公司内控体系建设实施方案

北汽广州公司内控体系建设实施方案〔争论稿〕企业治理部2023年十二月2目的为进一步加强和标准北汽〔广州〕营治理水平和风险防范力量,促进企业可持续进展,公司特制定《北汽〔广州〕作。主要内容依据北京市国资委“京国资发【2023】13业内部掌握体系有关事项的通知》和北京汽车集团“京汽集政企的通知》要求,此次内控建设具体包括组织架构、进展战略、人力资源、企业治理、选购业务、资产治理、财务报告、全面预算、合同治理、审计、法务、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营治理的各个方面。组织机构保障为确保公司内控建设工作顺当推动,保证内控机制有效运行,公司将设立内控建设领导小组和内控建设执行小组，待领导过会争论通过后实施。一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进展全面领导、决策、部署和指挥。内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由企业治理部部长担当，执行小组负责内部掌握体系建设工作的具体开展。组长：王璋副组长：郗建国王志芳兰纪红郭长义成员：李红马庆恒熊买宝杜来成马学义叶春雷寇伟马铁利主要职责：负责确定本次内控体系建设的范围；负责明确本次内控体系建设的总体目标；负责确定本次内控体系建设的整体部署；负责本次内控体系建设的其他内容。内控体系建设执行小组组长：李红成员：王益华冯葵钟志球黄建安宋振涛熊学兵朱亮赖学明张万涛陈志忠黄栋郑国平何伟聪陈永主要职责：1〕负责内控体系建设成员的职责分工；负责确定本次内控体系建设的具体时间安排；负责组织公司内部资源的协调,并乐观与外部询问机构的对接、沟通、协调；负责审核本次内控体系建设费用预算；负责本次内控体系建设的其他实施工作。内控体系建设执行小组办公室设在企业治理部，是在内控体系建设领导小组领导下，具体实施内控体系建设工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行。四、内控建设总体规划内控建设工作涉及公司运营治理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,依据北京汽车集团公司通知要求，打算202320236实施步骤设领导小组和工作小组的通知》要求，结合北汽广州公司的业务及治理状况20231工程时间工作内容阶段成果成立公司内控工程工作小组，召开12023.1-2023.5启动部署阶段启动会议，做好发动工作22023.6-2023.7调研摸底阶段内控测评报告32023.8-2023.10内控缺陷整改阶段形成整改报告42023.11-2023.12初步形成《内部掌握手初步形成《内控手册》并试运行册》试运行阶段52023.1-2023.3《内部掌握手册》定稿最终形成《内控手册》终稿阶段62023.4-2023.12评审阶段通过评审具体实施步骤和打算启动部署阶段〔2023.1-2023.5〕该阶段主要内容：召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的具体实施步骤；成立内控建设领导小组和内控建设执行小组；组织培训和发动，小组成员进展内控体系建设培训，具体介绍内控体系遵循的原则和实施的意义，说明内控体系工作的必要性。调研摸底阶段〔2023.6-2023.7〕该阶段主要内容:对公司不同职位、不同部门的员工进展访谈,了解公司现有内掌握度,分析公司现有内掌握度的执行力和适用程度；组织内控专业培训,加深公司员工对内控的了解；分析公司内部、外部的风险因素,编制《风险清单》；缺陷报告》和《内部掌握缺陷整改方案》。内控缺陷整改阶段〔2023.8-2023.10〕该阶段主要内容:全面落实整改：依据内控缺陷整改方案,各相关部门和单位逐一整改,完善公司组织构造、人员配备、各项内掌握度和掌握措施；并由内控执行小组监视整改完成；制活动进展测试、评估,形成《内部掌握缺陷整改报告》。提交整改报告:将《内部掌握缺陷整改报告》提交内控建设领导小组审核批准。初步形成《内部掌握手册》试运行阶段〔2023.10-2023.12〕该阶段主要内容:依据《风险清单》、制度批阅意见、流程掌握矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷整改状况以及各项内部文档等，编制《内部掌握手册》,记录关键性的内控活动,主要内容包括固有风险描述及评价、掌握目标、掌握活动、掌握实施部门等,从而确保准时总结内控体系建设阅历,有效促进内控体系长效机制的建立；手册进展修正；下发《内部掌握手册》，下发的范围为本次纳入实施范围的单位；各单位对内控手册中的内容、流程的运行状况定期上报内控建设办公室,由企业治理部进展汇总整理。《内部掌握手册》定稿阶段〔2023.1-2023.3〕内控手册的修改意见,整理并与集团公司企业治理部进展沟通、协商、争论并汇报给内控建设领导小组审核,依据领导小组的