学位论文学术不端行为检测管理策略研究报告-谷秀洁

-.z西安工程大学学报Journalof*i’anPolyTechnicUniversiTy-.z第26卷第1期〔总113期〕2021年2月Vol．26，No．1〔Sum．No．113〕-.z文章1674-649*〔2021〕01-0122-05学位论文学术不端行为检测管理策略研究谷秀洁，大为，方屏〔工程大学图书馆，710048〕摘要：学位论文规管理是研究生培养的重要环节．对学位论文进展学术不端检测，是加强研究生学术道德和学术规建立、树立良好学风的措施之一．为给相关部门制定政策提供依据，通过对国38所高校学位论文学术不端行为检测的执行机构、检测对象、检测方法、技术处理、检测指标设定及检测结果应用等政策的调研，结合对工程大学2021届硕士研究生学位论文的检测管理实践，分析了学位论文检测中出现的各类问题，建议学校有关部门正确定位学术不端行为检测，对论文的送检版本、重复检测问题和引文处理问题等环节进展规，加强研究生学术规和科研诚信教育．关键词：学位论文；学术不端；科研诚信；科研管理-.z中图：G526.3文献标识码：A-.z0引言-.z学术不端行为是指在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行-.z［1］．学术不端行为检测是近年来兴起的利用技术手段辅助审查学术不端行为的方式，分为学位论文检-.z［2-3］，但越来越多的高-.z校还是参加了使用者的行列．因而，科学规地管理学位论文检测就成为研究生培养和信息素养教育的一个重要课题．-.z1管理政策调研-.z2021年11月，本文通过网上调研、实地调查和访谈等方法收集到国38所院校的学位论文检测管理政策样本〔见表1〕．分析发现，上述单位均使用了CNKI学术不端行为检测系统，政策差异主要表现在以下几个方面：〔1〕检测机构18%的单位是2021年开场检测的，82%是2021年开场的．其中，54%的单位由研究生院实施检测，10%由院系检测，21%由院系检测、研究生院抽查，10%由图书馆检测，也有其他机构如评价中心和教务处参与检测．-.z〔2〕检测对象绝大多数单位采用强制检测原则，也有个别单位提供自愿检测效劳．检测方式为-.z100%全检或10%～50%的抽检．检测对象主要是博硕士群体，个别学校要求本科生论文也要检测．收稿日期：2021-09-22基金工程：工程大学博士科研启动基金工程〔BS0921〕通讯谷秀洁〔1972-〕，女，省拜泉县人，工程大学图书馆副研究馆员，博士．E-mail：*aplg*jsina．为测和期刊论文检测两种．尽管有声音质疑学位论文学术不端行为检测系统的有效性为测和期刊论文检测两种．尽管有声音质疑学位论文学术不端行为检测系统的有效性-.z第1期学位论文学术不端行为检测管理策略研究表1政策样本来源123-.z编号12345678910111213单位理工大学长安大学交通大学海事大学第四军医大学东北财经大学工程大学大学工业大学大学华东政法大学华侨大学财经大学编号14151617181920212223242526单位师大学医科大学医科大学大学师大学科技大学财经大学工业大学师大学天津商业大学大学纺织大学理工大学编号272829303132333435363738单位体育学院交通大学西北大学西北农林大学西南财经大学西南交通大学西南科技大学师大学中国矿业大学中国人民大学中南财经政法大学大学-.z〔3〕检测时间67%的单位只检测一次，时间大多在盲审前〔31%〕或辩论前〔21%〕；30%的单位分-.z两个阶段检测，第一阶段在盲审前，第二阶段在授予学位前．-.z〔4〕送检要求绝大多数单位规定了学位论文送检容〔如去除封面、摘要、目录、参考文献、致-.z等〕、命名规则〔如学院———学生类别———**———〕和数据格式〔如word或PDF〕．有的提出了字数〔10万字以〕或文件大小的要求，有的则要求导师把关〔签字〕，承诺电子本与纸本一致．通常不承受个人送检或程序以外的送检请求．-.z〔5〕技术处理有学校规定去除本人、导师或本人指导学生的作品，也有学校在操作中只去除“本-.z人〞署名的作品．只有两所学校明确规定去除引文，但是检测通过指标要求较高〔＜10%〕，或者将连续引用超过300字，且未加注释的界定为抄袭．也有学校规定，文科专业学位论文引文总量不得超过15%，但多数学校没有具体的去除政策．-.z〔6〕收费方式多数单位将学位论文检测作为一项效劳．有的规定免费检测1～2次，或给院系1.1-.z～1.3倍人数的免费检测指标．自愿检测或抽检的费用自理，复检费用为50～100元/次，也有规定检测未通过的费用自理．-.z〔7〕指标设定检测“通过〞的指标表2TMLC学位论文抄袭类型划分参考参数-.z设定比较复杂．比照CNKI的TMLC学位类型重合文字条件总文字复制比例/%-.z［4］〔见表2〕和轻度句子抄袭各连续重合文字均＜200＜10-.z各校规定的检测“通过〞指标〔表3〕可见：句子抄袭各连续重合文字均＜200≥10-.z24%的单位本着“从严〞的原则，将“通过〞的上限设为总文字复制比小于〔或等于〕10%；有42%的单位倾向于设定为低于30%，大约13%的单位设定在15%～20%之间，也有单位同时使用重合字数作为检轻度段落抄袭存在连续重合文字≥200＜30段落抄袭存在连续重合文字≥200≥30%且＜50整体抄袭≥〔总字符数/2〕≥50注：当前CNKI科研诚信管理系统研究中心提供下载的用户手册中，轻度学术不端的判定参数已放宽到重合文字大于1000字或重合百分比小于40%．-.z测指标．个别学校针对博硕士、文理科、文表3各校规定检测“通过〞的指标-.z章的综述局部和其他局部会有所区别．〔8〕复检规定只有少数学校限定了复检次数〔不超过2次〕，或规定低于“通过〞指标的论文不再复检．有学校规定复检间隔不少于一周或一个月，也有学校根“通过〞指标/%＜10＜15＜20样本数932百分比/%2485“通过〞指标/%＜30不详样本数168百分比/%4221-.z据检测结果确定复检间隔时间，通常为半年到1年，情节严重的取消复检资格．-.z〔9〕检测结果的使用①检测通过：重合比小于10%～30%，可以送审、辩论或授予学位；②修改后-.z复检：重合比为10%～40%，在导师指导下，经过一段时间〔1周～6个月〕的修改可以申请复检，复检通过就可以送审、辩论或授予学位．有的单位限定复检次数，有的不限次数；③延期辩论：重合比为30%～论文抄袭类型划分参考参数论文抄袭类型划分参考参数-.z124西安工程大学学报第26卷-.z50%，经学位评定分委会或专家组鉴定确有轻度学术不端行为的需要修改或重写论文，延期半年到一年申请辩论；④取消辩论资格：重复比在40%～50%以上，经有关部门鉴定存在严重学术不端行为的，取消答辩资格．有的学校政策比较宽松，声明检测结果仅供参考．有的学校则比较严格，对于学术不端行为不仅对学生进展处分，甚至要求导师负连带责任〔如诫勉谈话、暂停研究生导师资格、取消研究生导师资格〕，还有的学校对已获得学位的论文保存检测和处理的权利．-.z〔10〕与发布多数学校规定涉密论文不检测．检测过程由专人负责，账号管理实行IP绑定，检-.z测结果设定为“不可删除〞，论文检测篇数、次数应和检测结果严格对应．不承受个人检测、不承受程序外的检测．检测结果严格，不向无关人员和媒体扩散．不过，也有学校规定对“检测通过人员〞或“抽检结果〞进展公示．-.z〔11〕申诉受理人工鉴定或申诉受理通常有3个层面：①由2～3位专家进展人工鉴定；②由院系-.z学位分委会鉴定；③由校学术委员会〔或学位办〕鉴定．有的学校根据检测结果〔总文字复制比〕划定受理机构，有的采用自下而上逐级解决的方式．-.z2检测管理实践-.z目前我校学位论文检测工作的流程是：论文盲审前，学生向院系秘书提交论文，院系秘书汇总提交给研究生处，研究生处审核打包给图书馆，图书馆专人检测后将简洁报告密封反响给研究生处，对于文字重合比≥25%的论文提供全文标红报告的电子版，依次反响给院系和师生．低于25%的论文可送外审，高于〔等于〕25%的论文修改后复检．截止2021年7月19日，共检测425人次〔含78名工程硕士〕519篇论文．其中，初检论文425篇，二检论文85篇，三检论文9篇．检测以院系为单位建立文件夹，参数设置为全部比对库〔期刊、学位论文、报纸、会议、专利〕，全部去除作者所有署名文献，时间跨度为默认值〔1900～今〕．检测结果比例分布如表4所示．按照25%以下为合格线，截至2021年7月19日，共有337人〔79%〕初检合格，4人尚未提交复检．初检通过率最高的院系是服装与艺术设计学院，最低的是工程硕士．-.z表4检测结果及所占百分比分布表-.z工程初检篇数〔百分比〕综合篇数≤10175〔41〕230〔44〕11～20126〔30〕152〔29〕21～2436〔8〕41〔8〕25～3029〔7〕32〔6〕31～4025〔5〕26〔5〕41～5015〔4〕18〔3〕51～7015〔4〕16〔3〕≥714〔1〕4〔1〕小计425〔100〕519〔100〕-.z注：初检百分比基数为425人，综合百分比基数为519篇．-.z3问题分析-.z〔1〕送检版本问题学位论文提交存档之前，论文作者随时可以修改其作品，主动权在其手中．为了-.z保证论文检测的有效性，理论上应当检测其定稿．但是，实践多数单位都以检测通过作为外审、辩论或者授予学位的前提．尽管有学校要求导师签字确认版本一致、同意送检，但是检测完成后，如果作者替换为他本也是可行的，学校无法控制．因此，必须控制检测文本与送审或辩论稿本的一致性．否则，检测会流于形式，成为摆设．-.z〔2〕送检时间问题TMLC的比对样本库是CNKI数据库，由于数据库比纸本刊滞后大约6个月，所-.z以即便是同一篇学位论文在不同时间检测的结果也可能存在差异．另一方面，学位论文越往后期越趋于成熟，因此送检不是越早越好．相反，对于学生而言，越早检测通过的概率越高，同时也便于发现问题和修改论文．考虑到检测本钱比较高，如果只检测一次，建议在论文定稿送盲审前检测．-.z〔3〕报告单详略问题系统提供的检测报告可详可略．实践中，我们采用提供简洁版报告单，对未通-.z过检测的论文提供全文标红电子版的方法．但是，有的研究生并未认真修改论文，只是根据全文标红版采取了删除或改写的方法应付复检，这令工作人员十分为难．-.z〔4〕检测结果为“0〞的问题人工检查18篇检测结果为“0〞的学位论文发现，主要存在以下情况：①-.z实地调研、材料实验和软件设计方面的论文较少引用参考文献，检测结果为零；②主要参考和引用图书容，由于样本库的缺失，检测结果为零；③论文初检不合格，学生根据全文标红版本进展了删改，复检结果为零；④其他：如拷贝互联网上的容、提交不完整的论文、虚引和改写论文、包含大量的公式、转换为图-.z第1期片格式等．学位论文学术不端行为检测管理策略研究125-.z〔5〕引文处理问题学术活动理应站在前人的肩膀上展开，因此合理引用既是对学术背景的介绍，也-.z是对前人智力成果的肯定．CNKI学术不端行为检测系统设计了引文去除功能，帮助文档中也有“引用复*论文，考虑到论文前面综述局部的引用大多属于合理引用，且论文分段多寡不均，因而只去除该论文前两段的引文，去除引文前后文字复制比变化情况如表5所示．从抽检结果看，总文字复制比＜50%时，去除引文复制比例＜10%的论文引文后可以降低1%～5%的总文字复制比；去除引文复制比例＞10%的论文引文后可以降低10%左右的总文字复制比．总文字复制比＞50%时，去除引文复制比＞10%的论文引文后，总文字复制比变化不明显．-.z表5去除引文前后文字复制比比照表-.z编号专业未去除引文的文字复制比总比例/%段落1/%段落2/%去除引文后的文字复制比总比例/%段落1/%段落2/%备注-.z12345678910工程硕士计算机财会教育学机电工程信息管理化学工程硕士工程硕士工程硕士101721343741485164954162418476166676691213820463361526569957172034324137516495016241837614459669118381546276152654395引文复制比＜10%未标注引文引文复制比＜10%未标注引文引文复制比＜10%未标注引文引文复制比＞10%引文复制比＞10%引文复制比＞10%引文复制比＞10%-.z4建议-.z〔1〕学术不端行为检测的定位学位论文学术不端行为检测关乎学生、导师、院系和学校的名誉与利-.z益．由于检测系统自身存在缺乏，因此判定学术不端行为应以专家或学位委员会的鉴定为准，防止根据文字复制比进展“一刀切〞．使用初期〔1～3年〕应以发现问题和总结经历为主，以惩戒为辅．-.z〔2〕学位论文的版本控制学位论文版本控制的目的是不给学生提交阴阳文本的制度漏洞．目前多-.z数单位采取的控制方式是由导师把关，承诺学位论文电子版与纸本一致．但是由于师生利益共同体的性质，加之导师签字后，如果提交环节由学生完成，仍然可能出现修改替换的现象．因此，建议由前控改为后控，即由研究生处统一打印检测通过的论文送外审或辩论，或直接将该电子版送外审．-.z〔3〕学位论文复检方法绝大多数单位没有明确各种处理方法，用的是第几次的检测结果，也没有限-.z制复检次数，导致学生频繁要求复检，以“通过〞为幸运而不是以改进论文为目标．从盲审到正式辩论通常只有2～3个月的时间间隔，建议明确以初检结果为依据进展处理．例如，初检结果在*一围〔如40%以下〕允许复检1次，时间间隔不得低于1～2周；*一围〔如40%～60%〕由学位评定分委会或专家组鉴定，延期半年至一年辩论，半年后允许复检；*一围〔如60%以上〕，经校学位委员会鉴定存在严重学术不端行为的，取消辩论资格，不再复检．-.z〔4〕学位论文引文处理机器检测难免“呆板〞，如果不采用手工去除引文，就会“误杀〞合理引用，迫-.z使学生将概念、定义、观点等原本好端端的文字改得面目全非．从抽查数据看，建议对总文字复制比在“通过〞线到60%之间的学位论文进展前两个段落引文复制比低于10%～15%引文的去除，提供去除前和去除后两份报告，或对该区间的学位论文提供全文标红报告．总文字复制比大于61%的论文不去除引文，也不提供全文标红报告．-.z*系统帮助文档解释划分“段落〞的依据是：假设用户提交的论文是MSWord格式，且按照MSWord格式生成了文档目-.z录，检测系统会自动识别论文章节，按论文实际章节信息显示论文容．假设论文不存在明显的章节信息，或者不是MSWord格式论文，则系统会自动按照每段1万余字符切分论文，按照切分后的结果显示．制比〔RR〕〞指标，但在检测报告中没有显示该指标，还需要手工逐“段〞去除引文．笔者随机抽查了10篇制比〔RR〕〞指标，但在检测报告中没有显示该指标，还需要手工逐“段〞去除引文．笔者随机抽查了10篇-.z126西安工程大学学报第26卷-.z〔5〕加强学术规和诚信教育不教而诛是为虐．学位论文检测不是目的，也不能从根本上解决学位-.z论文抄袭问题，或者减少学生投机性“自测〞论文［5］，但论文检测恰恰是开展学术规和科研诚信教育的-.z良好契机．实践发现，绝大多数学生缺乏学术规的训练，不清楚引用、复述和剽窃的区别．国外同行也发现，平时通过和小册子开展的学术规教育收效甚微，而只有当学位受到威胁的时候，学生才会把学-.z［6］．2021～2021年，教育部组织专家编写的?高校人文社会科学学术规指南?和?高等学校-.z科学技术学术规指南?对学术不端行为进展了明确的界定，建议师生认真学习．-.z5完毕语有了检测就有了所谓应对检测的“秘笈〞，“道〞“魔〞斗法已悄然展开．有数据显示，在与机器的比赛-.z［7］，但这无疑是一种悲哀．科研诚信体系是由科研方-.z［8］，仅仅期望-.z一个检测系统就能转变学风是不现实的．因此，学术规引导、学术诚信教育及科研管理将是一项长期而艰巨的任务．参考文献：［1］中国科学技术协会．科技工作者科学道德规〔试行〕［EB/OL］．〔2007-01-16〕［2021-10-09］．hTTp：//ge．lzu．edu．/degree/UploadFiles-3761/202112/52102．pdf．［2］明．“学位论文学术不端检测系统〞能否还学术一片纯洁的［J］．中国研究生，2021〔6〕：44-47．［3］吉家友．学术不端文献检测系统数据分析［J］．中国出版，2021〔4〕：27-29．［4］CNKI科研诚信管理系统研究中心．学术不端文献检测系统研制介绍与使用方法［EB/OL］．［2021-10-9］．hTTp：//check7．ki．neT/Tmlc/help/help．hTml．［5］王姝君．“论文自测〞暴露学术规教育弊端［N］．光明日报，2021-4-19〔02〕．［6］BOMBAROC．UsingaudienceresponseTechnologyToTeachacademicinTegriTy：“sevendeadlysinsofplagiarism〞aTDickinsonCollege［J］．ReferenceServicesReview，2007，35〔2〕：296-309．［7］贺建军，璐平．学术不端行为检测系统应用中研究生学术不端行为的防治［J］．昆明理工大学学报：社会科学版，2021〔6〕：87-90，102．-.z［8］BOLTONP．ScienTificEThics［EB/OL］．〔2006-10-02〕［2021-10-9