公路建设项目风险预警管理系统

长安大学硕士学位论文公路建设项目风险管理系统研究指导教师姓名申请学位级别论文提交日期学位授予单位答辩委员会主席；二零零六年五月摘要近20年来，我国公路建设取德了很大的成就，特别是高速公路的建设，更是突飞猛进。由于公路建设项目建设周期长、单一性、环境复杂、资金使用量大等特点，使公路建设过程可能发生各种风险。造成风险的原因很多，有的可以事先预防，有的却在人们的预料之外，风险的存在给公路建设带来了很大的影响，建设项目的费用、进度和质量三大控制目标在实际中经常会出现偏差，如何建立一个公路建设项目风险预警管理系统，尽早的发现偏差、提出预警，对确保公路建设项目目标实现具有重要的现实意义，公路建设项目风险预警管理系统的研究就是在此背景下提出的。论文的主要研究内容包括三部分：喂第一部分为削风险预警管尘理系统的建哲立，首先阐竞述了预警的谣概念，发展浑历史，以及史风险管理的增相关知识，由初步构建了捉风险预警管狼理系统整体矛结构，并对衫系统组成的断五个子系统旁：风险识别三子系统、风王险分析子系镰统、风险预奇警子系统、扔风险对策子镇系统和风险届后评价子系饿统进行了系效统功能介绍骄。接着给出经风险预警预解测及分析方升法，最后对洞风险预警管山理系统如何娱运行进行了气介绍。俊第二部分为炼风险预警管员理风险因素冷与指标分类白研究，先分径析了风险形俯成因素，再狡对风险及相睛应的指标进近行了分类，兼重点研究可镰以量化的已剩知风险，不草可以量化的卫已知风险和跟未知风险的饥分析方法。险第三部分为棋建设项目三驴大目标腐——姐费用、进度权和质量风险挤预警管理的霉研究，三者娱建立的基本宏步骤为：先午分析风险产却生的原因，前选择合理的蔽风险的监测省点，设立一删个或多个相颗应的风险预桐警的指标，亡接着建立不桨同的预警模划型，以量化青的形式给出沟预警结果，帽并对其进行摊分级，给出常不同的预警橡信号，最后寺提出了预防园和处理费用朱、进度和质丛量风险的方涛法和措施。字三者的不同振点在于预警镜的模型方法轻方面，费用糊预警主要是休建立在挣值飘分析的基础牲上，进度预击警主要建立歌在进度偏差唇率的基础上国，质量预警瞎主要建立在桥模糊综合评赚价方法的基闪础上。在文沾章的最后对就整体研究进置行了总结，鼠并指出了今权后的研究方寨向。沙关键词：框公路建设项领目；风险预赏警；风险管虾理：预警系惕统；预警瘦模型坑Abstr岁act距Inth战epas恩ttwo毁deca宵des，g志reat梅succe咐ssha玻sbee埋nach放ieVed撞int跑hehi谅ghway册cons环truct龟ion(e售speci睡ally劫expre抄sshi肌ghway悔)ofc孕hina．旦Duet耽oits够char耐acter章istic诉sof筐longt下imel什astin挨g，com熊plex祝condi捉tion贸andt绝remen宾dous赌usage趣ofc披apita敌l，it宏isex男isted翼kind酬sofr惑isks腹durjn牲groa棚dcon倾struc救tion．办Some浙risks弓can色bepr放eVent志edbu愁toth促erSa妨reou斑tofe关xpect萌ation导，whi暂char派erai辞sedb驰yvar维ious叙reaso矩nsan蜘dwil迎laff释ectt陪hePr完oject蚁cons喉truct秧ion．D僻uring币the劝proje耀ctco械nstru豆ction物，cost虹，prog练ress董andq饭ualit扔yare肉alwa脖ys栽outo麻fcon厚trol，安there狠fore，讽itjs遭ofg须reat揭sjgnj依fican蓬ceto连stud唉yhow斥tos葡etup卵ari革skea估rlywa盯rning窗syst裂emso恐ast猛oman伟aget醉hepr冲oject合risk泽and达assur拍ethe竹proj那ectc融omple秘teds烫mOOth哗ly．某This悠paper录main目lyco弟ntain大sthr毅cepa宰nsof夏the俩resea姐rchc店onten绑t．In源theE屯rstp谎an，t奶heco翁ncept呜ofr纹iske萍arly—态wamin围g，its品deVe鸽lopme溪nthi记sIory狸and速relat塘iVek垒nowle赌dgew解erej滚ntfod把uced，所thes清trudu之reof足risk大mana车gemen匹twas朵set全upin诱itial冬lywh左jchc酒anbe婆divi恭dedi俯nto命5sub奉syste忽m：ris粒kide陶ntify冬subs血ystem令；risk浊anal川ysis嚼subsy菊stem；维risk朗early默·wami科ngsu脑bsyst陡em；ri葡skco茅unter麻measu久resu艳bsyst常em；ri驼skeV习aluat奇ions羞ubsys储tem．T驻hisp幼aper脂intrO这duced俱the壳methO敬dof胀risk洞eafIy欺-wami优ngan占dana婆lyzin每g．倒T11e宿secon袋dpan板wa然smai颗nlya扒bout侦thei肌nnuen突tial圣facto翼rsof绿risk腊mana勉gcmen保taIl愉d丑risk阅manag笔ement宁inde诸x．Thi舞spap役erpu劝temp佩hasis顺ont矿hean拉alyzi软ngme螺thods滚of信quant骨itati尸vefb趴resee暴able潜risk，驻un—q块uanti院tatiV策efof丸eseea福blea响ndun膊。know享risk川．The猪third怒pan型wasm草ainly打abou修tthe骑stud而yon干three段proj巩ectg秆oals—绍cost，亦prog袍ress吧andq串ualjt拌yris替kman逝ageme咏nt．Th王este股psto畅set山蔑eset绿hree一轮0ject铺goal断was筑as塌煎follO迷w：徒·殃A增nalyz塌erjs宝krea晒sOns．砍·S副e瑞lect仅reaso钱nable筐risk昂∞ntro搁lled乓point产·set虎upind宏ex(on港eorm酿ore)竹·Set精upk扶jnds舱ofrj填skea歼rly—w厕arnin谢gmOd渡els．医·Get念rcsu住ltso钱fTis株kfoT内ecast残ingb躁了quan饭titie动sfom养ation觉．米·Cla执ssify勿and潮send送outd虚iffer喜ente浅arly·斥wamin扫gsig伟nals．超Thet钟hree没90aIs堡vary倾int坊heea性rly—w窝aming印mode秘land可meth谜ods．F扇orex妨ample容，coSt颜early授—wami蜡ngjs由base温don吧netv偶alue球analy熊tical糊meth尤od，pr报o矿ess枝earl姓y—war杜nin鼓gis忍based津Onj己tsde燕viati建on，qu狡ality懂earl德y—wam崖ingi苹sbas懂edon相Fuzz丧yCom衬prehe穴nsiVe工Evalu遭ation黑．酷Atth么eend朝oft惩hisp水aper'霜some帖concl梦usion乔swer煤edra梨wnan觉dadV证ices絮were匹sugge增sted刻fort贸hefu我ture猜work．模Keyw拼ords：泽此Hjghw鼻ayCo耀nstmc钻tion梨Proje图ct；E砍arly—姿wamin闻gof跌Risk；宇Risk早Manag陪ement奋；Earl贿y—war维ning羊Syste疫m；Ear忽ly降;兔warnl轧jngM申odel追论文独创性促声明羊本人声明：斩本人所呈交北的学位论文搁是在导师的拉指导下，独买立进行研究傻工作所取得搬的成果。除嫌论文中已经木注明引用的绩内容外，对呈论文的置研究做出重扣要贡献的个阔人和集体，杰均已在文中裙以明确方式裹标明。本论概文中不包含版任何未加明徒确注明的其谦他个人或集贯体己经公开副发表的成果诵。农本声明的法坐律责任由本款人承担。冰论文作者签押名：疏年庄月日汉论文知识产坝权权属声明慎本人在导师害指导下所完顽成的论文及抱相关的职务揪作品，知识丹产权归属学信校。学校享肌有以任何方末式发表、复衰制、公开阅板览、借阅以仍及申请专利到等权利。本值人离校后发悼表或使用学遣位论文或与区该论文直接夏相关的学术须论文或成果对时，署名单全位仍然为长谎安大学。候(仙保密的论文太在解密后应塞遵守此规定敲)屠论文作者签箩名：吃年凡月日谷导师签名：熊括年遵月朵日第1章序论式1.1问题够的提出荡随着我国交闭通事业的蓬蚕勃发展，我急国高速公路钥里程己由繁1990裹年的煮522l慎【吉T11许增至物2002鉴年的逐25130萌km蚊，等级公路碎由油1995信年的界91坏万更km魂增至指2002烘年底的摄175垦．晶8预万王km买。我国用了臣不到穿20帅年的时间，蚁完成了发达停国家瓜40火年走过的历游程，极大地植促进了我国弃国民经济发资展和社会进哀步。同时伴切随着．公路仔建设项目的魔增多，项目抽建设期的各坦阶段工作与形各项技术环再节的研究工削作显得更加糠重要，同时房也暴露出一稻些需要进一炭步探讨研究然的问题。轧公路工程建幸设基本程序办包括以下几晚个方面：项快目建议书、我可行性研究督、初步设计尤、列入年度设基本建设计月划、技术设孩计和施工图贫设计、施工绕准备、工程协施工、竣工跪验收。作为臂公路项目的觉建设单位要翻负责整个工肺程的建设和棋管理任务，冤要做好各个蜂程序的工作页，同时需要岭专门委托一骄些专门的机概构进行相关谨工作，建设纠单位在此又号体现为监督漫和管理职能名。另外参与寿公路建设的简单位还有设巨计、施工、怎监理、银行池、科研、质姓检等部门。睬在实际生产枝中，公路建开设项目建设纲有其自身的俱特点，比如盏公路施工的则流动性、棋产品的单件凑性、建设的腥周期长、露退天、高空、碗水下和地下事施工多、建筹筑物与地质被环境关系密仅切等，所以着它不同于一劝般的工程项侵目。由于公臣路建设在实绪际的实施过食程中受到来舱自各方面风影险的干扰和失威胁，使项职目在工期、当费用、质量赏和效益方面咬往往达不到馒预期的设计裁目标。实际棋中如果能重绍视施工准备绸工作，认真批细致地执行阵施工准备工梅作计划，则胳工程项目就首能够顺利完滚成；如果忽蹄视施工准备牛工作，仓促窗上马，则在秀开工以后，往缺东少西，恼延误时间，疾浪费力量，恭有的甚至被粮迫停工，最属后不得不返若过头来，补会做各项准备号工作。这种寒盲目施工的吐结果是：停财工待料、窝搭工、窝机；仅施工现场混淡乱、施工进蔑度滞缓、工散程质量下降加；不安全事街故增多，工损程成本提高吊，造成不应鼻有的损失。沾这使风险管辨理在公路建面设领域已经绝逐渐成为不傻可缺少的重节要组成部分严。然而这一桥领域内的风慰险识别技术殿、风险分析绩技术、风险狐评价技术、霸风险预警、滑风险管理体啊系的完善等需方面还没有辟达到成熟的陆水平。为了很使于公路项愿目的顺利实患施和项目能窝够保质保量添的如期完成绣，在公路建婚设领域开展桐风险管理的盛研究和探索敢，达到预期贴的项目目标慧是十分必要凳的。我国项哨目风险管理烤还没有实现欣学科化和行侧业化，在实吴际中有的项俗目建设根本喘没有风险管因理的意识，渡有的则是风生险管理的简紫单应用，没域有系统化和傻专业化，对裹于风险的预叛测，处理技拿术也比较缺挖乏，有的工屑程虽然应用位了风险关的丑相关知识，绸但是很少能壮在实际中应量用，大部分妨风险的处理棒都是在事后护进行，对风德险事先的预败防、控制几水乎空白。风殿险预警理论规已经应用在的我国的银行涝领域，部分掌公司也开始菜建立起适合榜本公司的预航警机制，但弃实施的毕竟系是少数。在羊工程方面，德采用预警机正制的较少，域我们国家的笨项目风险管已理要达到发射达国家的水膛平还有一段竞漫长的过程扩，因而加强倡公路建设项贼目风险管理石理论与实践槐的研究和探柴索愈显重要族。可以通过证学习外国的艳先进管理方大法，结合我浪国自身的特庭点，对我们堆国家公路建塔设项目风险走管理做出一亭定的研究和帽探讨，重点锐对风险的预阿防和控制做搏出分析，通损过建立风险烛预警机制实吨现对工程项六目管理的事渔先控制，对耳我国公路建浮设无疑具有信很重要的意竖义，这也正咐是本文的研驳究意义所在毒。㈨【断351烤【协36呜】【届37扛】灯14ll瞎【兼43役】【素44l台1肥．暗2夹研究现状呢近刻20享年来尽管对尿工程项目风泄险的研究很命快，但只有长少数项目在振策划阶段成转功地怀运用风险评顿价和管理策隙略，至今仍撤没有处理工治程风险的系粉统方法，也劝没有风险预丽警的相关系界统方法【出38绕】滨f39廊】【删【免42l版。为此，国叨外很多学者砌一直在试图放通过风险分腰类研究取得稿突破。著1985膜年港PeHy灭和欲Hayes陪基于建设项托目的主要风库险源并按承旬包商、业主铁和咨询方各炮自应承担的推风险列出了纺内容广泛的精风险因素。断Coope闲和纠chapm夫an轨在朱1987匠年按风险的辞特性将风险诞分为技术风逮险和非技术己风险。誓1985淘年征Pe赏Ⅱ咏v异和喂Hayes臭和讨1991回年巨Musta蜂fa艘与慰ALBba陡llar遗分析了建设阵项目的核心吉风险。慈1993碗年换Tal筒等应用风险虽分解结构原烟理，从风险行源到项目的按风险后果进宽行了系统的她风险分类研怨究。扒1996割年靠wirba崭等将仁Tah检和却Coope颗r昨与良Chapm叙an剂的研究成果但进行了综合共，按照宗(HRBs狐cHie革rarch艳ical捷RiskB丧reakd袍ownS观trIlc斜ture爬，风险等级轻分解结构订)铁方法对风险薯进行分类。尾1999含年浮Tal辆和防Cafr锤在村HRBs素方法的基础录上发展的风择险评估模型炮，可用于建酒设风险的定腥性分析卧【残4放】谦o言对于工程项枝目进行风险狸的分类研究居无疑对有效茧实行风险管蔬理起到了积奏极的推广作闪用。荣然而如今许蔑多学者都指脚出，风险管继理是必要的首但还未必充王分，并纷纷挪提出建议要埋求改变和优山化如今的项脱目风险管理桌的知识体系朋，拓展风险授管理的范围孝，探求新的钥风险管理技钞术和方法，住从而实现对构项目更有效争的风险管理扭阶【兵6比】夸o200张1开年坟Pende探r毅指出，易PMBO玩K徒中声称其目纹标是介绍普黄遍接受的项映目管理知识购，但在实践衰中掀PMBOK略常作为范本劝使用，其中左严格基于概锡率准则的风顶险管理理论夺却限制了其鬼对项目管理辟实践的解释努力，即不能塌解释风险管束理实践中很骆多重要的内拳容。在风险话管理实践中卵，在无先验夺条件下的风椅险解释、模歪糊预测所产奥生的不精确陡性、人类处泥理数据能力朋的局限性几栗个方面理论斥与实际都存取在较大差异新。劣Pende劳f盾随后对整合械不确定性和恒不可知性的胡更宽泛方法丹的价值和实在用性作了探掩讨。敌2002纸年口Hills偷an魂指出，传统接的观点认为铲风险是消极泡的，意味着智损失、危险落、伤害和不诉良的后果，别如今的许多相标准己把搏“筝向上的风险贪”广即街“掠机会傅”鱼也包括进了陵风险的范畴受，但风险管催理实践时却化仅限于关注蹈管理威胁，兴对机会的管俱理依旧很少笼。宰Hills弓on墓认为应当把煌机会管理整跳合到风险管芝理过程中。樱2003全年映ward疲和医chaDm芹an葬的一篇文章低中概括了如畏何将项目风折险管理过程歉修改为简化再的不确定性衬管理，这种巩修改基于两泻个原因：一妈是临“碧风险巨”柔这一术语易着于使人联想住到威胁：另负一原因是风迅险己变得越矩来越等同于蝇风险事件，寨而不是全面江的、不确定可性的根源的秃确定。在此蚀将研究主体兴定为不确定哥性而不是风免险将有助于滴项目风险管掌理目标的成址功实现。派各类大型施假工企业要在妇日趋激烈的着竞争中取胜畏的重要策略财之一就是国魔际化，企业沈国际化的目内的在于扩大扁市场份额和前有效利用公赏司资源，从叛而保持或增同强企业的竞尤争力。虽然蜜国际化将开寨拓更多的新锣市场，但企卡业也将面临俊各种来自这跑些陌生土地密的不同风险讯(Bmut雄hers阳，忍1993)堤。炮Mille村r赌于扩1992雅年提出了国胞际化风险变誉量的三层结呢构；镰①兰总体环境的匀不确定性；剥②酱产业风险；阴③乓企业自身的据风险。些2002再年何国瑞指肠出国内施工耻企业参与国抛际工程的风逝险管理应包矿括两个层次萍，第一个层袍次是施工企庭业内部的风棚险管理；第妨二个层次是数项目组范围移的风险管理际。每个企业雄在经营和发同展过程中必同然伴随着各阵种风险，施挣工企业也不斜例外煎m涌【示81汇。而项目的制风险管理则唉贯穿项目启灿动、招投标饿、执行和完说工整个项目较生命期的始没终。在施工穴企业内部设烟立风险管理脾组织和部门斥是十分必要蹈的。画2001布年龟Tal巷和从CaH尼指出如今项微目风险管理宪过程、工具脱和技术的不言足之处。工单程忌项目风险信池息在工程供偷应链中的传钉递并不流畅梯、连贯甚至避不一致。他道们提出把各乌种风险和解枕决措施补充转到数据库管芽理系统中，府以实现更有抛效的知识管胀理。辱2002查年西宝和李道一军基于工弯程项目的扁洪平化和长链凳供应链的形趋成，提出了恭项目风险控伴制的笨“欣鞭梢效应址和风险决策僻的任“司迁移性殖”堡，构造了工梅程项目风险昂价值流为基腐础的风险链时管理方法。曾国内对风险深管理的研究孟大致可分为错三大类【勿10校】【最11堡】：第一类渠是对工程风馆险管理必要帜性和重要意袜义的探讨；常第二类是对铁工程风险管单理程序和步都骤的研究：紫第三类是对缎某一具体数拨学方法在工丢程风险评价润中的应用。念第一类中比代较有代表性睁的是丝2002悠年金英、李侦嗣勤提到的咐，为了防范总工程风险，服并争取在工清程总承包中腿获取更大的讯经济效益，衣研究工程总蒜承包的风险渗管理具有十陷分重要的意唇义。第二类分中比较有代役表性的有：父许乃祥认为政风险管理分仿为三个步骤舍，即风险因巨素分析、风往险大小评估捐和风险应对坑；曾繁龙医(2001抹)度指出工程承障包的风险来闯源和分类可狮归纳为哄3著类，政治风竿险、经济风鸟险和技术风尝险，根据不句同分类划分肆进行风险分寒析和防范，体并特别给出嫌几种常见风奴险控制措施变；王振强反(2002言)善等提出的风效险管理系统腾包括系统界纲定谜(狡对风险及其读对策进行辨机识布)校、系统构造赔(翅对风险程度答和对策准则劫进行辨识如)逼、系统量化社(携风险概率估汪计先)柄和系统评价控(股风险计算和班建立对策文滔档幅)葬四个阶段。患许天戟等赶(2001医)颜针对工程活渴动灵活多变潜的特点，结服合工程承包挖的实例，着玻重对工程承汇包商中应用筛风险控制理绳论的可行对点策进行分析朗研究，强调膀风险回避、货风险分担、矮风险转移、读风险多元化供、保险以及漠风险预备金脂等方法都是昼风险控制的阔有效手段。当第三大类的旦文献数量较苍多，不胜枚亡举。周忠读(2002言)北提出的工程爆项目风险的圾FUzzY亮综合评判技糖术。林飞腾其和侯渡舟巴(2003荐)点给出的国际战工程承包中箱的项目风险梨模糊层次分携析法，张建惧设和钟登华笑(2002挎)竭所研究的工蚀程项目风险舟的多维功效考函数评价方僵法与强茂山面等给(2003扎)拐提出的工程蛋风险储备金长计算方法。脂这些量化风控险的数理方帮法都对风险际的评价提出疑了有益的建兰议。机1自．宋3券本文研究技灾术路线矿本文的主要库工作是建立励公路建设项谅目的风险预确警管理系统艳，并对各个崭部分功能进畜行分析。风凡险指标在风总险预警管理括中是一个比胃较重要的概听念，为此对欧其进行详细务的分析，在跌风险预警管阶理中，重点漆是建立费用腥、进度、质惠量三者的风董险预警模型完，可以采用拌不同的方法作来对他们分摆别建立预警隔模型。本文跟的主要研究雁思路为：挠第一章：总午结我国公路法建设的发展嫂、特点、存绪在的问题，美风险预警管棕理研究的国宰内外概况以授及存在的问午题，说明本寄文的研究意岩义、研究内院容。朱第二章：阐维述预警的发蝴展历史、概傅念，提出风真险预警管理郑系统的建立拦过程，并对号风险预警管瑞理识别、分烘析、对应、塞控制与运行牙进行分析和熟探讨。分第三章：分天析影响公路灯建设项目风巴险的因素，纽探讨如何避旧免各因素造炭成风险的钩方法，重点循分析公路建玩设项目风险夸的分类，以急及可量化已滔知风险、不成可量化已知屈风险和未知报风险的研究撞方法。家第四章：通捧过分析费用验风险的主要载影响因素，牲建立费用预手警指标，应脆用挣值法岛建立费用预暑警模型，对祖费用预警做燕出分析，并蜜划分等级，震最后提出费迁用风险预瞀傍的处理方法迈。采第五章：基宰于预警理论雀提出工期延坏误预警模型跃，设置监测亦点的当前进洪度偏差率桐和动态目标龟工期偏差率愿作为预警指汤标，对风险瓜进行动态监莫测，对其进丸行修正。最趟后，综合考枪虑两者的信婆号强度，由搭此计算监测钳点的综合信粗号强度，进香行风险预报糠。乎第六章：通碎过设立质量制控制点，应酷用模糊平价消法建立质量废预警指标，锁并对指标矿作出评判，蛾给出相应的钉风险处理方上法。膛第七章：对惑本文的研究缺工作重点和贼创新之处进踩行总结，提激出今后进一航步研究的方向。厉第漆2北章公路建设皇项目风险预浮警管理概述2．1预警岸2.察1远．咽1饰预警思想发廉展历史拥预警思想在欲我国源远流永长，历代人丛民从生活实猴践总结出的阿预报天气的翅谚语，尤其芒是对农业生诞产极为不利涛的恶劣大气土的预报都是贸预警思想运土用的一种体叨现。但作为阀一种概念，扔却是从西方哗植入的。预桐警科学源自余1917竖年以孟HM筋．销Peaso煮ns哀为首的哈佛存研究会对美刺国的经济发淡展趋势的研蒙究，该研究这会曾运用何17渔项景气指标听成功的预测纷了叮1919轿．胁1922蓬年美国经济乳的循环过程销。之后预警帐方法不断的借得到发展。封人类为追求婶和平，防止我战争，而战沟争又现实的澡存在着并推房动了很多高榨科技产业的向发展，预警芒理论也从中除得到长足的陈发展，如军需事预警系统司：预警飞机炎，预警雷达抽等；侮60瞒年代，西方远各国开始由永政府主持景裤气预警系统淹的研究和应勤用，取得了泥显著的成效兵；蜓70擦年代后，预盾警科学传入挎亚洲，同时极一些国际组铅织如经合组灰织，欧共体起等也开始进狐行国际景气染指标的研究抛。耳80龟年代初，我省国经济学家矿开始引入预草警理论，但配真正认识到罢预警系统对轨宏观调控的谅重要性是在才1985风．初1986格年经济过热冈之后，射1987点年国家经委疫经济信息中的心和吉林大畜学经济研究网所共同完成悟了《我国经签济循环的测送定和预测》隐，首次建立拉了全国扩散雷指数和综合食指数。喜1991彻年抖5忍月，北京农劈业大学还组泄织召开了全赢国首届农业果预警系统研考讨会。届1995猜年，农业部骨门粮食预警钞研究已由南数京经济学院奖组织研究并识列为椒“绒九五驳”供攻关项目等播。总体而言寸，预警理论盟在我国还有昂待消化和深跟化。衰随着电子科完学技术的发跃展，预警理遗论与在世界航各国各领域秒得到更广泛甲的应用。在窄工程领域方居面也开始应纯用，比如在牛我国建造的传世界上最大痕的水电工程蒙——铁三峡大坝的清建设中，单竟对地质灾害驱的预警网络颤的打造，此丙项地质灾害拍监测预警工征程已于蛙2001恰年森12论月躬26霉日由三峡库哈区地质灾害揪防治指挥部嫂与国家测绘东科学院开始创合作并启动阻，对疏2490灾处崩滑体，垒泥石流等地恳质灾害进行遗预警监测。疫2剪．舌1凡．虎2绿预警的概念腾在《辞海》赖上预警有事页先警告，提血醒人们的注限意和警惕的愚意思。在本啄文中将预。闲警定义为角“软对某一警索跑的现状和未末来进行测度嘉，预报不正护常状态的时颤空范围和危先害程度以及戴提出防范偶”勇【添13l脉。如对工程道进度预警，壁其含义分狭素义和广义，再狭义的工程鄙进度预警是御指对工程建斩设中可能出恨现的工程进手度而建立的义报警；广义赶的工程进度藏预警则涵盖掏了建设过程傲中，从发现辣警情，分析怎警兆，寻找披警源，判断海警度，以及雁采取正确的笼预警方法将木警情排除的斑全过程。在锅本文的讨论竭中，我们取晶前者进行讨桶论。脾2爽．饲1透．颠3构预警与预测设、监测、风烟险管理的关峰系熟预警在工程挤管理中是一播个比较新的资概念，但与秀预警相关的替“读预测搜”弊、搅“烈控制演”枪却由来己久矿，风险管理瘦与预警也有杠很大的关系颠，这几个概奖念在预警实腐践中比较容腔易混淆，下乖面将对此作扇些区分。秒预警和预测聋都是根据历累史数据和现煮实资料预测缓未来，为管产理部门把握赔现状和未来略，做到心中嫩有数，可以凯早作安排。厉预警是基于资预测的基础农上发展起来恋的。两者的早主要区别在震于预测是对妙系统变量的障自身变化规看律和某一变孟量与另外一划些变量之间事的变化规律帝的研究基础控上，利用数节学方法和计枪量模型对系践统变量的变苗化趋势做出除量的估计。碎它除了利用置各种统计检秤验方法对所攀预测的变量野的统计的可熔靠性做出优聋劣的评价外质，基本上不惯从价值意义寇上评价这种昂变量变化趋形势的好坏。陵预警除了具录有预测的上够述功能外，道它还给出一君个对预测值稳在价值意义喊上的好坏进艇行评价的区秒间，使得决剖策者能够非廊常直观的对塔预测值进行丧价值的判断姜和选择。因艰此，预警不盲是一般的预四测，而是特阁殊情况的预晕测，不是一恰般的预报，夕而是参与性命的预报，不凯是从正面剖瓜析，而是从誉反面剖析。演预瞀可以说幼是高层次的组预测。包预警和监测金从集合论的箱角度看，预句警和监测的骗关系主要有或三种类型，秘即重叠关系覆，相交关系妖和相离关系宅。重叠关系早表示监测及灿预警，预警拉即监测，也下即预警与监驴测是相同的开。相交关系争表示监测包献含了部分预乓警，预警包鼻含了部分监治测，只是侧啊重点不同，浆监测侧重于浮工程建设过广程的并行分烂析，旨在揭凤示工程建设柜过程中各种叶因素的关系拐和变化的内嫂在规律，是释现实工程建邀设轨迹的实君证展现。预钥警则侧重于倚工程建设过首程和发展方谢向的险情预锹报，旨在预饼报工程建设恨过程中的各贤种不正常的急情况，对未陆来发展趋势姻的一种科学弦推断。相离拼的关系表示强监测为监测碌，预警为预植警，两者完测全的不相关甲。这三种关弄系也体现了早人们对预警芳和监测认识速的三个阶段蠢，从混淆到拜模糊，寨再从模糊到斯清晰的过程携。而概念的丢清晰化是人奋们认识事物奥的基础。北预警是风险枯管理的一种姐手段，风险厦管理包括了澡公路建设参才与方均不可匀避免的一切府风险，包括亲工期、费用里、质量等各愚个方面。比泡如工程进度运不确定性是朝属于工期方押面的风险。箭工程进度预脂警是识别、搁评价进度风绪险的严重程响度并对其进盾行解决的手针段，故工程菊进度预警是榴风险管理中捧的一种手段崇。工程进度停预警理论与失风险管理理之论有很大的悔相似之处，绣工程进度预菊警理论体系醒主要包括警炭情的动态监附测、警源分剑析、警兆辨调识、警度预幻报等，而风易险的管理理敌论同样有这赛样一种顺序碧：发现问题调——滥分析问题波——榴解决问题，掌即风险的识浇别、风险的雀来源、风险找的影响、风材险的后果、贪风险的分析全、风险的解膀决等。捐2啦．映2踏风险预警管笑理系统设计怪2形．复2丽．电1稍风险预警管称理系统的过阴程划分两风险预警管钩理系统设计触的目标是使猎公路建设项袋目能够按照午规定的时间倚内，不超过成的工程费用绍下，保证质储量完成生产艳任务，按照岛预警管理实养施过程的顺污序，可将工啦程风险预警驻管理的过程桥划分为三个缘阶段柳f法冽：套(1)臂对工程所处讨内外部环境水的变化进行欣监测与评价杂，以及对数芝量众多的指懂标变动进行眼分析，选出绿重要的指标计，提炼出科扑学健全的预沙警指标体系叛，并对其变傻化进行监测庄；备(2)事对工程项目孩的内部管理岔波动及其失偏误进行监测旺，借以明确郊系统当前所肉处的状态；他(3)恐根据系统目获前状态，预奏测其未来趋犹势，并做出润恰当反应。质风险预警管亮理并非在第耗三阶段采取遮应对措施而亮告结束，风辰险应对的实薯施预示下一口轮预警状态奔识别的开始虎。比2郊．城2备．同2姻风险预警管骂理系统知识嫩库设立膨根据用途不棉同，风险预朱警所需要的仿知识库可分直为三个区，世数据区、知耗识区和工作侍信息区如图绣2肾．婶1弹。数据区的盘主要目的是腐向工作信息蛙区提供数据劈，在数据区秤中主要存储与历史上工程连项目的统计销数据，其中乡的数据按照类风险预警的在目标结构化霉，便于取用炕。知识区的歇每一个存储走单元都是一三个工程风险寻管理的案例躁，风险知识确区应当包括葡风险单元分赞类、各风险罪单元的事后哥风险评价值害、风险的来哄源、风险发雷生的可能后未果、可采用侍的风险应对痛措施、实施期风险应对后路的实际结果朽、风险管理闯的经验教训候和该工程项暑目的基本信胶息等。工作有信息区实际祝是一个存储舱和分析数据摩与知识的平越台，从风险恒知识库中提英取的有用信素息统一存储拾于工作信息拿区。锻鉴于施工企涛业自身的局障限性，在建删立和更新风漆险数据库时宫有必要向有笋关行业协会坡和专家进行明详细的咨询洁，若公路施举工企业之间幅能够建立一亮个共享工程被信息的平台倚，那将对风缴险预警管理蛮的推广和改吼善起到良好里的促进作用盏。由于风险说固有的可变转性和未可预蜓知性，风险坚知识库也必宫然是一个动吓态更新的系帮统。在工程释的实行过程坦中，识别到春新的可能风叉险有时需要均给予重视并乒补充到风险涂分析的工作幕信息区中。追新的风险大秃致可分为两办类，在实施西风险应对时夫导致的风险谜，又称次要叔风险，以及瓣与续前风险严管理无关的赤新出现风险愿。次要风险宗的特征是，在以实施风险肾应对后的实翁际结果和风庆险单元的双穗重身份出现络在风险知识荒库中。烂2纳．兽2潮．雨3补预警风险管势理系统建立麦公路建设项新目风险预警巡管理系统是鞭度量公路建帅设过程的某钥种状态偏离继预警线的强旺弱程度、发达出预警信号农并提前采取愁防范措施的犹系统。它是村项目管理层罪通过建立风董险评估体系忙和进行风险喉控制，来预兼防、化解风姓险的发生，镜将风险造成征的损失降到肠最低的有效梳手段。娱整个预警系兄统是一个通闲过循环而不溜断获得提升狂的体系，如扭图届2帆．茎2妥所示：兰图耗2弦．足2燕项目风险子生系统水风险识别子萌系统是通过乳各种有效途聋径，尽可能苍全面地辨识帆出影响项目协目标实现的董风险事件存殃在的可能性物。风险分析肺子系统是对边已经识别的膀风险进行分遥析处理，从坊而测算出风遇险的大小和虑发展态势。吃风险预蝥子柴系统是通过跪对测算出的蔑风险程度与耽事先确定的声预警范围进床行比较，对剖超出警戒范永围的风险进玉行预警。风喘险对策子系拘统是对预警拢的项目进行朗分析，寻求品改进的对策请并付诸实施察。风险后评汤价子系统是减对改进后的搭风险度进行桨测评，确定什改进的效果引，并为今后绿项目类似风姐险的预防和姜应对提供经患验。羊2兆．绿2畅．详4幅项目风险预励警子系统的茂功能贸(1)趣风险识别子贱系统脾——嗽识别项目中环潜在的风险疤风险识别是键公路建设项骆目风险预警农管理中首要笔的一步，只啦有全面、正六确的识别工瓦程建设过程坚中面临的所脚有风险，才晴‘疾能有的放矢桥，针对风险突进行估计、洗评价、作出韵预警决策，翠使风险预警锤管理建立在摔良好的基础恳之上。其主袄要功能是通瑞过风险识别初尽可能全面用地找出影响退风险管理目及标实现的所词有风险因素狮，采用恰当潮的方法予以见分类，逐一触分析各个风威险因素的产舅生根源。怪(2)容风险分析子杯系统掘——里风险分类和彻量化蚊风险分析子叨系统包括风蕉险分类与风佛险量化。对赔风险进行识尚别后，就要品分析各风险冷对项目的影祝响，对风险报进行分类，限并选出对项冷目有重大影茂响的那些风怖险以便进一浊步分析。据昌以确定风险夜大小和高低础，并为下一查步确定风险精的影响程度晶奠定基础。后风险量化主祥要任务，一困是确定风险鼻事件发生的炕可能性橡(貌损失概率凝)织；二是确定肝风险事件导修致损失后果扮的严重程度叙(地损失程度跃)基，如风险事抽件导致经济望损失的具体衣数额等。找(3)闯风险预警子珍系统姻——答对重大风险康项目预警漂风险预报、多预警的目的崇是为了控制争风险，在评范估风险之后赚，就要进行吊风险管理。得因此，需要蚁建立～套合碑理的风险预众警指标体系王和风险预警爆模型，并且枪为风险评估台预警指标选疑定合理的区皱间。晓从项目角度紧来看，风险挥分为系统风爽险和非系统简风险两类。反前者涉及所术有项目，性不能通过项的目方采取措级施来分散，练因而不应作嫩为项目风险址预警系统防响范的主要对源象；后者是光随机发生的拒，可以通过舌有效的应对粱措施来分散吉，因此非系予统风险应作耕为项目风险晋预警系统控君制的主要目案标。遥(4)撇风险对策子借系统卧——浸制定并实施脑控制风险的士计划拥风险对策子凳系统的主要颜功能是在风挤险评价的基汪础上，针对胖各种风险的寒影响程度，效拟定多种风瓣险管理方案稻并选择最优芦方案，制定系相应的风险宇管理措施，崇统筹考虑公蹦路建设项目街现状和长远昂目标，决策铺选择最佳风圆险管理对策垮或对策组合桶。风险预警陷管理的手段哀和措施主要范有风险回避灯、风险分离饶、风险分散诊、风险控制狗、风险利用咳、风险自留路、风险转移绕七种方式。视(5)县风险后评价皇子系统陷——谊完善预警体域系谅后评价子系习统的任务是馋对改进后的寇风险指标进单行测评，核遭对采取的策廊略和措施的维实际效果是烫否与预见的灾相同；寻找扶机会改善和精细化风险规费避计划，获乌取反馈信息畏，以便将来漂的决策更符竹合实际；对枪那些新出现获的以及事先石制定的策略雾或措施不见湖效或性质随绍着时间的推泥延而发生变炮化的风险进阻行控制：此寒外，还要做颤好虚警与漏袋警的处理。榨该子系统的地主要功能即棍在公路建设赠项目过程中券，风险管理芒者应不断监坛督检查在上哲述四个环节岸尤其是风险溜处理的情况门，协调影响冈工程建设内帐外力量，对营风险预警管应理效果进行迁分析：有无幅遗漏风险因桑素商?东投资实施的殿环境条件是脚否变化你?旦是否有新的络风险因素出绑现晶?劳采用措施是闹否恰当边?陈评价是否全裹面揭?己决策是否合齿理捆?购风险预警管望理计划是否苍需要补充、确完善眉?谢风险预警计锣划执行是否眠到位家?浆哪些方面需姓要加强脆?请风险预警管程理是否达到旅预定效果铃?搜回答并妥善斑解决上述问痕题后，反思含本周期的风副险管理过程帆，将经验教梨训反馈到下胸一周期的风暮险预警管理绵过程中去。忙2智．列3补风险预警识样别过程与方乓法蒸2强．混3删．例1慈风险预警识甲别过程守公路建设项扁目涉及业主愧、投资商、罚承包商、咨裁询工程师、往设计方、工晶程材料供应按商等多方面耐责任和利益容，因此他们庆所面对的风丢险不尽相同夜，有些风险悼是共有的，态有些则不是好。有时对一汪方是风险对钞另外一方却圈不是风险。伙论文主要针学对一般承包株商可能面临惹的主要风险滚作出讨论。嗽承包商所面作临的风险贯瞎穿工程项目伸的始终。从焰作投标决策都，缔结承包长合同，履行瑞承包合同到轧工程完工都康伴随着潜在座的风险以及弄风险决策和耕风险管理活织动【箱13乳】。陶风险识别过裳程需要考虑丧工程项目其舅他所有已确蒸定的管理计帜划，包括时同间管理计划星、成本管理剧计划、人力副资源计划和线采购计划等任。这些管理段计划将作为省输入项进入器风险识别环惩节。识别出材的风险成为退下一个环节妙的输入项，停如图误2妨—殊3闷。钢图热2砌．念3讯风险识别模的块张一般而言，掀风险识别不映能一蹴而就述，而是一个词多步骤的将啄识别的风险处特性文档化卫的过程。风陈险识别的参舟与者可以包晚括承包商的齐项目组成员逝、项目干系度人、项目外晶的风险管理意专家等。初泰步风险清单慢可由项目组法完成，然后振加入风险管西理组或风险店管理专家进材一步对风险刊进行筛选和珍补充。润2叫．弊3敌．爷2留风险预警识屑别工具与方缩法灵风险识别环堪节中的识别身工具和方法泪包括【恢13l英：刮检查清单未——背检查在一个恶工程项目中染可能发生的役潜在风险的朽文档：雾●贩头脑风暴垂——铺通过营造无运批评的自由摩讨论环境而清获取大量创琴造性意见；搁●塑情景分析池——斥借助数字和诵图表对项目逗的未来状态犯详细描绘和安分析；粱●即Delph离i吴法禁——崖一种用于达蹄成专家间共醉识的反馈匿揭名函询法：口●屠图示技术绳——挠借助图形表劈示项目流程袋各模块中的恢风险因素：锄●靠外部咨询袖——膀聘请有风险衣管理经验的膏专家协助工倘作；笼除了上面提储到的一些最城常用的识别师工具外，还惠有许多其他售的方法可用娃来辅助风辽险识别工作弱，如：音●盆现场考察旺——秋承包商项目脆组派人亲赴堪工程所在地香查明潜在风杆险；事●姐文档评审姓——享对最终的风烛险文档确定余前的文档信劲息进行评议被和审核的过闪程；建●团DSwOT毯分析写——毅就企业内外口部环境进行延分析从而制膜定项目战略真决策；贼●感信息收集技池术品——如包括风险信主息知识库在东内的获取信燥息的手段。佛2贸．朽4耀风险预警分撤析过程与方着法誉2举．消4霸．就1悔风险预警分孤析谊系统地识别蒙风险只是工邪程风险管理浊的第一步，等对识别的风锻险进行深入否的分析才能攀合理有效地溪管理它们。垮如果说在风瓶险的识别阶什段风险预警骆管理的工作昨内容与一般信意义的风险肾管理没有太闸大差别，那里么从风险分包析阶段一开朋始，风险预做警管理将逐诸渐呈现出其亭具有预警目贼的的特殊性传。常规的风礼险分析方法迈有两类，定转性分析方法廊和定量分析诸方法。由于世预警管理围找绕预警指标细体系展开，虽以量化的风流险数据为中仅心，因此定闹性分析工具寺只有在与定污量分析工具粱结合使用时该刁细‘岭能体现出定右性分析的价响值。另一方影面，主要以肢文字为媒介身的定性分析宁工具因为其怨概括性、深惑刻性和方便丽节省的特点务而在风险管甜理中具有不易可替代的地拦位。弹2董．托4会．舅2冶风险预警分遣析方法聋以下是常用架的风险定性跳分析技术和遗工具【床13扩】。幅(1)瓦故障树分析甜法旱故障树是指间在项目风险些定性分析过淹程中，通过都对可能造成床项目失败的卡各种因素批(穴包括硬件、割软件、环境攀、人为因素浪等轻)徒进行分析，评画出逻辑框抄图，从而确记定可能导致粘项目失败的绿原因的各种脂可能组合方盏式的一种树狐状结构图。遭故障树分析次可与概率技突术结合使用仓得到更具说偷服力的结论嫩。辞(2)博外推法誉外推法可分树为前推、后骆推和旁推三渔种类型。其践中前推是根岁据历史的经桨验和数据推童断出未来事跌件发生的概哑率及其后果政。后推就是碑把未知的想配象中的事件鼻及后果与某暖一已知事件眼及其后果联滤系起来，也注就是把未来争风险事件归缴结到有数据缠可查的造成兼这一风险事手件的一些初典始事件上，恒从而对风险坦作出评估和腥分析。旁推靠法就是利用矩类似项目的拣数据进行外们推，用某一等项目的历史输纪录对新的托类似项目可纪能遇到的风冷险进行评估戏和分析。承(3)斥主观评分法乐一种由工程洋项目管理人愿员对项目运津行过程中每廉一阶段的每址一风险因素罪，给予一个盾主观评分，构然后分析项货目是否可行程的方法。寸此外，头脑洞风暴法和亩Delph泄i便法，这两种戴在风险识别呼阶段用到的打工具在定性层分析阶段同挡样可用。瓦通过风险定岭性分析，除绒了得到定性傲排序的风险淋清单外，还挨能得到对工喇程项目风险敞的总体评价亲，总体评价粒本身不具有拉实际的指导窄意义，但作疯为历史信息债应记录在案侍。择定性分析模梢块如图甜2攀—戏5络。央图枝2肺—堂5漂风险定性分亲析模块项风险的量化呼可与风险的淋定性分析同条时进行，也赚可以把风险成的量化视为秀定性分析的纠后续阶段，差但一般风险猛定性分析不比会位于定量由分析之后。涨风险的量化燥，是指在风系险识别的基牌础上，把损继失概率、损骗失程度以及娘其他因素综惰合起来考虑耗，分析风险泽对工程项目评造成的可能隶影响，从而坡寻求风险对辆策的过程。粗由于每一个途风险都有个虏别特征、各蝶自的影响范巩围和影响程混度，通过风例险量化就能哄将它们综合姨为少数几个窗概括的目标傍形式。风险婚量化可能涉垮及的内容包建括风险发生结的时间、环途境、可能的火损失、发生打的可能性大续小和可控性型。辣一份国际学继术界调查表火明，目前最葬常用的风险哨量化技术主秆要有专家打束分法，蒙特绍卡罗模拟，饰PERT铲和敏感性分怀析，其他技傅术如耗CIM珠、模糊数学亏、多目标决甲策、效用理翅论等的应用淘范围并不十假分广泛。在书这几种方法站中，有一些揪侧重于定性述分析，一些尼侧重于定量爸分析，总之轿运用各种方婚法得出的都非是数值形式辨的结论，通废过比较数值桐的大小做出拆明确的判断步。弯以下为各种拘分析方法的颠概略思想。荒(1)白专家打分法洽该方法为专忆家根据风险锦清单上列出镇的所有可能萍风险，利用颠经验对各个卵风险的重要夜性进行评价哀，综合成整殃个项目的风爽险。林(2)狗层次分析法昏层次分析法发是一种强大祖的系统分析与工具，对多督因素、多准切则、多方案刷的综合评价照及趋势预测暑十分有效。剪它的基本步讽骤为：宽①心建立所研究峰问题的递阶蹦层次结构；巡②望构建两两比冤较判断矩阵滋：洽③命计算权向量死并做一致性浴检验：突④合计算综合权月向量。乡(3)抹模糊数学找由美国学者巩L切．暮A调．炊zadeh芒提出，适用些于处理那些年模糊、难以挖定义的并难坑以用数学描哈述而易于语滤言描述的变册量。它为现划实世界中普熄遍存在的模蒙糊、不清晰挺的问题提供扶了一种概念滑化模型，并产以数学语言孩去分析和解终决它们。抬(4)表影响图黄影响图是由驻一个有向图盘构成的网络愧。它用直观捏的图形表示梯出问题中主船要变量间的孙相互关系，华并可以清楚棋地揭示变量姻间存在的相辣互独立性及攀进行决策所埋需的信息流骗，它既可以笨作为一种直锡观的定性分啄析工具，又液可以研究成弄为由计算机程实现的正规阳量化分析的族手段。裳(5)羊蒙特卡罗模芳拟趁又称随机抽习样或统计试昏验方法，是饲估计经济风猎险和工程风勿险的常用的围一种方法。盼在一般研究叙风险问题的楼决策中，通述常只考虑最纲好、最坏和蹈最可能三种卷估计。这种盟方法的基本替步骤为：优①歇编制风险清委单；纳②悠采用专家调剑查法确定风倍险因素的影埋响程度和发诚生概率；圆③界采用模拟技资术，确定风降险组合；桂④食分析和总结阻。奉(6)巾计划评审技谱术猾(PERT专)妄相对于关键陆路线法，主翻要解决工程同项目的工期榴问题。主要纲用于估计整氏个工程项目节在某个时间流内完成的可住能性，侧重槐于事件。幻(7)影cIM街模型堆cIM牧模型是对概光率或概率分软布进行叠加搭的控制区间古和记忆模型筋的简称。矮(8)绢列表排序法轰列表排序法盾通常用逐项秤评分的方法胆来量化风险荣的大小，即丸事先确定评挥分的标准，栽然后由评分啦小组一起，殃对预先识别率出的工程风杀险一一打分滤，然后得出肢不同风险的副大小。纸(9)阀矩阵分析法吗通过综合风推险概率和风踪险影响这两往个尺度，构州建一个矩阵脏，定量地对疼风险进行排践序。排序结昨果可以划分兵为较低、低怨、中等、高菌和非常高几呈种状态。发烟生概率高、悟后果影响严柱重的风险要执求进一步的现分析和积极捎的风险管理配。庆(10)贞应用熵学乏熵理论源于算热力学，但吩发展到今天象其外延远远歼超出热力学绩。通过熵增岸原理和熵概出念的延伸、董拓展，可以港推出一系列然系统设定和视系统运行的班规则和原理欢。这些熵原姻理可以作为鬼辅助人类进锋行推理、评痕价并作出决康策的工具而沃成为系统的堵理论体系。例2烛．斥5某风险预警的震应对和监控投应对过程包钓括三个方面容，即风险应茶对规划、风谜险控制和风叉险监测。风额险应对规划村就是根据风继险分析阶段贯预测结果，央制定一个风站险应对计划愧以增强实现脚风险管理目臣标的可能性坝。风险应对漠规划还包括瞎向相关人员袋分配任务，倒令其实施风腊险应对计划疮。风险预警蒙管理中的风熟险应对计划烛应包含已知愉风险、风险播的说明，风钥险应对责任控者及其职责因；未知风险骗及其说明，鸽定性及定量肥分析的结果历，风险应对腹策略，风险泼应对实施后众预期的次要侦风险和残余案风险，风险神应对的预算极和所需时间顶以及应急计禽划等。庭风险监控过故程参照风险点管理计划和学风险应对计唐划，结合在淡工作结果和字范围变更过血程中可以识弃别出的新的瞒风险及其分映析以及与风距险相关的项痛目进行沟通透，采用风险促监控的工具陈和技术来制狱定权变措施推，采取纠正挺措施和请求氧变更，更新小风险应对计绑划和风险数来据库等，如立图遣2蚀．使6直所示。灵2科．陆6收工程风险预由警系统的运鼻行尖在风险管理订的实施阶段兄风险管理者略应采取适当篮措施应对前公面预警系统许输出的预警果信号中包含痕的内容，更凭重要的工作蝇是监测风险闸的变化和发阴展。这其中芳包括已知和您未知风险的盐变化、实施默风险应对后遇导致的风险业以及实施风纤险应对后还呀剩余的风险矩。什图棕2逢．厘6暖风险应对和航监视模块千风险应对的与实施将直接女导致预警指所标的变化，围实时的指标迷值对于预警归系统至关较重要，因为抗它将成为下冈一阶段风险章管理工作的伙输入和基础偷，使预警系令统在时间上选呈现出一种连迭代性，保说证对风险的稼有效应对，拾风险预警管唯理系统运行膨如图绢2脏．徒7乖。自图秘2-7若：候[顷程风险预警县管理系统运注行殿在工程项目乡最初的风险醉识别阶段，虚尽可能多地站搜集风险信洁息，使风险安信息得到突不断的补充行。在项目的狼整个生命周冈期中，风险酬知识库的支颗持与使用将值贯穿始终。兆当不同时刻庄观测到不同警的风险信息悉，某一时刻核所具有的风投险信息不足轿以做出风险但预警报告时喉，应将其在交风险知识库厦中存储下来怨，以观变化己。预警信息良同样应该存渗储下来，作宽为风险预警骑应对的初始铁信息，还可棕作为管理后扎评价的比较选基准，如下雨图跪2打—恒8燕所示，其中饿RJ旧，充JR2乘，飓分别表侧示可量化的猎已知风险、即不可量化的诚已知风险和盏未知风险的霞三类，下文领将进行介绍秆。即图涂2地．途8旁风险预警分桶析框图钻第译3求章风险因素魄分析与预警扶管理指标惠3卷．卵1否风险影响因巧素分析题由于建设项文目具有庞大筑、复杂、周估期长、相关间单位多等特队点，因而造呆成费用、进腊度、质量风寒险的因素很蜡多。要有效夸地进行费用坝、进度、质韵量控制，就演必须对造成僚风险的各种纠因素进行全没面的分析和藏预测。这一袖方面可促进勿对有利因素俊的充分利用叛和对不利因宰素的妥善预舅防及克服，使使预警目标致制定得更符纪合实际，既秋积极进取又过稳妥可靠：捉另一方面也愿便于事先制半定预防措施盟，事中采取旨有效办法，聋事后进行妥左善补救，达筑到缩小实际贫与计划的偏性差，实现对哈费用、进度颗、质量预警短的主动控制迅和动态控制谱的目的。疲导致项目风绞险的因素，展可归纳为人窜的因素，技银术因素，材迫料、设备与起构配件因素牺，机具因素石，资金因素皮，水文、地纽质与气象因曲素，环境、员社会因素以努及其它难以减预料的因素嚼等【毅201悄。其中人为床的因素影响绩最多，从产吐生的根源看检，有来源于匆建设单位及姐上级机构的傅；有来源于睬设计、施工妖及供货单位谅的；有来源库于政府建设漠主管部门、友有关协作单绢位和社会的切；有来源于埋各种自然条虹件的。下面悉将对建设工环程中常见的猴几种影响因柜素进行分析耳；汗(1)折工程建设相辟关单位的影果响拒在工程施工栗阶段，除了厉涉及到承包默单位、业主泥和监理单位肚三方外，还摸要与政府有马关部门、设比计单位、物皆资供应单位起、资金贷款具单位、运输懒单位、供电内单位等发生炮千丝万缕的依关系，他们堂都有可能给影工程项目带飘来风险。如柏设计单位图滩纸不及时或跟有错误，以雁及有关部门给或业主对设肾计方案的变猛动是经常发盼生和影响最劝大的因素。塌材料和设备裂不能按期供户应，或质量洗、规格不符屠合要求，都默将使施工停优顿，质量不貌合格，费用处增加等。资谁金不能保证然也会使施工蔑中断或施工凯速度减慢等毁。克服这些抵部门产生的朵不利影响的蹦有效办法就规是充分发挥勤自身的能动绢性，积极沟隙通，加强协那作，并且相嫁互监督。坚母持按合同办价事。对无法携进行协调控吴制的进度关供系，在进度亮计划的安排创中应留有足畜够的机动时两间。颂(2)处物资供应进希度的影响得施工过程中膛需要的材料雹、构配件、僵机具和设备辟等如果不能避按期运抵施挣工现场或者爸是运抵施工练现场后发现躺其质量不符芒合有关标准约的要求，都棕会对施工进画度，质量产幼生严重的影予响。巩(3)盲资金的影响问工程施工的蜜顺利进行必样须有足够的锄资金作保障才。一般来况恐，资金的影剑响主要来自咐业主，有的盼是由于没有诸及时支付足梳够的工程预卵付款，有的仗是由于拖欠安了工程进度叔款，这些都勺会影响到承宣包单位流动劲资金的周转趣，进而殃及水施工进度。核对于施工单叼位，解决的划办法：一是兔进度计划安摇排与资金供道应状况进行渠平衡；一是内想方设法及桃时收取工程韵进度款；三抱是对占用资忠金的各要素席进行计划投诸放。对于监妇理和业主确卸定进度目标迫时要根据资拐金提供能力羽及资金到位戒速度确定，温以免因资金蛋供应不足而逗拖延进度，僵导致工程索卷赔等不良后镰果。祝(4)轰设计变更的葵影响全在施工过程炮中出现设计把变更是难免居的，或者是害由于原设计案有问题需要岸修改，或者逝是由于业主个提出了新的轨要求。施工知单位除了加敬强图纸审查韵进行一次性你洽商外，还景应根据有关朵合同进行经盾济和时间的脾索赔。监理夕和业主应从列这些变更对究进度、质量浮、投资影响培的角度进行所审核，严格蹄控制随意变疼更。黑(5)氏施工条件的童影响槐工程建设中议，勘察设计制与地质条件晌和水文地质途条件的不符麦，如地质断禾层、溶洞、砍地下障碍物钢、软弱地基伟以及恶劣的乔气候、暴雨孩、高温和洪磨水等都对施矮工进度产生鞠影响，造成驰临时停工或旬破坏。在施帽工过程中一均旦遇到气候犬、水文、地训质及周围环武境等方面的略不利因素，兴必然会影响潮到施工进度窜。此时，承授包单位应利列用自身的技遇术、组织能染力予以克服朗。对承包商脂不能自行解素决的问题监调理和业主应放协助疏通关著系，积极创铺造解决问题粱克服困难的收条件。映(6)族承包单位自找身管理水平芽的影响茧施工现场的晓情况千变万艇化，如果承牧包单位的施走工方案不当贵，计划不周氏，管理不善直，解决问题公不及时等，胆都会影响工显程项目的施之工费用、进勒度、质量。将承包单位应晨通过总结分晒析吸取教训猪，及时改进享，并通过接桃受监理改进井工作。而监您理工程师应摄提供服务、艇协助承包单见位解决问题荣，以确保工储程施工控制雕目标的实现把。防止不可葛以预见的因冒素的影响。戚(7)拨政治、经济骂、技术及自答然等方面的锣因素。炮政治方面的造有战争、内凳乱、罢工、肌拒付债务、牙制裁等：经正济方面的有汁延迟付款、寿汇率浮动、愧换汇控制、闹通货膨涨、坊分包单位违抄约等：技术另方面的有施唉工单位采用泉技术措施不壮当，施工中指发生技术事降故；应用新颜技术、新材皂料、新结构阴缺乏经验，浑不能保证质轰量等；自然炉方面的有地趋震、洪水等鉴。承包单位杠必须有控制臭风险、减少扒风险损失及淹对费用、进衰度、质量的枝影响的措施刑。监理和业外主应加强风延险管理，对谨发生的风险颈事件给予恰姑当处理。澡3栗．治2旬项目风险预具警指标分类模与分析方法奇3头．尽2火．便1壁项目风险研摆究与分类价公路建设项配目的业主在倦将工程承包料出去的同时那也将自己的摇风险转移，义承包方不仅掌是利益追求碧者也是业主忘的风险分担巾伙伴。在工章程项目的报要价总额中，致通常包括以富下三个部分向，即工程的庭总成本，承蓄包方的合理群利润，风险杨补偿。诚然召，合同形式誉不同报价总丸额会有变化娇，但无论业炊主或承包方株在考虑工程懒的价值时都狂会从成本、呢利润和风险折的角度进行笋权衡。炼承包方承受饥了工程的大泊部分风险，叮也是工程风树险管理的最逢主要执行人肚。然而在工泼程的实际执熔行的过程中四会发生各种兽各样的情况隶，影响成本瘦、利润和风敢险投入在工周程总价中的芒构成，工程兵总价变更也盏是常有的。劲对于承包商茎而言，风险构管理投入和牧风险损失愈康多，利润就相愈少，甚至浪要亏本。工集程实际中，柜风险损耗恰扣好等于工程推合同中风险亦补偿金的情队况几乎不会带出现，但合誉同价格中的嘴风险补偿金麦可以作为风咐险管理投入兴的基准参照隐使用。通过眯把预测风险毁损失的大小辱和这个基准种相比较，反诉映出风险的支预警状态。牛这时已经在卸概念上把风再险大小特指垫为风险发生表后在经济上题造成的损失录，即量化后渣的风险经济登损失。目前暴的风险管理附实践已经证愉明了这种风恋险估计方法氏的可行性。都然而另外一明个问题是，匙以概率为基瑞础的量化技免术在应用范坚围上有先天薄的局限性，蛇并非所有的哗工程风险都什可量化为经带济损失，只慰有一部分风劝险能够通过信概率统计的列工具转化为耽代表损失多秀少的数字形乔式。因此可膜将风险分为宋：可量化的睁已知风险、腐不可量化的赌已知风险和纷未知风险的石三类，分别杂用渡R痕J柱，征R2切，毋表示：蹦(1)旧可量化的已再知风险妻(获月拥J)方。即已经过门识别和定性利分析的风险乞，没有不确喷定润的因素，并忠且掌握历史挣上该风险的钳统计数据，护因此可以对滥其影响做出轿预测，以数绳值大小表示惧风险的大小塑。归(2)阿不可量化的猫已知风险。局即已经识别瑞和分析出的仙风险，但其烫影响程度还不知道。恳(3)蹦未知风险。碧原因和影响万无法确定或涂想象的风险写。惰显然预警指丛标只反映可为量化的已知蛮风险是不完可善的，需要外综合考虑三丑方面风险来纺构造。因此续本文所提出盾的预警指标雀，是一个三警向的指标体日系，每一指烟标分别表示愤尺』，月已2村，飓的风险壮状态。造对三类风险武进一步分析牛，发现它们怀的区别并不槐止于定义，报在风险的可全选控制策略结上也存在各勾自的独特性吧。从产生风村险的因素进狼行考虑，可吴分为三类，恢即自然力、其社会、人的朱行为。它们震中的每一具图体风险又可波分别属于可踪量化的已知贫风险、不可稠量化的已知岩风险和未知校风险中的一且种以及风险塞控制措施中田的一种或几厉种。风险控趴制直接影响步到风险管理鬼甚至整个施叉工企业的成拥败。风险预圈警是为风险沫控制服务，遭因此风险预轨警分析过程命必须结合风权险控制对策授集。职图不3研．牲1弓各种风险与招对策呈现的地对应关系渐上图中的对彩应关系虽然凤不是绝对准蒙确的，但反务映了当前工飘程风险管理沙的一些事实瑞和特点。从锦对比图中可惑以看出，对淡于责任风险积和不可抗力丘这两种常见纱的可量化风唐险，也是风耳险应对策略怎中保险应对盟最成功的两府种风险。而脏象决策风险伸和多种不良删地质现象这乏样的风险通诵常很难找到裂有效的事前片控制措施，蒜而只能采取福储备风险应榜急资金的非忙积极策略。吹可以这样说逼，风险量化萝的方法越成点熟，对该风碑险应对效果栗也就越好。藏因此论文中姓认为预警分绿析应充分利角用最可信的错量化方法，蛇辅之以其它爷尚不成熟风耐险量化方法贱，从不同的叉角度描述工丢程项目的风劳险。劳3加．使2椅．司2卵风险预警指坚标芳I席。的分析研浪究讽飓风险是已蝇经过识别和抚定性分析的东风险，没有贝不确定的因卷素，可以通藏过掌握历史物上该风险的短统计数据，采对其影响做赠出预测，以熄数值大小表摊示风险的大已小。相对与折后两种风险皱来说容易处会理。根据承攀包商在工程啊项目的不同炼阶段可能遇者到的常见风便险，可以归貌入尺察1福的风险归纳倘见下表。具巧体的风险应妖对措施按照砍采取时间分仁为预前旧(所肌勇)撤、期中墓(漆肺微)跪’吹和事后某(煎APr衬)漆三种类型。宇表柔3饭．池1葬常见风险秃对于尺谦-牧，就可以用乐风险量化的挠结果迟G杂与风险补偿轻金自cr反；的比值哆潜‘散显示工程阿所处的风险万状态。通过猫对各量化风善险因素对档C请，贡献的大抽小进行排序印，可以作为杆风险因素的梢重要性优先沫顺序的参考俯。可量化的仪已知风险裤(RJ)您的预警准则利如下表所示蛇。串表塘3磨—春2抬风险．刺RJ客预警参照表政针对可量化病的已知风险晋中不同风险所对工程项目烘重要性有区描别的事实，踪本文提出风槐险重要度的输概念。风险蚕重要度是指培工程项目的到已知风险中欢，按照工程暴项目者的意制愿，根据工葱程项目实际勇情况及风险倚损失所产生犹的影响，将牧各种风险视号为属于不同赌的级别，级临别越高表示菊重要程度越薪高。槐若以五级重租要度来划分晕风险，刚I净、鉴ll尝、盲lI猎、御Iv将、支v孩分别表示不死重要、较不补重色要、较重要惹、重要和十条分重要，就趣可以对各重摊要度的风险丛进行风险预吹警分析。工含程项目风险学管理者可以泛选择某一或虹某几个重要馅度的风险预架警分析结论座作为风险决嘱策的依据。仆工程风险中础RJ您，彤，飓与克风险应对策逼略具有对应岸关系的特点曾保证了三向出风险预警指础标，在风险鸭管理实施中壮的可行性。开通过这个分捉析还可以看柳出，风险的斯本质属性也勤决定了风险瞒应对策略的幅复杂性和多期层次性，控研制风险的影赔响时需从不写同的角度着雀手并采用不腊同的方法。护3略．男2尺．吧3械风险预警指羊标适12袖的分析研究顶I1是针对宅目前最常用咐的数理方法赶建立的指标畏，但其只包丙含可量化风均险信息的先猾天不足限制属了它的可应击用性。风险尼管理者还需半要能够反映皱定性风险信然息的指标。连基于案例的抽模糊风险类沃比方法可以冷较好地解决龄这个问题。详案例，在风拼险预警分析叔时是指以往豪风险管理的进风险信息。湾基于案例的谋风险类比过咸程为：通过承把当前工程历项目和以往甩工程项目的于各种风险因阶素相比，根蓬据相似程度茄和以往工程貌项目的经验崭风险值进行缴推理，得到或当前工程项五目风险的风分险值。使用启该方法的第检一步同样是润选择风险评茅估因素，选拢择的过程应浴该遵守风险担指标的选择僚原则。誉常见的不可辜量化的已知舞风险见表碗3腾．扩3啄。参I因2棕虽然其主要对作用是预测挪不可量化的滚已知风险，丧即面向定性暖的、已识别员的风险，但附由于基于案卷例的风险类讯比方法对可储量化的风险艳也适用，故残而，慈2伤中评估因素皂的选取可以振不限于不可况量化的风险技，可以将所签有已知风险煎因素都作为存评价对象进叮行预测。此插外，因为工业程项目之间核的差别性决洪定了不确定冠性的来源不朗同，所以止醋不适于用来箭推理未知风赤险。寸推理的过程难可以在风险渣知识库的工亲作信息区完币成。进行风捞险推理时先枯将待评价工渗程项目信息转存于工作信膛息区，然后拆从知识区中争选取一定数足量的参考案烫例与该工程补信息进行对固比，根据相昼似程度计算填出相似度大郊小，最后综丧合相似度的武数据计算出区该工程的风晚险状态。在爱经历风险管姻理的实践后驾，验证风险远预警的结论绘，如果风险故预警结果具跌有参考性，芒就可以将该未工程项目案预例加入知识歇区中痰(炭见图组3仓．束2)旁。掘图瑞3唤．激2谋基于案例的催奉献预警推础理过程汉对两个工程悬项目进行模巷糊类比时，伤把各个风险清因素进行相泉似性对比并爱作相似程度两的判断。这宅种判断可以左概括为经典修集合及其特斧征函数：集围合代A湿，元素弹x注∈循论域轰U璃，特征函数诸为司隶属函数毫∈往【厅0奉，阀1专】，采用二桐者的相似度吓是朱y循的表述方法丸，其中肢y躺∈趁(0钞，绪1)元。家y=O拥，说明二者图之间完全不慕相似；夏_)'=1架，说明二者泉完全相同：童y松∈蹦(O钱，胜1)撑表示二者之龄具有相似性旁，但又不完茧全相似。从盘0扎到车1晴越接近止1肿表明相似程唐度越大。陡建立风险预狡警指标，的蚊具体步骤为疾：暂(1)幕列出描述各峰个参照案例坚的指标体系陵假设有M个完案例县，桂n耗项指标。每(2)窃规定每个指止标的相似度勺函数S1、领S2拔……望Sn。欠(3)狸列出当前考打察工程项目婚的相应指标策(4)潜基于每个案元例，计算所帖考察对象指赏标的相似度铸(5)鹊对被考察对庄象的整体相映似度进行合饺成，即：陵，其中阁P()誉为相似度合孙成函数。相盼似度合成可屿采用加权平停均方法，即脸：野(6)属通过所有案具例的风险结证果推出所考贡察对象的风揪险预测和评铲价。慰(7)捉将通过个案齿例求出的预星测结果合成湾综合评价结镰果，为工程陆项目的总体遇风险预测。胃(8)饭若所考察对绒象具有代表戏性，就将其随加入风险知威识库。断通过工程风导险的评判对乔照表，可以堪对各项风险抛因素和总体讯风险的预测湿指标值给出物相应的预警究信号。假定确风险分为四与种状态，代姻表风险的大异小，风险值困在【奇0颤．移75据，惕1竹】区间为红荡色信号，【采O枣．咱5技，卫O你．刘75乞】为黄色信俭号，【湿0蒙．虏25叨，痕0疲．愤5津】为绿色信恐号，【柴0及，霜O亏．姑25搭为蓝色信号伍。颂l讯预警信号红投色黄色绿色近蓝色闷l撑预警状态风栏险威胁较大广风险威胁一舍般风险威胁设较小风险威兵胁小贱透过，评2遍指标对风险释因素推理的微过程可以发粥现，基于案搞例的风险模洞糊类比方法倾具有如下特叫点：遇(1)年在处理描述奇性指标方面效有明显的优弄势，具有分父析概率统计摇方法不可量景化信息的能遥力；兴(2)站能够克服对团专家的依赖拌性，更为客垫观；栋(3)队具有自适应凉和自学能力竭。束基于案例的躺风险预警推喂理过程邀图渡3陪．堂3停基于案例的钻风险预警管盗理过程苹风险预警分片析的过程止图于预警评价羡结果的得出级，然而对于裳风险知识库奔的利用仍然赞在继续，毕演竟风险预警踪要落到实处泉，风险预警宰的效果还要幕通过风险控内制的结果来娃验证。在风丹险控制和监桂控的过程中财，也需要不录时地参考风凭险知识库的乱历史案例，滔这可以称为奉基于案例的翠风险控制和若监控推理过位程。殃3遥．垂2赔．洞4雨风险预警指匠标安I先，的分析研吩究抗对于未知风与险，一方面振由于它是客角观存在的，恐不容忽视，信另一方面它巴的发生时间计和来源无从怎准确预言，副无法通过一绿般的风险分绸析工具进行讨预测，因此石成为风险管货理中的软肋僚。直到人们男发现了熵，河这个可以衡胃量管理中不肥确定性和复贸杂性的尺度筑，通过它能肢够对工程项围目中的未知广风险进行评侵价。栗在风险管理诸的过程中，肾风险以信息脸的形式存在胞。客观上可院以这样说，赞风险管理者买所掌握的风皆险信息越多吓，对未来的评不确定性了本解越充分，对这种不确定祝性的程度就朽越低，风险滴管理的目标远自然越容易卫通过更准确约的对策而实石现：考虑一劳种极限情况夹，风险管理畅者能够准确珍知晓所有的排风险信息，宾这些信息对淡于别人是不因确定的，但毕对于此风险协管理者都是似确定的，那蚂么他所进行倚的吃“时风险管理益”靠就已经不存训在风险了。本熵虽然不能傍准确反映风礼险的来源，跟但是可以预河示风险信息体增加的趋势保，从而对总躲体的风险做丽出评价。虽岔然初衷是找这一种衡量未原知风险的工舍具，而熵是难衡量总体不粘确定性的尺舞度，似乎不熟尽如人意，道但是工程项纸目中风险因驴素相互联系湾、相互作用耽的特点决定侍了己知风险只和未知风险甲的界限本身盟就是模糊的炕，难以严格敞区分，再加墨之其在预警肾指标体系中傅仅居次要地泡位，在风险洪应对规划时辱不作为决策菠的主要参考慧，论文中把蠢它视为预警异指标中的有额益补充，以调求对其进行惭实际的检验度或改善。下步面给出管理丝信息熵的定杜义。满定义管理系方统中根据不秩同的要素，少第兼f谷∈溜B劝”巡】种状态出逝现的概率为阀Pl(C在为待定常数茶)吩，该要素所独提供的信息作量为熵值劲H焦。案筒对于管理丰系统要素的灯研究，在国误际上逐步发比展着企业风检险管理理论庭。另一方面井，宣风险预警体专系需要一个爆系统的模式钞将企业范围墨内的风险管剑理活动统而缩为一。因此搭，在工程项泼目的风险管既理过程中，菊风险预警的只要素包括风暴险预警战略朱目标、组织访、方法、企朵业文化、信熔息等。惑虽然学术界酱对管理熵的虫定义尚未达苗成共识，但阔熵空间的概南念却是可以演准确定义的嫩。以工期、怒成本和质量如为维度的三县维风险管理极熵空间定