商业银行业务外包服务管理应急预案

xx商业银行外包服务管理应急预案序言为确保xx商业银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预防因外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止，并将外包风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案..依据文件依据《商业银行信息科技风险管理指引》以及《商业银行外包风险管理指引》〔征求意见稿〕等监管要求制定本预案。使用范围及外包协议的意外终止时应急管理。版本号 日期修订说明版本号 日期修订说明修订人审核1.02015.4Xxx目 录第一章外包管理监管要求4第二章应急组织及职责5557第三章应急管理流程888第四章预案演练和更新14第五章参考文件15第一章 外包管理监管要求外包定义外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些立第三方，商业银行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子公司、关联公司或附属机构。商业银行不得将其信息科技管理责任外包。管理团队外包应急预案范围议的意外终止。第二章 应急组织及职责应急组织架构外包应急领导小组外包应急处置协调小组外包应急领导小组外包应急处置协调小组外技业行包术务外商支支联联持持络系组组组组职责与权限总行应急领导小组主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管理部、电子银行部、零售业务部、公司业务部、办公室等部门领导组成。置工作。总行应急处理协调小组主要由总行风险管理部、信息科技部部门领导组成。负责组织、协调、实施应急方案，调配应急资源，及时向领导小组报告应急处置相关信息。外包商联系小组由科技部综合管理岗相关人员组成。负责向应急处置协调小组提供引起外包应急预案的外包服务商相关联系信息，负责在外包服务商资源池中寻求其他外包服务商信息。技术支持小组信息科技部相关技术人员组成。负责在外包服务中断的情况下，有关进行外包服务相关故障的协助排查、技术恢复，保障业务服务的正常运行。业务支持小组由运营管理部、公司业务部和零售业务部、电子银行部等相关业务部门组成。主要负责在外包服务中断引起业务系统中断时，对全行进行业总行行外联络组包括办公室、审计部等保障支持部门。主要负责协调行外资源协调，联系行外单位以进行应急处理。应急组织成员联系方式小组XX小组XX部门联系方式其他联系方式第三章 应急管理流程启动条件对通过多途径了解的服务商信息经分析并确认外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损启动外包服务管理应急预案。务商所在行业发生重大政策变化等。应急处理流程1．恢复系统生产运行形成故障解决报告上报总行应急领导小组。总行技术应急小组形成报告上报总行应急领导小组。XX处置工作报告，报告内容应包括但不限于：突发事件的描述及分析；各项对策制定的原因及实施效果；处置工作的费用核算及效益分析，突发事件及处置工作对未来的影响评估、处置工作的经验教训等。故障发生故障的发生被发现可能来自两个地方：1．结算中心业务人员。首先他们负责业务的日常监控，一旦业务发情况报总行应急小组。2．信息科技部技术人员。他们负责技术方面的日常监控，一旦发现情况报总行应急小组。3．总行应急小组受理故障报告后，立即开展部门间的协调工作，监督故障排除情况，同时上报总行应急领导小组。4．总行应急领导小组受理故障报告后，立即开展外部单位间的协调工作，同时督导行内故障处理情况。故障处理总行技术支持小组对故障进行分类，和公司处理，并请相关公司人员现场支持。进行相关处理，并进行双机切换等步骤。理，必要的话进行数据库恢复等操作。行处理，并进行系统恢复或者数据修改等操作。和合作公司的现场技术支持，启动业务应急预案。善后处理1．恢复系统生产运行2形成故障解决报告上报总行应急领导小组。总行技术应急小组形成报告上报总行应急领导小组。1、 负责支付系统的业务开展以及日常运行维护管理的人员，在30分钟之内不能解决的问题，应迅速的向运维支持部门报告，运维部门接受到报告后应立即联系应急技术支持。215供商，以及软件开发部门联系。3将问题迅速反馈到总行应用维护技术支持组。总行应用维护技术支持组收到问题反馈后，马上进行故障诊决阶段，在故障解决后做出故障解决反馈。故障分析。理。行应急领导小组及对外联络小组。知合作公司做好应急准备。会议，通报故障情况，讨论故障处理意见。处理阶段。处理指令。时协助进行应急处理。查。作公司和技术支持组进行现场支持。统恢复和数据恢复工作。在故障排除后，技术支持组和业务支持组进入善后处理阶段。入善后处理。时序三：善后处理描述故障排除后，由总行应急领导小组组织善后工作会议。各进程。网点开始业务办理。实施法律应对。导小组。业务支持组整理各类处理业务清单留底保存。编写故障报告，上报到应急领导小组。并将故障报告上报应急领导小组。组。导小组。性的总体故障报告，并反馈各部门。故障处理结束。第四章 预案演练和更新第五章 参考文件《xx商业银行科技