浅谈资格审查文件与其编制

浅谈资格审查文件与其编制第一页，共35页。目录一、资格审查介绍1、资格审查方式2、资格审查的要素标准二、资格审查的程序1、招标公告或资格预审公告2、招标人发布的资格预审文件基本内容3、编写投标人资格预审申请文件4、招标人对资格审查的评审三、与资质审查相关的法律、法规、文件1、相关法律法规2、格式文本四、对做好资格审查工作的几点想法第二页，共35页。一、资格审查介绍招标人在“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则，对投标人进行投标资格审查。第三页，共35页。一、资格审查介绍1、资格审查方式资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。(1)资格预审资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对投标申请人的经营资格、专业资质、财务状况、人员、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审，确定合格的潜在投标人。资格预审的办法包括合格制和有限数量制，一般情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。第四页，共35页。一、资格审查介绍资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用，但因设置了招标资格预审环节，而延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。资格预审方法比较适合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标项目。目前我公司在投标的黄骅港设备维修基地土建及道路管网工程就属于此类，在6月19日提交资格预审文件。第五页，共35页。一、资格审查介绍(2)资格后审资格后审是招标评标的一个重要内容在组织评标时由评标委员会负责的，审查的内容与资格预审的内容一致。资格后审方法可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性，但在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。目前我公司这种形式参与的比较多，尤其是天津港和天津地区的项目。第六页，共35页。一、资格审查介绍2、资格审查的要素标准1)建筑业企业资质建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，目前已在推广设计与施工一体化资质标准。我公司是总承包企业，共有9项资质，其中总承包资质4项，专业承包资质5项。同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。不同专业按分工，确定联合体投标人的资质等级。联合体各方签订共同投标协议，承担单独和连带责任。作为联合体一方参加投标，则不得再单独以自己的名义或者参加其他联合体对同一标段投标。2)投标人类似项目业绩和能力。投标资格申请人近年已完成和已承接施工，且功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目数量、质量以及使用情况。招标人一般要求投标资格预审申请人提供证明这些类似项目情况的中标通知书、合同协议书或工程竣工验收证明文件等资料。第七页，共35页。一、资格审查介绍3)投标人可投入的技术和管理人员。投标资格申请人可投入招标项目的主要管理和专业技术人员构成和素质能力，包括项目经理、施工管理、专业技术人员（电气、工艺、给排水等）、质量管理、安全管理（环保）、合同管理以及设备、材料管理的专业施工员。项目经理一般应提供工作简历、身份证、建造师资格、安全考核合格证书、专业技术职称、完成类似项目业绩、目前工作岗位、行政或技术职务等身份和工作能力的证明材料。4)投标人财务状况。投标资格申请人通过提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表证明其财务能力状况，例如资产负债表、现金流量表、损益表和财务情况说明书等，

5)投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的设备能力，以及可投入施工设备的来源、规格(型号、容量)、数量、制造年份、现值、功率、工况、所在地、可到达工地时间等，以评定其是否具有完成招标工程的设备能力。第八页，共35页。一、资格审查介绍6)其他工程技术管理要求。投标资格预审申请人为确保工程的顺利实施，除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足其他必要的辅助技术和管理要求。A.技术支持体系。B.专项技术要求。C.分包队伍技术实力。D.专有安全及检测设备。E.企业ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系等认证证书，企业、工程的获奖、荣誉证书等。F.其他应急技术预案。7)投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。8)投标人限制情形。第九页，共35页。一、资格审查介绍投标资格申请人不得存在以下情况之一：①为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单位)；②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；③为本标段的监理单位；④为本标段的代建人；⑤为本标段提供招标代理服务的；⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；⑨被责令停业的；⑩被暂停或取消投标资格的；⑾财产被接管或冻结的；⑿在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。我们通常做法是在投标文件当中做一个相关事项的承诺书。第十页，共35页。二、资格审查的程序

资格预审一般按以下程序进行：1)招标人编制资格预审文件；2)招标人发布资格预审公告；3)招标人出售资格预审文件；4)招标人对资格预审文件的澄清、修改；5)潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；6)招标人组建资格审查委员会；7)资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告；8)招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请人；9)招标人向通过资格预审的申请人发出投标邀请书(代资格预审合格通知书)，并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知。我就和我们资格标工作关系密切的过程，挑选着说一下。第十一页，共35页。二、资格审查的程序

1、招标公告或资格预审公告工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标，招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标，文件发售时间不少于5个工作日。通过信息网络或其他媒介发布的招标文件，与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书面文件为准。招标公告发布媒体：《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、中国采购与招标网为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。政府采购信息《中国财经报》、中国政府采购网以及《中国政府采购》杂志为全国政府采购信息发布媒体。机电产品国际招标项目应同时在“中国国际招标网”网站刊登招标公告。第十二页，共35页。二、资格审查的程序

公司常用的网站：神华招标网（）、天津建设工程信息网（）第十三页，共35页。二、资格审查的程序

2、招标人发布的资格预审文件基本内容(1)资格预审公告(2)申请人须知1)申请人须知前附表。前附表内容包括：①招标人及招标代理机构的名称、地址、联系人与电话，便于申请人联系；②工程建设项目基本情况③申请人资格条件④时间安排⑤申请文件的编写要求⑥申请文件的递交规定⑦简要写明资格审查采用的方法。2)总则。3)资格预审文件。①资格预审文件由资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、项目建设概况以及对资格预审文件的澄清和修改构成。第十四页，共35页。二、资格审查的程序

②资格预审文件的澄清。A.申请人通过仔细阅读和研究资格预审文件，对不明白、不理解的意思表达，模棱两可或错误的表述，或遗漏的事项，可以向招标人提出澄清要求，但澄清必须在资格预审文件规定的时间以前，以书面形式发送给招标人。B.招标人认真研究收到的所有澄清问题后，应在规定时间前以书面澄清的形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人。C.申请人应在收到澄清文件后，在规定的时间内以书面形式向招标人确认已经收到。第十五页，共35页。二、资格审查的程序

③资格预审文件的修改A.招标人可以对资格预审文件中存在的问题、疏漏进行修改，但必须在资格预审文件规定的时间前，以书面形式通知申请人。如果不能在该时间前通知，招标人应顺延资格申请截止时间，使申请人有足够的时间编制申请文件。B.申请人应在收到修改文件后进行确认。④资格预审申请文件的编制。⑤资格预审申请文件的递交。⑥资格预审申请文件的审查。⑦通知和确认。⑧纪律与监督。第十六页，共35页。二、资格审查的程序

(3)资格审查办法1)选择资格审查办法。资格预审的合格制与有限数量制两种办法适用于不同的条件：①合格制：一般情况下，应当采用合格制。其优点是：投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。缺点是：投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。②有限数量制：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。采用有限数量制一般有利于降低招标投标活动的社会综合成本，但在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。2)审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。3)审查程序，包括资格预审申请文件的初步审查、详细审查、申请文件的澄清以及有限数量制的评分等内容和规则。

4)审查结果第十七页，共35页。二、资格审查的程序

3、编写投标人资格预审申请文件资格预审申请文件包括以下基本内容和格式。1)资格预审申请函。资料预审申请函是申请人响应招标人、参加招标资格预审的申请函，是同意招标人或其委托代表对申请文件进行审查，并应对所递交的资格预审申请文件及有关材料内容的完整性、真实性和有效性作出声明的文件。2)法定代表人身份证明或其授权委托书。①法定代表人身份证明，是申请人出具的用于证明法定代表人合法身份的证明。内容有申请人名称、单位性质、成立时间、经营期限，法定代表人姓名、性别、年龄、职务等。②授权委托书，是申请人及其法定代表人出具的正式文书，明确授权其委托代理人在规定的期限内负责申请文件的签署、澄清、递交、撤回、修改等活动，其活动的后果，由申请人及其法定代表人承担法律责任。第十八页，共35页。二、资格审查的程序

3)联合体协议书。适用于允许联合体投标的资格预审。联合体各方联合声明共同参加资格预审和投标活动签订的联合协议。联合体协议书中应明确牵头人、各方职责分工及协议期限，承诺对递交文件承担法律责任等。4)申请人基本情况。（关键：核查各种证件的有效性，具体核查时间，单位等）一般公司证照放在这部分，有时也放在附件中。关注证件是否齐全有效，比如证照是否为最新版本（年检日期），是否和提供的原件相一致。需要提供副本，我们是否提供的是正本的复印件等等。5)近年财务状况。申请人应提交近年(一般为近3年)经会计师事务所或审计机构审计的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表等。必要时，应由开户银行出具金融信誉等级证书或银行资信证明。第十九页，共35页。二、资格审查的程序

6)近年完成的类似项目情况。我们应关注项目介绍和招标范围，合理安排类似工程业绩。业绩除了汇总表之外，一般还要提供中标通知书、合同、竣工资料的复印件，有时候还要提供相关业主的评价意见。因为业绩是资格审查文件的重要的组成部分，应和相关负责人沟通之后确定。近几年的工程业绩指的开工日期可以很早，但竣工日期必须是招标文件中要求的近几年的工程。第二十页，共35页。二、资格审查的程序

7)拟投入技术和管理人员状况。需要提供人员的简历、证照、项目的组织机构图、人员分工等。管理人员包括项目经理、项目副经理、安全项目经理、技术负责人、相关专业的现场工程师、安全工程师、质量工程师、造价工程师、资料工程师、计划工程师，但是具体还要看标书的要求。要求不同，提供的人员和层次不同。项目经理一般需要提供建造师证书，如在天津地区投标，需要关注建造师的ic卡是否锁卡，是否有B类安全考核合格证书，注册单位和投标单位是否一致。按照标书的要求不同，有时需要提供主要管理人员的工程业绩。因为人员安排也是资格审查文件的重要的组成部分，也需要和相关负责人沟通一下，因为高度不同，角度不同，所以要沟通一下再形成正式的文件。8)未完成和新承接项目情况。9)近年发生的诉讼及仲裁情况。一般都体现无。第二十一页，共35页。二、资格审查的程序

10)其他材料。申请人提交的其他材料包括两部分：一是资格预审文件的须知、评审办法等有要求，但申请文件格式中没有表述的内容；二是资格预审文件中没有要求提供，但申请人认为对自己通过预审比较重要的资料。11）有几点说明的地方。提交投标保证金的相关证据的放入，包括投标保证金的收据，或者投标保证金的汇款凭证。《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。这一点是为了防止挂靠、围标，所以要求基本账户，考虑到事后留下进账、出账可追索的痕迹。特殊要求的资料：如招标文件中要求需要开具去开户银行查证的授权，它的开具需要时间；投标保证金电汇需要时间。在熟悉招标文件时，就把这些特殊要求列出来，提前和相关部门说明，打出富裕的时间做这些工作。提前的工作还包括法定代表人对授权书的签署，对公章和法人章的申请以及对形成标书的各类资源的提前准备。第二十二页，共35页。二、资格审查的程序

天津市建筑市场信用信息平台资信分类提取表是在天津地区投标用到的。如果在天津行政许可中心开标的工程，一般需要提交资格审查文件和资信标。资信标是由13页的天津市建筑市场信用信息平台资信分类提取表构成的。所需要的业绩及项目经理业绩需要提前在网上系统中录入，并且在建委窗口得到确认，经过公示无误的业绩才能体现在表格中。密封和标识要按照标书规定的进行，一定要遵守，不要有任何的改动。要密封章密封的，我们不能用公章，要法定代表人章密封的我们就改法定代表人章。要看清楚要求再操作。第二十三页，共35页。二、资格审查的程序

4、招标人对资格审查的评审资格预审的评审工作包括建立资格审查委员会、初步审查、详细审查、澄清、评审和编写评审报告等程序。(1)组建资格审查委员会招标人组建资格审查委员会负责投标资格审查。(2)初步审查初步审查的因素主要有：投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。第二十四页，共35页。二、资格审查的程序

(3)详细审查常见的审查因素和标准如下：1)营业执照。2)企业资质等级和生产许可。3)安全生产许可证和质量管理体系认证书。4)职业健康安全管理体系认证书。5)环境管理体系认证书。6)财务状况。7)类似项目业绩。8)信誉。9)项目经理和技术负责人的资格。10)联合体申请人。11)其他。(4)澄清(5)评审1)合格制。2)有限数量制。(6)审查报告(7)通过评审的申请人名单确定第二十五页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

1、相关法律法规1）、《中华人民共和国招标投标法》（1999年8月30日中华人民共和国主席令第21号公布）2）、《中华人民共和国招标投标法实施条例》（2011年12月20日中华人民共和国国务院令第613号公布）3）、《天津市建筑市场管理条例》(2005年5月24日天津市人民代表大会常务委员会第四十五号公告公布)4）、《天津市招标投标条例》(2004年11月12日天津市人民代表大会常务委员会第二十三号公告公布)第二十六页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

5）、天津市建设工程招标投标监督管理规定（2010年11月29日天津市人民政府政府令第30号公布）6）、建筑工程设计招标投标管理办法（2000年10月8日经建设部第31次常务会议通过，建设部令第82号发布）7）、房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法（2001年5月31日经建设部第四十三次常务会议讨论通过，建设部第89号发布）8）、工程建设项目招标范围和规模标准规定(国家发展计划委员会令第3号)第二十七页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

9）、工程建设项目施工招标投标办法（国家发展计划委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局令第30号，2003年）10）、《天津市必须招标项目范围和规模标准规定》（市政府津改发（2005）59号）11）、天津市建设工程招标投标规范（2011年12月发布并实施，津建招标[2011]1465号）第二十八页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

2、格式文本2007年11月，国家发展改革委联合财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民航总局等部委发布了《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》，于2008年5月1日起施行。2010年6月，住房和城乡建设部对《房屋建筑和市政工程标准施工招标资格预审文件》和《房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》进行了发布并施行。第二十九页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

2007版的《标准施工招标资格预审文件》是建设工程施工招标投标领域的规章，是规范工程施工招标资格预审文件以及工程施工招标文件编制和使用的通用规则，在政府投资项目中试行。《房建和市政工程标准施工招标资格预审文件2010年版》是2007版的《标准施工招标资格预审文件》的配套文件，作为已经实施的07标准施工招标的修正版本，适用于一定规模以上且设计和施工不是由同一承包人承担的房屋建筑和市政工程施工招标的资格预审，使用的建筑工程范围明显缩小。这两份格式文件大家有时间可以详细读一下。第三十页，共35页。三、与资质审查相关的法律、法规、文件

1、平时注意资料的收集和积累，随时保持手头资料的有效性。功夫在投标外。因为现在投标的时间往往很短，时效性特强，所以平时的工作对资格审查资料形成非常重要，需要我们建立相关资料库，及时更新相关文件。2、形成完善的自检、互检和审核制度，多方审阅，避免出现错误。在做好整个文件资料后，按照招标文件审核一遍，如有打分情况，给自己打一下分，看看预计会得多少分。细心仔细，避免低级错误。比如招标工程的名称，招标编号，日期，人员的姓名，错别字，我们在规定的地方是否进行了规定的盖章和签字，需要小签的一定要小签，需要副本盖公章的，盖章后复印绝对不行。编写资审文件最重要的是：尽最大可能满足招标文件的要求。招标文件要前后结合着看，一般要求在前一部分，相应的格式在后半部分，在招标文件里还有评标办法，这三个部分要结合着，共同形成完整的投标文件。标书的必备条件必须达到，不能有导致废标和无效标的情形出现。熟悉招标文件，反复地通读，标注出重点需要关注的事情。招标文件没有规定的评标标准和方法不会作为评标的依据。第三十一页，共35页。四、对做好资格审查工作的几点想法

3、提升沟通能力，做好投标工作。我们