证券股份有限公司合规检查办法模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司合规检查办法第一章总则第一条为提升公司合规管理工作质量，规范合规检查工作，防范和化解公引第二条本办法所称合规检查是指公司法律合规部对各部门、子公司、分支机构以及工作人员的经营管理和执业行为的所有内容或专项内容的合规性进行检查，发现合规风险和隐患，揭示合规风险，提出合规建议，督促整改贯彻。第三条合规检查包括检查筹备、检查实施、检查评估和反馈。第四条子公司或分支机构实施。委托或联合检查的工作流程及要求依据有关主办部门的有关规定或安排实施。第五条合规检查以现场检查方式为主,辅以非现场检查或自查等方式。员访谈、查验系统记录等方式进行实地检查。料，或查阅公司有关工作系统等方式发现检查对象存在的问题。际情形进行自我检查。非现场检查和自查的工作流程及要求可依据有关实际需要在本办法第二至五章现场检查有关规定的基础上做相应调整。第二章检查人员与检查对象的职权和职责第六条法律合规部依据有关检查需要设立合规检查组和项目主办人。每个合规检查组的成员不得少于两人。1/5**证券股份有限公司第七条检查组建员在检查过程中应当履行下列职责：经营活动；出检查结论，并提出处理建议或意见；（三）对检查结果的真实性和准确性负责；（四）对检查过程中知悉或获悉的商业秘密、隐私和其他权益负有保密责任。第八条项目主办人除履行检查组建员的职责外，还须履行下列职责：（一）办理合规检查项目立项审批工作；（三）了解检查对象的业务性质及需要特别关注的重大合规问题；的详细检查程序；（五）主持进场会谈和离场会谈；（六）决定合规检查进度；（七）调阅及管理检查对象提供的业务档案和关于资料文件资料文件资料；（八）负责检查实施效果的评估、有关报告的撰写及检查情形的报告工作；（九）负责检查结果的反馈及将来整改情形的跟踪；（十）决定合规检查中的其他重要事项。第九条检查对象及有关人员在接受检查过程中应履行下列职责：（一）协助配合检查人员履行职责，不得拒绝、阻挠、干涉检查人员的工作；（二）及时、主动报告有关情形，如实回答询问，协助检查；（三）确认并保证提供资料文件资料文件资料的真实、准确、完整；（四）对检查结果签字确认；（五）尊重并执行依法作出的处理决定。第十条不得泄露与检查结果关于的任何信息。2/5**证券股份有限公司第三章检查筹备第十一条法律合规部应依据有关监管要求及公司合规工作的需要编制年度合规调整。第十二条审批后，方可实施合规检查。第十三条少提前2检查事项、检查人员、检查时间安排及协助配合事项等有关内容。第十四条法律合规部可依据有关合规总监安排或业务实际需要实施突击检查。第十五条检查对象应依据有关通知内容提供检查必备的场地、工作设备及资料文件材料，并指定协助配合检查的有关人员。第四章检查实施第十六条对象出示检查通知。第十七条检查组可与检查对象举行进场会谈，会谈由检查组项目主办人主持。会谈内容包括：间安排以及对检查对象协助配合检查工作的要求；（二）听取检查对象介绍合规工作开展情形。负责人签字确认。第十八条检查对象应对检查组的工作予以协助配合支持，包括（但不限于）解答检查组的关于询问、协助查询与检查关于的资料文件资料文件资料等。3/5**证券股份有限公司第十九条检查组调阅检查对象的有关资料文件资料文件资料时，应制作《合规检查资料文件资料第二十条录检查情形予以记录。第二十一条取有效留痕方式予以妥善保存，并在《合规检查工作底稿》中予以记录。第二十二条项目主办人应当组织检查组对《合规检查工作底稿》进行分类整理，拟写检查的情形及事实，并对工作底稿进行签字确认。第二十三条检查组应与检查对象举行离场会谈，由项目主办人通报检查涉有异议，检查对象应提交补充说明材料及证据，由检查组重新核定事实情形。第二十四条认。第五章检查评估和反馈第二十五条行评估，合理保证以下目标：（一）检查工作已按检查计划的安排有效开展；（二）检查工作过程及其结果已适当记录；（三）检查中发现的所有重大合规问题已反映在工作底稿中；（四）实施详细检查程序的检查目标已实现；（五）形成的检查结论与检查工作结果一致。第二十六条法律合规部依据有关评估结果，撰写合规检查项目实施报告，形成检查结论，提交合规总监审阅，内容包括：4/5**证券股份有限公司（一）合规检查基本情形,包括检查内容、范围、时间等；（二）项目实施的效果；（三）检查对象存在的合规问题；（四）整改建议及其依据；（五）其他有关事项。第二十七条查对象。第二十八条检查对象自收到《合规检查报告》后一个月内，将整改情形以公函形式反馈至法律合规部。第二十九条进行订卷存档，如需调阅合规检查档案，须经法律合规部负责人批准。第三十条如有必要，法律合规部可对检查对象的整改情形采取现场或非现场的方式进行复查。第三十