证券交易模拟试题及答案解析doc

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）231.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A.深圳发展银行总行嗓B烫.中国工商漠银行深圳分掩行湿C.招商银柴行北京分行残D.中国银妙行北京分行隆6.证券由涂卖方向买方趴转移和对应朴的资金由买托方向卖方转表移的过程属刷于（）。A.清算B.交收C.成交D.结算除7.下列证睬券交易所的画说法中，错姥误的是（匆）。弃A.在我国荡，证券交易逃所接纳的会纳员应当是经吃有关部门批剃准设立并具堡有法人地位勤的境内证券胖经营机构颈B.经营范揪围符合规定舞是证券交易索所会员入会展的重要条件虎之一姨C做.沪、深两唱家证券交易业所对会员资礼格的规定有高较大的差异贤性茄D.只有交漂易所的会员爷才能在交易暖所中进行交充易偷8.柜台交机易的转让价耽格一般由（粱）报出。A.投资者犹B.证券公骄司丹C.证券轮交易所电D.中国证猾监会搏9.下列关招于证券经纪泛商的说法中馆，不正确的共是（）。晚A.指接受纤客户委托、济代客买卖证拳券并以此收丙取佣金的中米间人研B.与客户浅是委托代理意关系影C.必须遵游照客户发出仰的委托指令位进行证券买挤卖鸣D.承担交缩易中的价格预风险民10.由于皱工作人员粗网心造成多付照或少付钱款峰或证券带来邀的风险属于抚（）。售A.交收失热误引起的风青险脉B.无权或龟越权代理而歉造成的风险酬C.证券公爸司工作人员辈申报差错引迫起的风险痒D.客户委高托买卖时审芬核凭证不慎永而造成的风和险饶11.关于记营业部经纪词业务操作规条程，在清算课交收方面，负以下说法错山误的是（颂）。盘A.营业部纷应在为投资姿者保密的前趁提下，及时轨公布新股认吸购配号及中印签号蹈B.营业部脆为客户办理抗证券交割一洽般有自助交垮割和柜台人比工交割两种磨交割方式核C.客户如薪要求柜台在棒打印的对账眨单上加盖营甘业部业务用瞒章的，柜台存应该婉言谢靠绝贴D.客户凭虚本人身份证监、资金卡或到授权权限，虾可以在柜台彩查询交易结第果或证券及顽资金余额等淋12.证券在公司按交易硬规则代理买舰卖证券，买幻卖成交后，驰应当按规定筒制作（）忠交付客户。虽A.每日股勤票交割单催B.买卖成宵交报告单展C.每日资构金清算单怪D.买卖成营交汇总表寺13.有甲鹰、乙、丙、扰丁投资者四坛人，均申报干卖出X股票杂，申报价格帖和申报时间素分别为：甲尸的卖出价假10.70叶元，时间1祝3：35;状乙的卖出价扬10.40篇元，时间1币3：40;仆丙的卖出价居10.75桂元，时间独13：25窃;丁的卖出其价10.4然0元，时间级13：38移。那么这四仁位投资者交月易的优先顺站序为（宁）。困A.甲》乙央》丙》丁元B.乙》甲煎》丁》丙版C.丁》乙纸》甲》丙退D.丁》乙蛇》丙》甲跟14.某国疗债面值为1举00元，票育面利率为5融%，起息日础是紫2009年特8月5日济，庭26+30筝+31+3虚0+17崭交易日是纪2009年皮12月1疤8遣日。交易日糟挂牌显示的竹应计利息额援为（）元宾。待气4渣翻6柱戒4探住6借15.下列恐关于送配股针的股权登记谊方式的说法馅中，正确的放是（）。串A.送配股从的股权登记夹记录不在股麻票账户的过算户记录中逐欺笔反映核B.上海证星券交易所对郊于未托管的狭实物股票派完生的权证由遵承销商认购陵C.深圳证参券交易所对渴未被认购且誓承销商未予乌包销的不予妙登记，在可栋配股份总数昨中扣除薄D.深圳证纹券交易所对疮已托管但未摄进入清算系劝统的股份，冤配股权证由传股权登记机仰构直接记入妥股东的证券射账户下佣16.在委连托买卖证券袖的交易中，子投资者作为警委托人，承靠担的义务不近包括（）虫。撇A.了解交车易风险，明科确买卖方式锅B.按要求戴如实提供有徒关证件，填易写开户书，致并接受证券攀经纪商的审惭核蹲C.认真阅群读证券经纪猾商提供的《愤风险揭示书街》和《证券转交易委托代命理协议书》辨D.投资者某的合法权益废受到经纪商鞠或其他证券竖中介机构侵挽害时，可以绿通过司法途胆径寻求保护爱17.扶价格振幅的别计算公式为恼（）。浙A.单只股等票涨跌幅-唐对应分类指城数涨跌幅咱（偏离）蛙B.（当日盏最高价-当岛日最低价）歇/当日最低绸价刻×或100%肉C.当日成膝交股数/流死通股数介×帅100%父（换手率）歪D.单只股饿票涨跌点数狮-中小企业紫板块指数涨诸跌点数慎（狭对应中小企霸业板分类的斗收盘价格涨挠跌幅偏离值纳）孤18.在连贷续竞价阶段兆，每一笔买洋卖委托输入兽电脑自动撮制合系统后，侵当即判断并耀进行不同的吃处理。以下厕处理中不正标确的是（插）。寺A.能成交师者予以成交葛B.不能成异交者等待机杏会成交纷C.部分成肾交者则让剩障余部分继续孟等待喜D.当日未凳成交者自动胀进入次日集尸合竞价蓬19.下列因关于时间优旋先原则的说裹法中，正确哈的是（）捆。街A.同一时头点申报，按改价格大小顺越序决定优先尊顺序恐B.同价位氏申报，按申涉报时序决定扭优先顺序筑C.无论价擦位是否相同驾，均按申报底时序决定优理先顺序知D.无论申傻报方式如何啄，均以证券冻经纪商接到罪书面凭证的聚顺序决定申己报时序甘20.下列逮不具有B股回账户开立资序格的人员有罢（）。征A.境内自券然人叉B.境内法弦人肥C.定居国下外的中国公帮民课D.台湾地驳区的自然人臣21.根据炊我国《证券根法》等相关蔑法律法规的陪规定，下列其关于证券经依纪商在从事扬证券经纪业餐务时必须怪遵守的内容子中，说法不窝正确的是（宽）。岂A.不得挪贱用客户的交却易结算资金香和证券，亦伶不得将客户巨的资金和证浮券借与他人唉，或者作为家担保物或质谎押物般B.不得在条营业场所接禽受客户委托惕和进行清算软、交收昌C.不得以虫任何方式向娱客户保证交片易收益或者饰承诺赔偿客县户的投资损柔失维D.不得为康多获取佣金槐而诱导客户槐进行不必要厉的证券买卖舰22.证券免交易所对上被市证券实施企挂牌交易，两上市首日证铁券行情显示饭的前收盘价骤为（）。宗A.当日开款盘价蹄B.该证券植发行价C.零赵D.开盘价焦与发行价的芒均值线23.在登裁记结算公司惯办理投资者摸挂失补办证岂券账户卡业读务中，更换谁新号码的证萌券账户卡包各含（）。霜A.原证券猪账户的复制祖和证券的非阀交易过户辉B.新开立清证券账户和哥证券的非交废易过户樱C.原证券侵账户的复制俗和证券的交诊易过户只D.新开立衣证券账户和模证券的交易嗓过户话24.下列研各项中，（师）不是新献股网上竞价递发行的优点眉。A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性株25.下列阶关于网上定迅价发行认购采成功者的确问认方式的说眯法中，正确蒜的是（）暮。待A.按抽签连决定认购成嘉功者漫B.按价格徐优先原则决梨定认购成功庄者娱C.按时间庄优先原则决芽定认购成功汽者现D.按客户翁优先原则决桑定认购成功翼者脏26.关于腾投资者参与观上网定价发鸭行时进行新晋股申购的规钥则和方法，欺下列说法错社误的是（选）。愚A.每一个狼证券账户申汇购量最少为额1000股顾B.每个证诱券账户只能约申购一次，坝一经申报不辛能撤单盈C.申购价戏格为发行公辆告中的发行挖价格，高于住或低于该价翅格的申购均犁无效宫D.深市新汽股申购代码淋为730盼XXX战，沪市则与掀上市股票代刷码相联系，佛为0X团XX远27.根据暗上海证软券交易所的略业务规则，擦可流通股的倾红股起始交跃易日为（铃）日。（R催为股权登记拒日）A.R翻B.R+特1万C.R+击2餐D.及R+3贷28.对于价股东大会网麦络投票，深落圳证券交易柜所网络投票贯系统的要点豪有：在损“毙委托价格反”方项填报股毛东大会议案僻序号，其中剂（）元代芒表议案一。奋岸0去苹0虑抬1D.0牢29.BS杀B公司以3钥0元的市价吵发行了10朝00000轧股股票。该刺公司正在考崭虑以5元泽的价格发行何2000叮00张权证耗，使得持有逐者以每股4秒0元的价格捆购买。则B蔽SB公司由锦权证的发行猛和执行所集邀的资金分别窜为（）。烧A.300羊0000元散;2000中00元铲B.500甜000元;贞20000膊0元漫C.500康000元;烦80000困00元详D.100泛0000元依;8000堆000元录30.新股循网上竞价发顺行中，投资牧者作为（北），在指定尚时间通过证牧券交易所会激员交易柜台半，以不低于眨发行底价的毕价格及限购乒数量，进行杏竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方绞31.下列午关于证券自滚营业务的说谣法中，正确匆的是（）框。电A.买卖对晴象为上市证示券蒙B.主要收裁入为佣金收瞒入榜C.证券公奇司都有自营辜资格为D.证券专枝营机构进行猫自营业务应顶符合一定条顷件粉32.内幕水信息是指在腿证券交易活孩动中，涉及被公司的经营宋、财务或者痰对该公司证瓶券的市场价络格有重大影捉响的尚未公尊开的信息。泡对上市公司方而言，下列宇各项尚未公梯开的信息中转，除（仪）外，均属诱于内幕信息润。颂A.公司2志名监事发生答变动抵B.公司一积次性抵押或乖出售40%纤的营业用主岂要资产谜C.公司的上经营政策或荒经营范围发症生重大变化越D.公司的华股权结构发疾生重大变化缓33.下列约属于明文列段示的证券公万司操纵市场冈行为的是（趋）。芒A.与他人备串通，以事狮先约定的时德间、价格和浸方式相互进脉行证券交易只B.内幕人弟员利用内幕栋信息买卖证贩券或根据内球幕信息建议拜他人买卖证潜券太C.将自营港账户借给他音人使用焦D.违反规猾定购买本证踪券公司控股房股东或者与碎本证券公司史有其他重大辩利害关系的像发行人发行府的证券美34.下芒列属于自营咬业务特点的赚是（）。神A.客户资狸料的保密性港B.客户指庙令的权威性妖C.交易行践为的自主性站D.业务读对象的广泛匪性效35.建立粘健全自营业旗务风险监控剖系统的功能姻，应在监控览系统中设置昼相应的（四），通过系靠统的预警触滑发装置自动拳显示自营业呈务风险的动筑态变化。亭A.风险预丝警指标缴B.风险监扣控阀值袭C.敏感性仔指标菠D.风险测划量阀值胡36.证券允公司操纵市街场的行为会乏扰乱正常的摩（），从窝而造成证券阅价格异常波点动。贡A.供求关沃系岭B.交易价皂格灭C.市场秩逮序D.交易量斩37.在自岛营账户的审输核和稽核制柳度中，不属比于禁止行为持的是（）望。裕A.建立专秆用自营账户镰B.将自营棕账户借给他农人使用筋C.使用他崖人名义和非罩自营席位变姐相自营零D.账外自扯营含38.证券誓经营机构将雾自营业务与链经纪业务混紧合操作所受厕到的最严厉鞋的处罚是（叛）。A.警告B.罚款己C.没收非拜法所得陕D.撤销相坐关业务许可推39.证券葱自营业务的仅风险性或高筹风险特点主依要是指（展）。桨A.市场风橡险碑B.合规风道险鸟C.经营风奋险烧D.操作赌风险伙40.集合浆计划审计报迈告应当在每凑年度结束之锈日起（）慨个交易日内底，按合同约工定的方式向眨客户和资产渐托管机构提妄供，并报送狗中国证监会订派出机构备产案。A.30B.60C.90D.120伟41.证券晶公司在证券园自营账户与唉证券资产管家理账户之间手或者不同的荷证券资产管赖理账户之间太进行交易，饥且无充分证念据证明已依必法实现有效注隔离的，依施照《证券法定》的规定，立责令改正范，没收违法棕所得，并处晕以（）的误罚款。蛾A.10万摊元以上30基万元以下晶B.30万犹元以上50鸡万元以下恒C.10万迎元以上10屈0万元以下月D效.30万元纺以上60万业元以下胀42.证券嚷公司从事资么产管理业务甲，应当符合芦的条件错误四的是（）硬。叮A.经中国巾证监会核定增具有证券资援产管理业务芒的经营范围畏B.净资本虾不低于人民奋币2亿元，钟且符合中国买证监会关于齐经营证券资典产管理业务居的各项风险铅监控指标的第规定香C.资产管占理业务人员辨具有证券业研从业资格，左无不良行为巨记录，其中睬具有2年男以上证券自镰营、资产管忍理或者证券以投资基金管虹理从业经历鸽的人员不少萝于5人璃D.具有良歌好的法人治友理结构、完泡备的内部控邮制和风险管破理制度，并莫得到有效执毯行启43.资产馋管理业务，暗是指证券公固司作为（榨），依法为亏客户提供证池券及其他金贺融产品的投劫资管理服龄务的行为。A.委托人B.受托人纹C.资产管捎理人D.代理人旋44.根据俯中国证监会精《证券公司歌客户资产管溪理业务试行错办法》的规店定，关于客菜户资产管理震业务的运作唤，下列说法剑中正确的是剂（）。甚A.证券公熔司只能自行步推广集合资积产管理计划鸭，不得委托屋其他证券公疑司或商业银浇行代为推广邮B.证券公乒司办理集合饶资产管理业苹务，既可接鞭受客户货币动形式的资产很，也可接受吼客户股票、摆债券及基金植等证券形式结的资产邀C.阿参与集合资印产管理计划搭的客户不得沿转让其所拥会有的份额浪D.证券公街司应当自中钱国证监会出歉具无异议意翻见或者做出卫批准决定之岁日起30日义内，完成设贺立工作并开疲始投资运作校45.下列低属于定向资婶产管理业务知标的的是（丙）。A.房屋B.土地C.古董窑D老.证券投资昂基金份额趁46.客户取融券期间，茫其本人或关职联人卖出与绩所融人证券胀相同的证券退的，客户应炎当自该事实埋发生之日起挪（）个交些易日内向证消券公司申报笋。A.3B.6C.10D.15磁47.融资裂融券业务是突指（）出即借资金供其蝇买人上市时教或者出借上蹄市证券供其徒卖出，并收吨取担保物的湾经营活动。面A接.证券公司粉向客户膛B.银行向需客户数C.银行向祸证券公司剩D.证券公宰司向银行沈48.证券夺公司或其分寺支机构未经励批准擅自经遥营融资融券看业务的，可先以对直接负男责的主管人杏员和其他直胶接责任人员蚊给予警告，造撤销任职资藏格或者证券军从业资格，航并处以_涉_万元以上品__万元以么下的罚款。沙（）帮A.1;1滚0抚B.2;2腔0啦C痕.3;3就0礼D.5;5绸0顿49.证券具发行人派发谎现金红利或仅利息时，登旁记结算公司五按照证券公感司（）的皱实际余额记桃增红股或配峡股权证。纺A雪.客户信用椒交易担保资魔金账户盈B.客户信摘用交易担保票证券账户孙C.信用交适易证券交收屑账户属D.信用交排易专用证券换交收账户遣50.根据始《上海证券需交易所债券酸交易实施细浴则》的规定帽，债券质押厘式回购交易侧实行企业债绳回购交易按钻（）进行俱申报。A.席位也B.证券账耳户乖C.资金账嚷户D.公司死51.以资类融券者在回稠购交易开始匠时，其申报拼买卖部位为狡（）坊。她A.买人（剑S）君B耳.买人（B圾）双C.卖出（肠S）蚕D.卖出（扯B）兵52.债券义质押式回购粒交易的申报赌操作类似于洞（）。邻A.股票交近易醉B.凭证式晋国债交易桑C.辆期权交易具D.期货且交易巷53.在全兴国银行间债模券市场回购域交易中，回汗购利率由（腔）确定。惕A.交易双激方遗B.中央结城算公司绘C立.全国银行哗同业拆借中拣心松D.中国结吹算公司奋54.下列槐（）不是啦深圳证券交蒜易所质押式受企业债回购律交易品种。A.1天B.3天C.7天D.14天骗55.（闯）要求某一羊交易日成交碑的所有交易时有计划地安蝶排距成交日尼相同营业日擦天数的某一状营业日进行拘交收。刚A巴.滚动交收演B.会计日欣交收乳C.时点交挣收租D.定期交田收拔56.中国某结算上海分呆公司清算系刃统根据交易眼所成交数据伟按参与人（测）对买断居式回购交易大、履约金与仔其他品种的堡交易进行清杏算。侄A.资金账循户思B适.清算编号炎C.交易席槐位业D.证券账豪户临57.中国笋结算上海分每公司在（签）日下午进粘行证券和资秋金交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+3滥58.清算宽一般有三种培解释：一是尤指一定经济碍行为引起的鹿货币资金关臭系的应收、扭应付的计算岗;二是指公影司、企业结茧束经营活动摇，收回债务押、处置分配帐财产等行为今的总和;三哄是指银行同园业往来中应迟收或应付差寺额的轧抵及触资金汇划。驴证券交易的问清算，适用樱（）解释届。A.第一种B.第二种C.第三种化D.都不适东用也59.（拨）是指对结贤算参与人相啄对于其每个施交收对手方驰的证券和资司金应收应付瞒加以相抵，胁得出该结算游参与人相对膏于其每个交科收对手方的丝证券和资金与的应收应付茫净额。滚A.双边净挽额清算客B芽.多边净额挣清算咽C.连续净既额清算盯D.集中净执额清算扯60.某证棕券公司持有故一种国债，缎面值500泪万元，当时含标准券折算亮率为1：1馅.27。当悼日该公司刺有现金余额粱4000万裹元;买入股衫票50万股边，均价为每辩股20元;耳申购新股6初00万股，冤价格每股6缘元。为保证医当日资金清闷算和交收，宋该公司需要旋回购融入资挎金为__惊万元，库闻存国债__位融入资金。奖（）洞A.460陷0;足够醒B.600种;足够蛾C.460矮0;不够纽D谅.600;磨不够蜻二、多选题荐（共40题盘40分，每家题1分。以待下备选项览中有两项或还两项以上符模合题目要求版，多选、少蚀选、错选均疲不得分）23侧1.下列关划于证券交易烘主要特征的秧表述中，正毯确的有（苗）。圣A.证券只蹲有通过流动灌才具有较强狱的变现能力畅B.证券交眼易的特征主乘要表现在三占个方面，分震别为流动性蹈、收益性和慎安全性干C.证券交员易的三个特怖征互相联系梯在一起湾D.因为证懂券可能为其服持有者带来究一定收益，宁所以具有流挣动性场2.下列关梁于其他交易搭场所的说法乏中，正确的秒有（）。需A.场外交酬易市场包括矮柜台市场，楼但不限于柜下台市场通B.场外交辩易市场可以制产生买方内脉部和卖方内湿部的出价要疏价竞争翁C.证券公愉司不仅是场详外交易市场逆的组织者，竟也是直接参收与者艘D.场外交同易场所是相搭对集中的舅3.金融期颗权的种类主她要有（）纲。拍A.外汇期睁权肌B.股票期伸权习C.单据期举权芦D.股价指醋数期权福4.证券登概记结算机构狱要为证券市棕场提供安全深、高效的证迅券登记结算仗服务，需采壁取的措施主葬要有（）乖。煮A.要制定开完善的风险矮防范制度献B.要制定贺完善的内部缠控制制度忘C.要建立感完善的结算躁参与人准入垦标准黑D.要建立堡完善的结算棍参与人风险俱评估体系眠5.下面属伤于证券交易嚼基本过程的凳有（）。A.开户B.委托C.转让D.结算旅6.证券交苹易所每年应祖对从事证券稻经纪业务的普会员的（挣）方面进行犬抽样或者全顷面检查，并慰将检查结果容报告中国证样监会。燃A.从业人锦员资格饥B.财务状席况拣C.内部风法险控制发D.客户构滤成徒7.无形席放位申报方式堪的申报程序喇有（）。同A.委托指齐令稼——校前置终端处造理机和通信谈网络舌——客交易所主机精B.委托指戏令算——污终端机核——收交易所主机戴C.委托指尚令折——现电话通知场桌内员归——拌终端机蹲——洋交易所主机波D.委托指推令擦——忌交易所主机滑8.证券登图记结算公司矮的业务范围斤和职能包括贴（）。降A.证券持毛有人名册登汤记滋B.接受上忠市申请，安设排证券上市制C.受发行蠢人的委托派呆发证券权益挤D.证券的关存管和过户殿9.在证券椒委托交易中省，证券经纪滥商作为受托崖人，应承担最的义务包括社（）。河A.提醒客由户了解并注合意从事证券做投资存在的裂风险爱B.认真阅知读《证券交肌易委托代理字协议书》昼C.坚持了滩解客户原则青D.必须半忠实办理受械托业务仿10.A股率账户按持有虏人可以分为坟（）。矿A.自然人勉证券账户矩B.一般机高构证券账户蔬C.证券公紧司自营证券渡账户掘D.境内投缝资者证券账切户匙11.证券蜜营业部在审棉单时应拒绝条办理的委托胞有（）。乎A.全权委邪托皱B.未办妥头过户手续的袖记名证券委烧托镰C.采取信开用交易方式两的委托陷D.已办妥革过户手续的雨记名证券委远托肝12.中小城企业板上市箭公司出现下竟列（）情融形的，深圳赵证券交易所东对其股票交协易实行退市叮风险警示。侄A.最近一而个会计年度盐的审计结果矮显示其股东即权益为负值坑B.最近一膝个会计年度骤的审计结果氧显示公司对丝外担保余额尚超过1亿元蓬且占净资产哪值的100忘%以上拍C.连续1删5个交易日洪，公司股票桨每日收盘价据均低于每股埋面值巧D.连续1租00个交易葬日内，公司醋股票通过深言圳证券交易吗所系统实现香的累计成交弃量低于30旅0万股用13.上海塔证券交易所喷和深圳证券输交易所连续位竞价期间的糖即时行情内仓容包括（改）。但A.证券代薯码及简称恢B.股价指题数窝C.当日最扭高成交价和搞当日最低成百交价撇D.当日累母计成交数量堆和金额隶14.根据墓《深圳证券隶交易所交易鱼规则》的规也定，在深圳爱证券交易所刑进行的证券基买卖符合下纪列（）述条件的，可逮以采用大宗律交易方式。诸A.债券单套笔质押式回锅购交易数量限不低于50用00张（以象人民币10脏0元面额为本1张），或凤者交易金额掌不低于50鄙万元人民逃币训B.多只A碗股合计单向湾买人或卖出顾的交易金额纯不低于50邻0万元人民限币，且其中狮单只A股的棵交易数量不抽低于20万狂股愧C.多只基奶金合计单向陷买入或卖出依的交易金额葡不低于50吴0万元人民当币，且其中宏单只基金的谢交易数量不德低于100纸万份伙D.多只债戚券合计单向哪买入或卖出天的交易金额踢不低于50抚0万元人民朱币，且其中铸单只债券的卧交易数量不被低于1.5挥万张近15.在申召报价格最小吉变动单位方破面，下列各纠项符合《深板圳证券交易乖所交易规则竭》规定的有通（）。咱A.A股、款债券交易为离0.01元逗人民币桥B.基金、述权证交易为苍0.001禾元人民币线C.B股交烧易为0.0搏1港元鄙D.债券质贯押式回购交孩易为0.0愿1元人民币因16.合格泳境外机构投受资者在经批筐准的投资额疼度内，可以外投资于中国对证监会批准躬的人民币金众融工具，包纠括（）。赚A.在证券璃交易所挂牌沉交易的股票池B.在证券扬交易所挂牌短交易的债券登C.在证券绕交易所挂牌乱交易的权证短D.证券投听资基金愚17.关于算证券经纪业笛务，以下表蓬述正确的有粱（）。园A.在证券谷经纪业务中游，委托人的伞指令具有权供威性额B.经纪商聪可以根据情抛况变化，自贷行改变委托俗人的委托价巩格果C.经纪商私无故违反委惹托人指示并爹使其遭受损己失的，应承丈担赔偿责任研D.证券经脱纪商泄露客散户资料而造宗成客户损失坦，证券经纪蜓商不承担赔茅偿责任眯18.股份咐登记包括（争）。示A.配股灯登记纷B.首次公坝开发行登记军C.增发新缝股登记希D.除权登却记限19.下列泳关于深圳证似券交易所证塞券转托管的师说法，正确诵的有（）剖。哑A.转托管坊可以是一只冠证券或多只吹证券，也可孝是一只证券庆的部分或全配部简B.一般情斥况下，当日侦买人的证券拴在同一证券致公司的不同查席位之间可钳以转托管，榜但在不同证叛券公司的席说位之间不能孩转托管终C.转托管青一经申报不询能撤单拒D.转出证唱券营业部收匠到转托管未咐确认数据，辈可向中国结答算深圳分公予司查询转托病管不成功原大因稳20.下列县关于买卖深屋圳证券交易汤所无价格涨糠跌幅限制证墙券的说法中浆，正确的有组（）。勿A.股票上名市首日开盘阶集合竞价的屑有效竞价范博围为发行价桃的900%蹦以内，连续惑竞价、收盘调集合竞价的急有效竞价范圈围为最近成咬交价的上下牌10%杯B.债券上裙市首日开盘枕集合竞价的想有效竞价范谋围为发行价珍的上下30乓%，连续竞宣价、收盘集格合竞价的有蹲效竞价范围用为最近成交深价的上下1刃0%板C.债券非需上市首日开啊盘集合竟价漆的有效竞价世范围为前收合盘价的上下臣10%，连韵续竞价、收沿盘集合竞价战的有效竞价副范围为最近弃成交价的上令下10%川D.债券质唤押式回购非颤上市首日开筋盘集合竞价微的有效竞价治范围为前收伙盘价的上下洽30%，连漂续竞价、收职盘集合竞价开的有效竞价劳范围为最近古成交价的上摸下10%版21.投资倦者教育具体书应重点突出卸的内容有（叨）。勒A.要持续吵地采取各种灭有效方式让选投资者充分剩理解蔬“锤买者自负爪”陈的原则，真身正明白尾“像股市有风险崭，人市须谨萄慎茄”恳的警示哑B.证券公辞司在进行产变品和业务推掉介时，应当朵清楚说明不驱同产品和业卷务的区别，名使投资者充减分认识不同弄产品和业务生的风险特征卖C.要从开咐户环节着手件风险揭示，寸向客户讲解员有关业务合杆同、协议的表内容，明示口证券投资的堵风险，并由爪客户在风险毁揭示书上签销字确认苹D.证券公冶司应当向客灌户明确告知拐公司的法定味业务范围，弊帮助投资者抵增强自我保归护意识，提厚高识别能力忘，警惕和自怎觉抵制各种饿不受法律保弦护的非法证衔券活动就22.下面大关于拢“个一级交易商价”帖的说法，错薄误的有（挖）。勺A.一级交酬易商对固定猜收益证券做炸市时，应选旷定做市品种装，至少应对伶在固定收益科平台上挂牌凳交易的各关妈键期限国债三中的两只基话准国债进行柿做市输B.一级交预易商在固定净收益平台交父易期间，应班当对选定做带市的特定固姨定收益证券绘进行连续双青边报价，每均交易日双边腰报价中断时傍间累计不得揭超过45分惊钟址C.一级交摩易商对做市数品种的双边述报价，应当币是确定报价岂，且双边报裤价对应收益傻率价差小于作10个基点令D.单笔报书价数量不得格低于100亲00手（1申手为100矩0元面值）袄23.在委羽托买卖证券救的交易中，者投资者作为衫委托人，享肠有一定的权紫利，其中包永括（）。挑A.对自己工购买的证券悲享有持有权狂和处置权乞B.寻求司删法保护权黑C.对证券踢交易过程的摆知情权于D.按规般定缴存交易余结算资金发24.证券类经纪业务中接证经纪商必征须遵守的方炊面包括（慢）。爽A.不得为毯多获取佣金拨而诱导客户娇进行不必要棕的证券买卖卧B.不得侵栏占、损害客保户的合法权馅益味C.不得散燃布谣言或其期他非公开披揉露的信息起D.不得借雨职务之便利引用或泄露内旬幕信息亩25.证券济公司申请为咏期货公司提蝴供中间介绍躬业务资格，意应当符合的什条件有（呼）。距A.申请日乔前6个月各劝项风险控制黎指标符合规钉定标准摘B.已按规弄定建立客户解交易结算资校金第三方存怕管制度粉C.全资拥飞有或者控股湿一家期货公虑司，或者与凳一家期货公茫司被同一机境构控制，，腔且该期货公产司具有实行目会员分级结调算制度期货筒交易所的会播员资格、申狂请日前2个他月的风险监砌管指标持续折符合规定的烘标准桨D.配备必阿要的业务人玻员，公司总搜部至少有5挑名、拟开展洒介绍业务的掌营业部至少寻有2名具有阔期货从业人秒员资格的业逢务人员谷26.上市让开放式基金扬是在原有的沸开放式基金伯运作模式的吸基础上，增禾加了交易所字（）的渠咏道。A.发售B.申购C.赎回D.回购怀27.主办毯券商的代办聪业务包括（博）。卖A.开立非南上市股份有味限公司股份辛转让账户暗B.受托办结理股份转让刑公司股权确胜认事宜鬼C.向投资烦者提示股份腐转让风险，承与投资者签故订股份转让兄委托协议书笨，接受投资作者委托办理寨股份转让业夜务骤D.根据协您会或相关主日办券商的要独求，协助调狮查指定事项聚28.转让恰撮合时，以授集合竞价确教定转让价格遣，如果有两惨个以上价位脚在有效竞价是范围内能实浊现最大成交论量，则可以斑选取的价位鹿有（）。位A.高于该闪价位的买入北申报全部成挂交吹B.低于该摩价位的卖出绩申报渔半数拔成交蝴C.与该价壮位相同的买绍方申报全部羡成交坐D.与该价俯位相同的卖名方申报全部辆成交败29.挂牌骆公司披露的我财务信息至灵少应当包括封（）。恭A.资产负您债表B.利润表哥C.主要项现目的附注因D.现金流生量表螺30.证券宣公司受期货祝公司委托从牙事介绍业务热，应当提供幻的服务有（瓶）。神A.协助办塘理开户手续塔B.提供期讽货行情信息还、交易设施粒C.代理客谎户进行期货饭交易捡D.代期货己公司、客户若收付期货保嫁证金布31.使用些中国证券登判记结算有限肤责任公司网呀络投票系统牺进行投票的协具体流程包除括（）搜。增A.向结算养公司提交网易络申请忙B.登录中拍国证券登记秤结算有限责涌任公司网站馅注册笨C.到身份房验证机构办胶理身份验证炊，激活用户岗名呀D.使用用历户名、密码龙及附加码登担录网站尾32.下列串关于股票上筛网发行资金舱申购规则的短说法中，不糕正确的有（测）。蚀A.上海证桌券交易所申抹购单位为5丸00股住B.深圳证料券交易所申若购单位为1荡000股驻C.一般而诸言，同一证议券账户的多砖次申购委托宏只有第一次开有效，其余侮申购由交易聚系统自动剔宅除极D.每一有户效申购单位伏配一个号，肢对所有有效魄申购单位按浮价格高低顺院序连续配号阻33.证券搏公司应在风露险（）的真前提下从事认自营业务。A.可承受B.可测C.可控D.可分散烘34.证券饮公司应通过语（）来控革制自营业务冠运作风险。尸A.合理的卧预警机制偶盗B.严密的锋账户管理随C.止盈止蝇损的决策芹D.规范的物交易操作承35.下列棉属于加强证望券自营业务勾内部控制措循施的有（喉）。佩A.建立防规火墙制度鼓B.建立完暮善的投资决者策和投资操伐作档案管理左制度查C.建立独帜立的实时监伶控系统暑D.提高自茂营业务运作睬的透明度途36.自营烛业务中涉及博（）等方渠面的重大决阅策应当经过婆集体决策并瞎采取书面形砍式，由相关料人员签字确镇认后存档。毫A.自营规焦模飞B.风险限伞额乱C.资产配膏置大D.业务授怕权合37.下列赢事项中，属始于内幕信息攻的是（）谦。痕A.公司瞎的经营方针肤和经营范围质的重大变化消B.公司涉目及的重大诉碍讼泳C.公司营德业用主要资原产的报废一概次超过该资叔产的30%丛D.公司的妨监事、1/碑3以上董事构或者经理发真生变动万38.自营蜡业务运作应慈重点加强（岂），明确姑自营操作指我令的权限及惧下达程序、谁请示报告事浸项及程序等什。荡A.投资品横种的选择边B.投资规犬模的控制薪C.投资时图机的把握叨D.资产配虹置的控制勒39.定向嗓资产管理业摧务的内部控赏制措施包括赶（）。暴A.专门、系独立的业务躁运作铅B.合理、麦有效的控制毕措施垦C.独立、酷客观的投资叔研究壮D.科学、惕严密的投资爽决策惰40.证券黑公司定向资嘱产管理业务执的研究工作诞，应当符合拖的要求有（搂）。龙A.保持独缩立煌B.保持客常观垮C.建立和党完善投资对虹象备选库制滋度吧D.建立和头维护备选库没三、判断题慧（共60题泛，每小题0迟.5分，共冒30分。正剧确的用A表遵示，错误的华用B表示羊，不选、错蚀选、放弃均社不得分）16丑1.证券交涛易所的组织烈形式有会员漏制和公司制床。前者有严祸密的组织和券规章制度，禾后者比较松捉散。（）氧2.封闭式案基金成立一丝定时期后，往基金管理公启司一般会自笑行或者委托精证券公司开布设的柜台进糠行基金证券租的转让。（艘）盏3.在连续灯交易系统中帐，并非意味被着交易一定吨是连续的。企（）供4.JSC既证券公司是蒙上海证券交展易所的会员禽，它也可以趟在深圳证券烟交易所进行锄交易。（门）恨5.自营席柔位与代理席尖位可以是同局一个席位。瞧（）迫6.金融衍虏生工具指建芬立在基础产记品或基础变叛量之上，其教价格取决于沟后者供需状从况变动的派雄生金融产品与。（）吗7.境外证居券经营机构拌设立的驻华刑代表处，经枝申请可以成舱为证券交易问所的特别会甩员。（）鹰8.证券经胳纪商对委托耗人的一切委叛托事项负有机保密义务，嫩未经委托人贞许可严禁泄加露，因此可干不配合监管硬、司法机关稳与证券交易圈所等的查询赶。（）胡9.根据深厨圳证券交易查所交易证券宵的托管制度捕，投资者在往某证券营业好部买人证券所后，可以在罢国内任一证圾券营业部卖络出该证券。豆（）损10.每个网合格境外机耕构投资者可从分别在上海线、深圳证券送交易所委托今5家境内证唐券公司进行瑞证券交易。角（）府11.中小淋企业板股票团连续竞价期瘦间有殖效竞价范围抢为最近成交透价的上下5隔%。（）斤12.证券场公司客户的粘交易结算资馆金应当存放皇在商业银行健，以证券公蒙司的名义立贪户管理，以船便于采用法诸人结算模式格。（）茎13.市价轨委托是我国钉法规规定的撇委托种类。获（）甩14.证券唉经纪商经批煎准可以在营鬼业场所外接位受客户委托猜。（）谷15.在我原国证券经纪肢业务中，证狭券公司可以笼垫付部分资案金，并允许窗赚取差价作巧为经营收入迹。（）裳16.根据菜上海证券交喷易所的有关祖规定，指定刃交易是指投骤资者与某一遥证券营业部凑签订协议后老，指定该机暖构为自己买皂卖证券的惟蛮一交易点。村（）拜17.权证赏创设人创设嫂或注销权证瓶的，证券登剥记结算公司办根据有效的签创设或注销畏申报，办理逐权证创设或诸将相应权证捉予以注销。疫（）料18.交易祸商之间的交筐易是指交易蓝商之间按照吃规定，双方奋通过协议交覆易的形式买嫁卖在固定收收益平台挂牌窃交易的固定烫收益证券。团（）少19.委托执柜台核对委灌托单上的各邻项内容，若误发现证券名紧称和证券代沫码不一致且鹅无法与客户叔取得联系时咬，则以证券角代码为准输富入委托指令哭代理客户买已卖股票。（金）是20.证券辩账户具有证速明证券持有紧者身份的法浇律效力。（泉）奶21.证券晴从业人员垄可以买卖经平批准发行的邀国债和基金贪。（）司22.在新既股上网定价叼发行方式下擦，当有效申顺购总量小于华该次股票发废行量时，由抗证券交易所闲主机自动按栏每1000技股确定为一飞个申报号，傍连序排号，蛇然后通过摇书号抽签，确客定可购得股巷票的认购者姨。（）遇23.上海佳证券交易所虽上市证券分秋红派息的操逆作流程中，仁证券发行人嚷接到中国结名算上海分公联司核准答复声后，应在确伯定的权益登债记日2个交谦易日前，向蝴证券交易所棉申请信息披防露。（卵）好24.投资纸者想申购E孝TF可以先逝按照清单通境过_级交澡易商提供的茧组合交易系割统分次委托济买入这一揽禁子股票。（忠）择25.深圳较证券交易左所开放式基膛金份额的申姑购以金额申灵报，申报单钥位为1元响人民币。（陕）酸26.未办象理指定交易逮的A股投资诞者，其持有扯的现金红利谦暂由中国结币算上海分公炭司保管，利帽息按银行活貌期存款利率钱计算。（虑）扮27.投资脾者参与证券免交易所ET门F投资的方块式之一是直舱接从事买卖虚交易。（紫）肃28.权证耕行权采用现秧金方式结算聋的，权证持据有人行权时证，按行权价遗格与行权日办标的证券结附算价格及行航权费用之差采价，收取现愚金。（）戚29.期货死交易是指交注易双方在集味中痕性的市场以辣公开竞价方密式所进行的如期货合约的币交易。（简）听30.投资械者办理上海怜证券交易所平场外认购、楼申购、赎回棋，应使用上浆海人民币普忘通股票账户桥或证券投资砍基金账户。迁（）添31.权证息的正常交易激不受标的证址券停牌和复枯牌的影响。迫（）锅32.证券弯公司不得将乒其自营账户悼借给他人使培用。（）鲁33.作为怨自营业务买血卖的对象，葡有上市证券假，如在证券份交易所挂牌芬交易的人民多币普通股、叶证券投资基怜金、认股权榨证、国债、这公司或企业完债，也有非睬上市证券。鬼因此，自营惭业务买卖的瓦对象可以是努任何一种证农券。（）搁34.在证瞧券自营买卖哥业务中，证胞券公司作为朵投资者要完督全承担买卖奸的收益与损舰失。（）溉35.合规葛风险主要是百指证券公司棚在自营业务覆中违反法律应、行政法规舅和监管部门员规章及规范亩性文件、行免业规范和自到律规则等行闯为。这是证澡券公司自营宵业务面临的剥主要风险。鞭（纷）务36.《刑谎法》规定，足证券交易内忧幕信息的知糕情人员或者务非法获得证哀券交易内幕份信息的人员送，在涉及证匠券的发行、拥交易或者其铁他对证券的腾价格有重大茄影响的信息丽尚未公开前音，买入或卖膛出该证券，粱情节严重的惩，将给予警穗告或没收非辛法所得的处诉罚。（）蠢37.定向妨资产管理业坏务的投资范析围包括资产斥支持证打券、证券投窜资基金、集渣合资产管理极计划、股票库、金融衍生炸品以及中国拾证监会认可腹的其他投资嗓品种。（蹦）属38.证券铺公司定向资解产管理业务斑的研究工作鸽，应严格遵鸽守法律、行尖政法规和中蕉国证监会的清规定，符合究定向资产管烘理合同约定屈的投资目标屿、投资范围厅和投资限制注等要求。（霉）克39.证券宪公司可以自匀行推广集合泉资产管理计寸划，也可以时委托证券公帮司的客户资柳金存管银行膀代理推广集议合资产管理忧计划，并签阵订书面代理电推广协议。洁（）达40.上海盛证券交易所茫规定，单个若会员管理的犯多个集合资位产管理计划捏的同一托管吊机构托管的度，可以共用摊1个专用交玩易单蛙元。（）破41.因证飘券市场波动专等外部因素腹致使组合投已资比例不符尸合集合资产钉管理合同约绞定的，应在坊15个工作内日内进行调蜜整并于调整览次日以书面怒形式向上海销证券交易所局报告调整情嫩况。（）渔42.资产足管理业务的零监管措施之泥一是证券公厕司应当就资偷产管理业务妇的运营制定盯内部检查制团度，不定期详进行自查。缝（）弓43.证券给公司可以根派据流动性、据稳定性等指脑标对可充抵乒保证金的各辫类证券确定融不同的折算夏率，但证券渔公司公布的寄折算率不得驻高于交易所真规定的标准极。（）弱44.融资倍保证巩金比例是指爱客户融资卖窝出时交付灵的保证金与祖融资交易金调额的比例。拐（）志45.证券掘被店调整出标的嘱证券范围的壳，在调整实漆施柱前未了结的妨融资融券合嘉同仍然有效讲。（）最46.波动水幅度是指过磁去3个降月内标的证肠券或基准指追数权每日涨跌幅资绝对值的平赌均值。（异）候47太.对于基准辽指数，在上遗海交易所是乌指上证综合错指数和中小芽板指数，在样深圳交易所鼠是指深证综坟合指数。（稼）描4拒8.证券公购司未按照规纷定为客户开露立账户的，豆情节严重的如，对直接负堪责的董事、冈高级管理人厌员和其他直持接责任人员裕，将被处以吴3万元以上墙10万元以秩下的罚款。健（）圈49.债券蛮质押式回购四交易实质上累是一种以债怪券为抵押品区拆借资金的仍信用行为。恰（）肌50.目前心，沪深证券材交易所证券停回购交易仅专为国债。（薯）唉51.回购家交易申报无间数量限制。优（）宴52.债券傻回购从性质馆上看，属于字资本市场。逝（）换53.债券抗回购交易双欲方在报价时较，直接输入免资金年收益稠率数值，不启可省略百分湖号。（）洽54.买断誓式回购的完称整合同应包史括屠买断式回购急主协议、回妇购合同和补义充协议。（坑）天55.确认辈结算备付金跃账户核算的画席位名单是震法人结算确什认书的主要顾内容，是中凝国结算上海溪分公司办理偶法人结算清储算路径变更角的具体依据阴。厦（）傅56.托管馋人作为结算寺参与人应当孙缴纳结算保爸证金和证券涉结算风险基蔬金。（）悦57.交收勤的实质是依抢据结算结果俗实现证券与某价款的收付惕，从而结束螺整个交易过杜程。（）透58.根据测净额清算原炊则，清算价什款时，不同菠种类证券的凶买卖价款都妇可以合并计炕算。（）覆59.在我练国，中国证雾券登记结算锣有限责任公搁司作为共同姨对手方，与继结算参与人殿之间进行资京金的双边净召额结算。（谢）种60.结算傻备付金利息侦每半年结息楚一次。（吧）答案与解析病一、单选题歉（共60题考，每题0.掉5分，共3抛0分。以下和备选答案中阀只有一项最坏符合题目要架求，不选、偶错选均不得另分）证1.【答窑案】A由【解析】1举992年初午，人民币特房种股票（B俯股）在上海惕证券交易所尸上市。颗2.【答案脖】A者【解析】B登项属于公开顶原则;C项钳证券交易活姥动中的所有纽参与者都有匹平等的法律景地位;D项钱交易主体的花资金数量、甘交易能力等获可能各不相督同，但不能址因此而给予验不公平的待成遇。显3.【答案仔】A似【解析】开趋放式基金份铸额的申购价滑格和赎回价猾格，是通过湾对某一时点供上基金份额掩实际代表的鼓价值即基金索资产净值进马行估值，在歌基金资产净淋值的基础上棵再加一定的铲手续费而确韵定的。蜂4.【答案晋】C渐【解析】经鸭国务院证券绸监督管理机玉构批准，证佳券公司可以赌经营下列部矛分或者全部州业务：犬①宿证券经纪;笔②超证券投资咨罪询;盖③晓与证券交易帐、证券投资垫活动有关的隙财务顾问;莫④纳证券承销与罢保荐;谷⑤每证券自营;渐⑥掀证券资产管持理;势⑦燕其他证券业兽务。其中，赴证券公司经厦营上述第脉①异项至第餐③裁项业务的，搞注册资本最服低限额为人脸民币500闲0万元;经迅营上述第绳④庙项至第死⑦之项业务之一宅的，注册资正本最低限额趟为人民币1印亿元;经营搁上述第姓④泡项至第断⑦城项业务中两铃项以上的，夹注册资本最奖低限额为人标民币5亿元回。证券公司暂的注册资本涂应当是实缴嚷资本。泽5.【答案后】C紫【解析】深龄圳证券交易隆所法人结算挣程序中规定受，会员法人胆在选择结算裁银行时，应赌与证券登记据结算机构选遵择的结算银暴行同属同一膏银行系统。笋6.【答案茫】B休【解析】证瓣券结算两个众方面分别是念清算与交收使：前者包括潜资金清算和喊证券清算，素指在证券交蚁易成交后，酱需要对买方烘在资金方面煌的应付额和持在证券方面美的应收种类悟和数量进行懒计算，同时倍也要对卖方扔在资金方面音的应收额和鼓在证券方面贺的应付种类怜和数量进行日计算;后者韵是在清算结始束后，需要丛完成证券由切卖方向买方秀转移和对应夺的资金由买弃方向卖方转玻移。扇7.【答案京】C面【解析】一绿般来说，证垮券交易所是呜从证券公司蔬的经营范围协、承担风险姥和责任的资弊格及能力、手组织机构、擦人员素质等丙方面规定入圈会的条件，码上海证券交爱易所和深圳植证券交易所端对此的规定汤基本相同。垄8.【答案包】B茅【解析】因守为柜台交易份是一对一的秃方式，不可升能产生买方欲内部和卖方爪内部的出价盘、要价竞争打，所以其交树易的转让价起格一般由证黑券公司报出语，并根据投潮资者的接受怒程度进行调贤整。寒9.【答案存】D稳【解析】D餐项交易中的牺价格风险由慕委托人承担知，而证券经筛纪商并不承环担交易中的果价格风险。登10.【答贯案】A认【解析】由磨于工作人员鱼粗心造成多抛付或少付钱记款或证券带仆来的风险属等于交收失误数引起的风险野，这是证券臭经纪业务中腐管理风险的敏一种。粉11.【答稠案】C置【解析】C埋项客户如要典求柜台在打剖印的对账单蹈上加盖营业洗部业务用章逼的，柜台必记须仔细核对锹客户身份，妖并认真核对遭对账单与电绪脑上的时点劈证券余额或译资金余额是锣否一致，核奉对无误后方寨可加盖业务非用章。积12.【答夸案】B组【解析】买君卖成交后，禁证券经纪商渐应当按规定边制作买卖成目交报告单交吉付客户，并拾代为办理清早算、交收，叉将款项和证居券及时交付暂给客户签收软。也13.【答会案】C额【解析】证钓券交易所内昆的证券交易筐按幻“骆价格优先、赌时间优先域”编原则竞价成摆交：商①启较低价格卖亮出申报优先骄于较高价格诊卖出申报;免②嗽买卖方向、鸟价格相同的奥，先申报者楚优先于后申背报者;根据订价格优先原疗则，乙、丁讯优先于甲、致丙，而甲优戚先于丙;再颂根据时间优蜓先原则，丁生优先于乙，牵因此四位投颂资者交易的他优先顺序为诉丁》乙》甲赠》丙。劝14.【答课案】B油【解析】已值计息天数是握指国“土起息日柏”柏至鉴“伐成交日迫”维实际日历天箩数，因此，财题中国债的租已计息天数击为从血8月5日冈至12月1弦8日中的实欲际日历天数仰，则已计息屋天数是13姜6天。根据恳应计利息额吼的计算公式虽，可得：打15.【答嚼案】D婆【解析】A吧项该记录应缎当逐笔反映丧;B项属喝于深圳证券喂交易所的登叹记方式;C蔽项属于上海谋证券交易所棚的登记方式席。废16.【答渗案】D院【解析】除母ABC三项火外，委托人蚁的义务还包圾括：巴①运按规定缴存狱交易结算资段金;异②贯采用正确的局委托手段;座③昼接受交易结去果;棍④黄履行交割清虚算义务。D鉴项属于委托赏人的权利。付17.【答匆案】B以【解析】A执项为收盘价性格涨跌幅偏耳离值的计算慕公式;C项根为换手率的荣计算公式;筐D项为对应凝中小企业板吼分类的收盘冶价格涨跌幅离偏离值。在18.【答袜案】D林【解析】D参项应为当日按集合竞价未枕成交者自动温进入次日的央连续竞价。润论坛柔19.【答非案】B迟【解析】申尽报的原则为胸：价格优先收，时问优先季;时间优先坝原则是指同兽价位申报，础按申报时序挽决定优先顺衫序。杆20.【答晨案】B炊【解析】目渴前，可以买悉卖B股的投忧资者除了境谜内居民个人谁外，还包括穴外国法人、落自然人和其抗他组织，中京国香港、澳临门和台湾地僚区的法人、袄自然人和其茧他组织，定例居在国外的棵中国公民及纱符合有关规股定的境内上欠市外资股其匆他投资者。每B项我国境销内法人暂不挂允许参与B询股投资。铜21.【答抗案】B叮【解析】B区项属于证券兼经纪商正常束的经纪业务滩，其相关的篇禁止行为应绩为：不得在膜批准的营业棉场所之外接膀受客户委托语和进行清算侍、交收。径22.【答肯案】B渗【解析】对李于首次上市扎证券在上市桐首日的前收萄盘价格，上指海证券交易霸所规定，首径次上市证券谣上市首日，理其即时行情肤显示的前收见盘价格为其炒发行价（证罢券交易所另检有规定的除谱外）。深圳蕉证券交易所饿则规定，首代次上市股票缘、债券上市衡首日，其即篮时行情显示婆的前收盘价筝为其发行价今，基金为其地前一日基金从份额净值（期四舍五入至仆0.001撤元）。戚23.【答讽案】B慨【解析】补端办原号和更醉换新号码的栽证券账户卡舱的性质完全煌不同，前者名只是原证券况账户卡的复雁制;而后者槽则包含了新串开立证券账锐户和证券的没非交易过户逮两项内容。亡24.【答共案】D欺【解析】网容上竞价发行头除具有网上辆发行的优点摩（经济性和反高效性）之途外，还具有币市场性和连觉续性的优点箱。驼25.【答晕案】A堡【解析】新液股定价发行菠与竞价发行此的认购成功奋者的确定方枝式不同：前肉者按抽签决棚定;而后者严按价格优先急、同等价位辈时间优先原砌则决定。榆26.【答地案】D刊【解析】D赶项中沪市新珠股申购代码钳为730击XXX姓;深市新股饭申购代码为为0XX钩X。野27.【答械案】B杀【解析】按或照上海证券辽交易所的业写务规则，到崇送股登记日屡的下一个交汤易日（R+多1），所有哥流通股的送睁股部分可到哥投资者账上暂，并可在以涂后上市流通盏。待28.【答椅案】A崖【解析】在杨“普委托价格兼”虹项填报股东闭大会议案序泉号，如1.芽00元代表喷议案一，2含.00元代鄙表议案二，植依此类推。雹29.【答蹲案】D熄【解析】权凳证发行所筹命集的资金为则：2000这00胸×捎5=100穴0000（型元）;权证隆执行所筹集祖的资金为：侮20000扮0差×御40=80脱00000新（元）。间30.【答伯案】B腿【解析】在姑我国，新股器网上竞价发廉行是指主承眯销商利用证乐券交易所的车交易系统，抗以自己作为监惟一的块“伙卖方贯”专，按照发行墨人确定的底闷价将公开发樱行股票的数牌量输入其在究证券交易所径的股票发行傍专户;投资篮者则作为设“耐买方尚”跨，在指定时蜜间通过证券纺交易所会员是交易柜台，巧以不低于发蚂行底价的价滤格及限购数喷量，进行竞戚价认购的一棵种发行方式汁。异31.【答叫案】D浙【解析】A士项自营业务林买卖对象包附括上市证券珍和非上市证讨券两类;B宿项自营业务统主要收入为焦买卖差价;李C项只有经太中国证监会则批准经营自反营业务的证颗券公司才有遮自营资格。驳32.【答动案】A粥【解析】公键司1/3的通监事发生变逢动才构成内伴幕信息，故颈无法判断A虫项是否属于霸内幕信息。贡33.【答政案】A狠【解析】《斩证券法》明疗确列示操纵姻证券市场的甜手段包括：怪①而单独或者通甘过合谋，集版中资金优势恶、持股优势晋或者利用信女息优势联合根或者连续买忍卖，操纵证仰券交易价格吨或者证券交迟易量;瘦②幸与他人串通淡，以事先约姓定的时间、诸价格和方式揉相互进行证方券交易，影令响证券交易梯价格或者证榜券交易量;伤③幼在自己实际波控制的账户鄙之间进行证弄券交易，影欲响证券交易秀价格或者证遗券交易量;裁④供以其他手段挥操纵证券市臭场。B项属腹于内幕交易张行为;CD牛两项属于证彼券自营业务懒的其他禁止医行为。建34.【答淹案】C假【解析】A怠BD三项均坑属于证券经狗纪业务的特院点。液35.【答鲜案】B泊【解析】按云照中国证监瑞会颁布的《耽证券公司风栏险控制指标悟管理办法》侄规定，监控废系统中设置慈的风险监控遍阀值有：质①赵自营权益类黄证券及证券目衍生品的合宪计额不得超揉过净资本的拉100%;掠②肉自营固定收降益类证券的期合计额不得觉超过净资本戴的500%鬼;不③勿持有一种权手益类证券的宋成本不得超爹过净资本的距30%;恳④秒持有一种权氧益类证券的场市值与其总同市值的比例勒不得超过5泰%，但因包盈销导致的情牺形和中国证符监会另有规进定的除外。羊36.【答考案】A全【解析】操玻纵市场的行扒为会对证券吃市场构成严辈重危害。操杜纵市场是人稳为地创造虚艳假的证券供森给和需求，泡扰乱正常的真供求关系，绵造成证券价姐格异常波动梢，从而破坏胜市场秩序，羊损害广大投饥资者利益。管因此，证券移公司在从事右自营业务过马程中不得从盖事操纵市场先的行为。粪37.【答发案】A敌【解析】证租券公司经营厌自营业务应据建立健全自健营账户的审在核和稽核制稻度，严禁将涉自营账户借甚给他人使用唇，严禁使用金他人名义和酷非自营席位芦变相自营、稀账外自营。政38.【答登案】D塞【解析】根里据《证券法辟》的规定，埋证券公司对袋其证券自营事业务与其他跟业务不依法办分开办理，妻混合操作的洽，责令改正瓜，没收违法破所得，并处糠以30万元青以上60万且元以下的罚横款;情节严情重的，撤销妄相关业务许煤可。闯39.【答副案】A诞【解析】证我券自营业务伞的风险性或啄高风险特点凳主要是指市倍场风险，即奉因不可预见织和控制的因用素导致市场确波动，造成革证券公司自赌营亏损，这惹也是证券公围司自营业务酷面临的主要帽风险。惊40.【似答案】B戏【解析】证碎券公司应当冻聘请具有证负券相关业务俊资格的会计皂师事务所，令对每个集合估计划资产的岂运营情况进略行年度审计物。集合计划芹审计报告应孕当在每年度谨结束之日起敞60个交易田日内，按合原同约定的方闪式向客户和计资产托管机沟构提供，并幸报送中国证步监会派出机便构备案。窄41.【答俩案】D臭【解析】证摔券公司在证星券自营账户依与证券资产游管理账户之爹间或者不同尊的证券资产气管理账户之胶间进行交易冒，且无充分蹦证据证明已歌依法实现有鞭效隔离的，东依照《证券某法》第二百敞二十条的规聚定处罚，即趣责令改正，约没收违法所糕得，并处以愁30万元以悟上60万元停以下的罚款米;情节严重劣的，撤销相想关业务许可弯。对直接负蒜责的主管人相员和其他直油接责任人员科给予警告，粒并处以3万年元以上10厘万元以下的伞罚款;情节伞严重的，撤纠销任职资格脖或者证券从坑业资格。躺42.【答赴案】C勇【解析】C糠项应为具有呼3年以上证单券自营、资荷产管理或者卷证券投资基梦金管理从业尾经历的人员照不少于5人钢。拣43.【答远案】C酷【解析】根才据勇2003年配12月18俩日分中国证监会外令第17号秧《证券公司术客户资产管袋理业务试行也办法》规定挡，资产管理贝业务，是指锐证券公司作崖为资产管理趋人，依照有不关法律法规微与客户签订厅资产管理合视同，根据资董产管理合同乡约定的方式惜、条件、要两求及限制，是对客户资产令进行经营运衔作，为客户拦提供证券及筛其他金融产系品的投资管栋理服务的行亭为。假44.【答肃案】C殊【解析】A佩项证券公司萄可自行推广侨集合资产管系理计划，也阁可委托其他搬证券公司或粘商业银行代脖为推广;B燕项证券公司首办理集合资讲产管理业务帆，只能接受耕货币资金形结式的资产;爷D项应为6玩0日内。悼45.【答疗案】D宋【解析】《哄证券公司定胖向资产管理倚业务实施细给则（试行）红》第十四条背规定，客户偶委托资产应梨当是客户合副法持有的现昌金、股票、半债券、证券淘投资基金份堵额、集合资辞产管理计划晒份额、央行能票据、短期芬融资券、资好产支持证券纪、金融衍生盖品或者中国俗证监会允许跪的其他金融负资产。赤46.【答凝案】A缝【解析】客餐户应当在与窄证券公司签恭订融资融券舟合同时，向寇证券公司申蹲报其本人及分关联人持有四的全部证券膀账户。客户将融券期间，蜡其本人或关罗联人卖出与具所融人证券组相同的证券答的，客户应疏当自该事实困发生之日起合3个交易日悉内向证券公艘司申报。证批券公司应当销将客户申报陵的情况按月禽报送相关证代券交易所。偶47.【答昏案】A立【解析】国疲务院《证券遍公司监督管皮理条例》规没定，融资融滥券业务是指摸在证券交易必所或者国务旗院批准的其王他证券交易符场所进行的谊证券交易中暑，证券公司才向客户出借法资金供其买尼人证券或者糟出借证券供骑其卖出，并戒由客户交存炊相应担保物袜的经营活动压。肢48.【答莫案】C车【解析】证叶券公司或其退分支机构未晴经批准擅自掠经营融资融绵券业务的，脸依照《证券丑法》第二百焦零五条的规蹄定处罚。即苗：衫“夸没收违法所怨得，暂停或亮者撤销相关岗业务许可，图并处以非法恳融资融券等贿值以下的罚挺款。对直接桐负责的主管见人员和其他上直接责任人哲员给予警告努，撤销任职渣资格或者证凡券业从业资县格，并处以锹3万元以上耍30万元以鞠下的罚款。里”也49.【答叫案】B考【解析】证翅券发行人派惭发股票红利倒或权证等证证券的，登记泻结算公司按送照证券公司漠客户信用交弓易担保证券贞账户的实际岭余额记增红篇股或配发权镰证，并根据华证券公司委汤托相应维护差客户信用证葬券账户的明熟细数据。挑50.【答翅案】A孤【解析】根修据《上海证口券交易所债管券交易实施五细则》的规急定，债券质吊押式回购交员易实行国债亭回购交易按碍证券账户进烘行申报，企凡业债回购交摔易按席位进懂行申报。新51.【答凉案】C粉【解析】债拆券回购交易路申报中，融塔资方按勾“勿买入剖”政（B）予以镇申报，融券黎方按介“扒卖出战”拔（S）予以测申报。可以需理解成在回墨购到期时的字反向交易中为，融资方处各于买人债券亲的地位，而味融券方处于击卖出债券的裤地位。筋52.【答淹案】A背【解析】债目券质押式回棒购交易申报奸操作类似股范票交易。成猜交后由登记文结算机构根船据成交记录慕和有关规则肚进行清算交甘收;到期反趋向成交时，养无需再行申嫁报，由交易悉所电脑系统涂自动产生一藏条反向成交区记录，登记腿结算机构据仗此进行资金对和债券的清魂算与交收。潜53.【答正案】A傲【解析】在茄全国银行间须债券市场回区购交易中，雹回购利率由龙交易双方自纤行确定。回呼购期间，交葡易双方不得患动用质押的淹债券。回购毅到期应按照朽合同约定全栗额返还回购货项下的资金塘，并解除质素押关系。夹54.【答码案】D拼【解析】深臂圳证券交易吃所实行标准甜券制度的质苦押式企业债夺回购交易品侍种有1天、使2天、3天许、7天4个帮品种。庸55.【僵答案】A族【解析】证颜券交易从结碰算的时间安阔排来看，可雪以分为滚动关交收和日交烛收。前者要唯求某一交易摧日成交的所宏有交易有计引划地安排距棋成交日相同蜜营业日天数桌的某一营业未日进行交收缺;后者是指危在～段时间拦内的所有交托易集中在一勿个特定日期采进行交收。狸56.【答苦案】B悉【解析】买范断式回购初匙始交易日（婆T日），中扎国结算上海番分公司清算航系统根据交傅易所成交数伴据按参与人密清算编号对奥买断式回购宝交易、履约何金与其他品连种的交易进峡行清算，形寻成一个清算惹净额。梁57.【答惨案】D获【解析】中华国结算上海挪分公司在T炮+3日下午捷进行证券和降资金交收，威完成后向结申算参与人发存送汇款确认润和交收确认阶文件。籍58.【答躁案】A型【解析】证舰券交易的清愈算，适用第汪一种解释，趴具体指在每量一营业日中犬每个结算参托与人成交的充证券数量与锄价款分别予刮以轧抵，对职证券和资金压的应收或应欧付净额进行话计算的处理六过程。段59.【答嚼案】A挺【解析】净蜻额清算分为千双边净额清森算和多边净持额清算。前祥者是指对结草算参与人相白对于其每个尺交收对手方恒的证券和资争金应收、应贼付加以相抵丧，得出该结爱算参与人相卡对于其每个素交收对手方撒的证券和资昆金的应收、瓶应付净额;捎后者是指结券算机构将每钱个结算参与堤人所有达成翁交易的应收街、应付证券推或资金予以破冲抵轧差，佳计算出相对鼠每个结算参耻与人的应收筒、应付证券专或资金的净奴额，再按照旁应收、应付邀证券或资金压的净额与每翼个结算参与抄人进行交收师。叉60.【答晨案】B浩【解析】计牌算步骤如下云：订①长买股票应付衬资金=50度×鞋20=10芬00（万元讲）;拉②龟申购新股应敏付资金=6喝00澡×除6=360爽0（万元）伙;絮③候应付资金总见额=100园0+360稳0=460裳0（万元）喷;亲④言需回购融入缓资金=46胆00-40陈00=60到0（万元）计;承⑤肚该公司标准厨券余额=5肆00限×水1.27=女635（万寺元）;该公悔司需要回购悟融入资金为辽600万元玻，库存国债惯为635万补元，因此足芳够用于回购架融入600诸万元。焰二、多选题信（共40题蛇40分，每疗题1分。以傅下备选项中贸有两项或两刻项以上符合乎题目要求，碎多选、少选株、错选均不狠得分）雷1.【答案贸】ACD蹈【解析】B龄项中证券交跨易的特征主杰要表现在三搬个方面，即条流动性、收毛益性和风险倍|生。先2.【答案姨】AC叛【解析】B套项由于这种议交易是一对塑一的方式，粘不可能产生骂买方内部和幕卖方内部的苹出价、要价结竞争;D项北场外交易场优所呈现分散馆性。激3.【答案水】ABD州【解析】金当融期权，是蚂指以金融工拨具或金融变鸣量为基础工球具的期权交科易形式，C搜项中单据不川属于金融工音具或金融变似量，因此，长实际中不存即在单据期权节。帆4.【答案袋】ABCD游【解析】除升题中ABC棚D四项外，穷需采取的措工施还包括：甩①饮要建立完善炕的技术系统歉，制定由结绳算参与人共芹同遵守的技详术标准和规峡范;瞒②抵要对结算数精据和技术系匠统进行备份线，制定业务墨紧急应变程被序和操作流撑程。耍5.【答案悬】ABD笼【解析】证填券交易的基杠本过程包括敏开户、委托咽、成交、结辰算四个阶段乳，如图1所袄示：夫6.【答案社】BC兄【解析】证饭券交易所每绒年应当对会亿员的财务状植况、内部风主险控制制度捷以及遵守国叨家有关法规篮和证券交易夸所业务规则隙等情况进行钱抽样或者全盏面检查，并管将检查结果仰报告中国证深监会。界7.【答案村】AB败【解析】证专券营业部的惭电脑系统要玉与证券交易烟所的电脑主拼机联网，投底资者的委托炸指令经证券到营业部电脑旱审查确认后守，由前置终盖端处理机和豪通信网络自啦动传送至证留券交易所电衔脑主机;或钳是由证券交南易所业务员满在进行委托分申请后，将怕委托指令直戏接通过终端盯机输入证券武交易所电脑继主机，无须郑场内交易员摄再行输入。侧8.【答案琴】ACD灌【解析】B逢项属于证券纪交易所的职球责。概9.【答案佩】ACD氏【解析】B贩项属于委托和人的义务之掩一;证券经蕉纪商的相关结义务为认真先与客户签订悉《证券交易蜻委托代理协驶议书》，并奔严格遵守协粮议约定。魂10.【答夜案】ABC扮【解析】除蚕ABC三项笔外，A股账寄户还包括基法金管理公司申的证券投资眯基金专用证盗券账户;D日项属于B股季账户按持有肠人划分。涛11.【答愧案】AB待【解析】证傻券营业部业睁务员首先应碎审查该项委猎托买卖是否劣属于全权委柳托，包括对评买卖证券的补品种、数量慈、价格的决创定是否作全纱权委托。然汁后，要审查聚记名证券是慰否办妥过户默手续。对全念权委托或记梦名证券未办懂妥过户手续修的委托，证惰券营业部一侨律不得受理航。同时，要抽注意审查委蛋托单上买卖店证券代码与见名称是否一裤致，有无涂每改或字迹不斜清，委托种镜类、品种、听数量和价格抛是否适当合陷理。猫12.【答舅案】AB妄【解析】C嗽项应为连续棉20个交易静日，公司股里票每日收盘其价均低于每司股面值;D笼项应为连续秧120个交跪易日内，公筒司股票通过姥深圳证券交辉易所系统实剖现的累计成享交量低于3驶00万股。雾13.【答助案】ACD丹【解析】连颜续竞价期间逼，上海证券柄交易所和深梯圳证券交易苍所的即时行鸟情内容包括宗：证券代码闯、证券简称淹、前收盘价层格、最新成浑交价格、当堤日最高成交醋价格、当日睡最低成交价率格、当日累债计成交数量腿、当日累计袍成交金额、韵实时最高5贪个买入申报僻价格和数量始、实时最低且5个卖出申归报价格和数截量。B项股赶价指数属于旋证券指数。智14.【答忠案】ABC费D赠【解析】除飞ABCD四交项外，根据吨《深圳证券具交易所交易剃规则》的规擦定，在深圳羊证券交易所横进行的证券席买卖可以采宁用大宗交易售方式的条件竹还有：弄①鹊A股单笔交染易数量不低渴于50万股摘，或者交易厚金额不低于灾300万元息人民币;抄②雨B股单笔交疾易数量不低荡于5万股，办或者交易金项额不低于3臭0万元港币男;迈③究基金单笔交柏易数量不低使于300万鸟份，或者交得易金额不低扶于300万弊元人民币;众④普债券单笔找交易数量不现低于1万张尚（以人民币奥100元面表额为1张）趁，或者交易刃金额不低于威100万元掏人民币。怜15.【答明案】ACD唉【解析】在器申报价格最机小变动单位素方面，《深郑圳证券交易围所交易规则江》对权证交辽易和债券买泥断式回购交婚易未作出相胞关规定。惊16.【答无案】ABC馆D最【解析】合嘉格境外机构毒投资者在经朝批准的投资箱额度内，可荡以投资于中垄国证监会批窄准的人民币邀金融工具，丢包括：谎①篇在证券交易剧所挂牌交易届的股票;屈②先在证券交易影所挂牌交易罪的债券;役③旱证券投资基抱金;柱④弄在证券交易晚所挂牌交易璃的权证;疼⑤末中国证监会讲允许的其他烫金融工具。贤此外，合格浩境外机构投撕资者可以参饼与新股发行肾、可转换债肺券发行、股析票增发和配遭股的申购。树17.【答袖案】AC摔【解析】B琴项委托人的喇指令具有权早威性，不得耍擅自改变委罗托人的委托涛价格;D项恳证券经纪商固对委托人的检一切委托事板项负有保密退义务，未经公委托人许可投严禁泄露，立否则造成的迁损失由证券维经纪商承担怖。排18.【答躺案】ABC过【解析】股验份登记包括秤首次公开发屡行登记、增爆发新股登记迫、送股（或促转增股本）安登记和配股娃登记等。诊19.【答邻案】ABD棋【解析】C悦项转托管可扇以撤单。纠20.【答塌案】ABC嚷【解析】D娱项债券质押鞠式回购非上集市首H开盘辫集合竞价的戴有效竞价范夕围为前收盘妨价的上下晶100%，孔连续竞价、航收盘集合竞执价的有效竞佩价范围为最红近成交价的凤上下100蜓%。嫁21.【答鞠案】ABC港D晨【解析】除西ABCD四膜项外，投资绒者教育重点速应突出的内患容还包括：铜要了解自己耀的客户，要不根据客户尤租其是新人市框的中小客户蹦的身份、财万产与收入状双况、证券投限资经验和风弄险偏好，引睛导投资者从珍风险承担能货力等自身实写际情况出发葱，审慎投资伴，合理配置壳金融资产。擦22.【答术案】ABD迟【解析】A廊项至少应对皱在固定收益视平台上挂牌别交易的各关寨键期限国债善中的一只基趣准国债进行井做市;B项摆每交易日双脑边报价中断照时间累计不娘得超过60渴分钟;D项尿单笔报价数毙量不得低于曲5000手禁（1手为舰1000元禁面值）。券23.【答马案】ABC僵【解析】D辫项属于投资暂者承担的义依务之一。陕24.【答呆案】ABC没D桐【解析】除惨ABCD题防中四项外，誉根据我国《慢证券法》等泰相关法律法斗规的规定，优证券经纪商漫在从事证券破经纪业务时殊还必须遵守点以下方面：丝①柴不得挪用客泪户的交易结异算资金和证广券，亦不得值将客户的资店金和证券借梦与他人，或常者作为担保朽物或质押物颠;喘②易不得为他人呈操纵市场、芒内幕交易、环欺诈客户提禽供方便;玩③证不得违背客恼户的指令买塑卖证券，或员接受代为客翅户决定证券夕买卖方向、饿品种、数量伍、时间的全可权委托;困④树不得以任何膝方式向客户搜保证交易收劈益或者承诺侮赔偿客户的狮投资损失;劲⑤烦不得在批准锦的营业场所趁之外接受客镜户委托和进旨行清算、交懒收;略⑥拔不得以任何危方式提高或绵降低，或者港变相提