、调解、仲裁和诉讼。（1）和解，是指合同纠纷当事人在自愿友好的基础上，互相沟通、互相谅解，从而解决纠纷的一种方式，达成和解协议，解决纠纷的方法。（2）调解，是指合同当事人在有关主管部门或其他第三方的主持下，通过被说服教育，互相作出适当的让步，达成调解协议，解决纠纷的方法。这里所说的和解和调解是狭义的，不包括仲裁和诉讼程序中在仲裁庭和法院主持下的和解和调解（属于法定程序）。第四十三页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩（3）仲裁，是当事人双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给协议中写明的仲裁庭作出裁决。这种争议的解决方式必须是自愿的，因此必须有仲裁协议。仲裁遵循一裁终局原则，裁决作出后即为最终决定，必须执行，不能在采用其他方式解决。（4）诉讼，是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理双方之间发生的合同争议，作出有国家强制保证实现其合法权益，从而解决纠纷的审判活动。两审终审制第四十四页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.4建设工程合同索赔10.4.1建设工程索赔的概念

索赔是指当事人依据自己享有的权利向某一方提出的有关资格、财产、金钱及其他方面的赔偿要求。

建设工程索赔是指在合同履行过程中，当事人一方对于并非自己的过错而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出的经济补偿和（或）工期顺延的要求。建设工程索赔的特点：（1）建设工程索赔是一种补偿行为，而非惩罚行为。（2）建设工程索赔可以是承包人向发包人索赔，也可以是发包人向承包人索赔。索赔的约定俗成意义（3）建设工程索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。与商务合同索赔的区别第四十五页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.4.2建设工程索赔的原因 引起索赔的原因很多，主要的有：1合同文件引起的索赔2风险分担不均引起的索赔3不可抗力和不可预见因素引起的索赔4发包人方面的原因引起的索赔5监理方原因引起的索赔6价格调整引起的索赔7其他方面的因素引起的索赔第四十六页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩施工索赔的类型从不同的角度可以将索赔分类如下：1、按索赔的目的分类（1）工期索赔（时间索赔）（2）费用索赔（经济索赔）2、按照索赔的处理方式分类（1）单项索赔（2）综合索赔（一揽子索赔）3、按索赔的依据分类（1）合同规定的索赔（2）非合同规定的索赔（3）道义索赔第四十七页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩4、按涉及合同的当事人分类（1）承包人同发包人之间的索赔（2）承包人同分包商之间的索赔（3）承包人同供应商之间的索赔（4）承包人和发包人向保险公司的索赔第四十八页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩10.4.3建设工程合同索赔的依据10.4.3.1合同与合同文件有关示范文本、样本的问题10.4.3.2施工文件和有关资料如图纸、技术规范以及有关施工活动的记录法律上，施工文件只有在得到工程师或工程师代表和承包商的确认后，才能构成索赔的依据10.4.3.3前期索赔文件前期索赔10.4.3.4法律与法规第四十九页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩补充内容一、投标保证担保1、定义：投标保证担保，或投标保证金，是指投标人向招标人出具的，以一定的金额表示的投标责任担保。2、投标保证金的形式(1)交付现金（2）支票。“保付”字样（3）银行汇票（4）不可撤销信用证（5）银行保函银行保函由投标人申请银行开立的保证函，保证投标人在中标之前不撤销投标，中标后应当履行招标文件和中标人的投标文件规定的义务。（6）由保险公司或者是担保公司出具投标保证书银行保函和投标保证书最常用第五十页，共五十五页。四川大学建筑与环境学院高倩3.《世行采购指南》关于投标保证金的规定（1）关于投标保证金的金额：不宜太高（2）投标保证金的形式：银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票；（3）可拒绝的投标书，联营体提交的投标保证金应将联营体全部成员定义为投