云南省普通国省干线公路改造工程竣工资料编制概述

云南省普通国省干线公路改造工程竣工资料编制概述第一页，共56页。本课件的主要内容一.竣工资料收集整理归档的目的和意义二.竣工资料的基本体系三.竣工资料收集的基本方法和注意事项四.竣工资料立卷和归档整理第二页，共56页。一、内业资料收集整理归档的目的和意义1、合同、规范和规程要求2、痕迹化管理需要3、计量支付的需要4、质量证明的需要5、工程交工验收的要求6、工程竣工验收的要求7、参与建设个人自己的需要8、参与建设单位自身的需要9、档案管理的要求

为什么要做资料资料基本管理思路：开工之日想到竣工之时第三页，共56页。1、合同、规范和规程要求《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交办发[2010]382号文）要求：将项目文件材料立卷归档工作纳入工程建设管理程序、纳入招投标制，与工程建设同步收集、同步整理、同步归档，保证项目文件材料收集、立卷、归档的及时、准确、完整、系统和安全。第四页，共56页。2、痕迹化管理需要

痕迹化管理：痕迹化管理最大的优点就是通过查证保留下来的文字、图片、实物、电子档案等资料，可以有效复原已经发生了的生产经营活动。痕迹化管理是一把“双刃剑”，一方面可以为管理者留下可供考察、评估、佐证管理的旁证材料，另一方面也为上级主管单位和其它部门区分责任界限并向管理者实施问责及追究责任提供了有力物证。

第五页，共56页。3、计量支付的需要

计量支付的管理：不合格工程不得计量支付。已完成的工程质量是否合格只有通过收集整理和已经签署完整的资料证明。第六页，共56页。4、质量证明的需要

收集施工现场第一手相关数据、整理相应资料，通过第三方(监理等）签署意见证明所施工的工程项目质量是合格工程。

通过施工过程控制、记录、检查结果质量是合格的。第七页，共56页。5-1、工程交工验收应具备的条件

（一）合同约定的各项内容已全部完成。各方就合同变更的内容达成书面一致意见。（二）施工单位按《公路工程质量检验评定标准》及相关规定对工程质量自检合格。（三）监理单位对工程质量评定合格。（四）质量监督机构按“公路工程质量鉴定办法”对工程质量进行检测，并出具检测意见。检测意见中需整改的问题已经处理完毕。（五）竣工文件按公路工程档案管理的有关要求，完成“公路工程项目文件归档范围”（见附件2）第三、四、五部分（不含缺陷责任期资料）内容的收集、整理及归档工作。（六）施工单位、监理单位完成本合同段的工作总结报告。第八页，共56页。5-2、工程交工验收的主要内容检查合同执行情况。检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料。检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料。检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品的质量抽（检）测报告。核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致。对合同是否全面执行、工程质量是否合格做出结论。按合同段分别对设计、监理、施工等单位进行初步评价。第九页，共56页。6、工程竣工验收应具备的条件（一）通车试运营2年以上。（二）交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已全部处理完毕，并经项目法人验收合格。（三）工程决算编制完成，竣工决算已经审计，并经交通运输主管部门或其授权单位认定。（四）竣工文件已完成“公路工程项目文件归档范围”的全部内容。（五）档案、环保等单项验收合格，土地使用手续已办理。（六）各参建单位完成工作总结报告。（七）质量监督机构对工程质量检测鉴定合格，并形成工程质量鉴定报告。第十页，共56页。7、参与建设个人自己的需要

有利证据自己业绩的证明。证明自己在施工过程中是按规范和相关技术要求施工的。证明自己参与了这个工程项目。需要承担责任质量终身责任制。资料中反映的实际情况是否按符合规范和相关技术要求。典型例子：民兵团评定职称第十一页，共56页。8、参与建设单位自身的需要

有利证据单位业绩的证明。证明承包单位在施工过程中是按规范和相关技术要求施工的。工程项目评选各类奖项（如：鲁班奖），需完整的各项资料。需要承担责任质量终身责任制。资料中反映的实际情况是否符合规范和相关技术要求。第十二页，共56页。9、档案管理的要求

各方职责项目法人单位职责监理单位职责施工单位职责质量监督单位职责其他相关单位职责档案资料：反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的历史记录。档案收集整理遵循的原则：“谁形成谁负责”的原则。第十三页，共56页。第十四页，共56页。二.公路工程竣工资料的基本体系竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据；竣工资料收集的主要内容；收集竣工资料使用的表格体系。应该做些什么资料第十五页，共56页。竣工资料文件材料收集整理和立卷归档的主要依据1.《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交通运输部办公厅交办发【2010】382号文；2.《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）；3.《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（交公路发[2010]65号）；4.《公路工程质量检验评定标准》(JTGF80/1.2-2004);5.《公路工程施工监理规范》（JTGG10-2006）;6.

《公路工程标准施工招标文件》（2009年版交公路发［2009］221号文）;7.《云南省交通运输厅关于发布云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本的通知》云交基建〔2012〕1053号文;

8.云南省交通运输厅关于发布《云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）的通知》云交基建〔2012〕688号;9.施工合同文件；10.公路工程建设指挥部结合项目实际制定的各种管理实施办法及相关规定、通知、文件等；11.相关规范、规程等。第十六页，共56页。《云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本》竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据第十七页，共56页。竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据第十八页，共56页。《云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）》竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据第十九页，共56页。内业资料文件材料收集整理和立卷归档的主要依据第二十页，共56页。三、《指南》编制的基本原则

《云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本》（云交基建[2012]1053号）《云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）》（云交基建[2012]688号）调整和简化

修改及说明融合《云南省普通国省干线公路

改造工程竣工文件编制指南》第二十一页，共56页。竣工资料收集的主要依据：一、《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交通运输部办公厅交办发【2010】382号文中的附件1公路建设项目文件材料收集归档单位；二、《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（交公路发[2010]65号）文中的附件2公路工程项目文件归档范围；竣工资料收集的主要内容第二十二页，共56页。共分五个部分的内容：第一部分综合文件—（编制责任主体：业主）第二部分决算和审计文件—（编制责任主体：业主）第三部分监理资料—（编制责任主体：监理单位）第四部分施工资料—（编制责任主体：施工单位）第五部分科研、新技术资料—（编制责任主体：业主）竣工资料收集的主要内容第二十三页，共56页。什么是公路建设项目文件材料？公路工程项目立项审批（核准）至竣工验收全过程产生的，反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的历史记录。竣工资料收集的主要内容项目建设过程中产生第二十四页，共56页。主要依据：

《公路工程质量检验评定标准》(JTGF80/1.2-2004)及相关规范、规程；执行表格体系：

云南省交通运输厅关于发布《云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）的通知》云交基建〔2012〕688号;收集竣工资料使用的表格体系第二十五页，共56页。一、管理表格（安全管理、合同支付管理等）：由项目业主统一制定（结合软件）下发执行。二、质量控制使用表格（监理表格、检查评定表格、试验表格等）由监理人（或业主）统一制定（对“标准化建设用表”修改完善）下发执行。收集竣工资料使用的表格体系第二十六页，共56页。三.竣工资料收集的基本方法和注意事项管理文件的收集；合同文件的收集；过程质量控制文件材料的收集；收集整理过程应注意事项。资料应该怎么做第二十七页，共56页。管理文件包括：项目来往文件；质量控制管理文件；安全保证管理及文明施工文件；进度控制文件等。管理文件的收集第二十八页，共56页。管理文件收集原则：

1、文件编号连贯；

2、资料完整（不缺期）；

3、签字盖章手续完备；

4、申请、请示、报告有下文（批复等）。

特例：监理指令有回复（闭合管理）

管理文件的收集第二十九页，共56页。

广义合同管理：质量、安全、进度、费用、合同及协调

狭义的合同管理：工程变更、工程延期、费用索赔、承包人违约、工程分包及指定分包依据合同文件进行控制监督。

合同文件的收集第三十页，共56页。合同文件1、相关法律、法规，公路工程规范、规程（不需要归档）2、合同文件

A、招标、投标文件

B、施工合同

C、监理合同3、图纸（包括变更图纸）4、上级部门管理办法、文件等5、施工过程相关会议纪要等合同文件的收集第三十一页，共56页。1、工程变更2、工程延期3、费用索赔4、工程分包5、经签认批复的新增单价资料6、签认完整的计量支付资料合同文件的收集第三十二页，共56页。

工程变更的含义：除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序；（5）为完成工程需要追加的额外工作。合同文件的收集（变更资料）第三十三页，共56页。四大原则：1、变更理由充分；2、存在问题的证明资料完整齐全；3、工程数量计算准确；4、签认手续完备。合同文件的收集（变更资料）第三十四页，共56页。常见的变更内容需提供的证明资料：1、基础埋置深度-标高测量资料、横断面资料2、基坑承载力不足-地基承载力试验资料、照片3、接长挡墙-地面线不符，地面线资料，照片4、换填-不合格土质的试验资料，照片5、涵洞位置调整-位置照片，调整位置测量资料6、地质变化-图片、岩石或土工试验资料合同文件的收集（变更资料）第三十五页，共56页。合同文件的收集（计量支付及各类台账资料）五账统一合同台账设计台账工程及变更台账竣工台账结算台账业主主导监理督促承包人执行第三十六页，共56页。工程质量控制文件质检试验资料第三十七页，共56页。1、保证竣工文件的原始性2、保证竣工文件的系统性3、保证竣工文件的完整性4、保证竣工文件的规范性5、保证竣工文件的统一性6、保证竣工文件的可追溯性资料收集的总体原则

第三十八页，共56页。公路工程质量控制

资料收集的前提条件工程单元划分完成质量责任人制度已落实已建立工程质检台帐已建立工程试验台帐人员合格设备就位机构建全制度完善技术交底到位第三十九页，共56页。如何进行工程单元划分？

开工前，施工单位的单位工程、分部工程、分项工程（子分项工程）的划分工作，由总监理工程师负责审批。目的：建立项目统一的质量控制目标和竣工资料归档框架。第四十页，共56页。过程质量控制文件材料的收集工序分项工程分部工程单位工程合同段竣工文件资料的收集顺序原则资料收集遵循的基本单元分项工程第四十一页，共56页。分项工程资料的收集基本思路（一）标准：规范要求是什么标准？（二）设计：设计图纸要求有哪些？（三）方案：施工方案要点是什么？采取的施工工艺是什么方法？（四）人（工）：谁负责做这个事？哪些人干的活？（五）材料（料）：用了哪里的材料？什么材料？材料检测情况是什么？（六）机械（机）：用了什么设备？（七）过程：施工过程中有什么情况？做了哪些检查？（八）产品：最终看到的实际情况，按标准要求判定的结果是什么？第四十二页，共56页。分项工程资料的基本构成开工报告施工记录试验记录分项（工序）检查表试验报告检验申请批复单分项（工序）评定表试验汇总分项工程中间交工证书第四十三页，共56页。

工程施工与资料收集同步内业与外业相互协作质检与试验相互充分沟通分工与协作明确

资料与工程竣工图纸相符必须注意的事项第四十四页，共56页。四.竣工资料的立卷和归档整理基本要求归档竣工文件的基本工作职责；归档竣工文件的基本顺序；档案竣工文件