2016年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题

2016年甘肃省证券从业资格测试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金2.__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金值潜力的一种动态调整策略。B．投资组合策略C．投资组合保险策略模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。B．风险资金账户5.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。6.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处7.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度股票当前的合理价格P0是()元。9.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。10.人们的金融产品选择依赖的()，主要有心理上的和个人自身的因素。C．个人因素D．社会因素11.中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过__个工作日。12.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权13.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金14.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权17.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价18.证券投资技术分析的理论基础是__。A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品和市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学19.股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值20.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。21.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的__。A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市23.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券B．长期政府债券C．短期金融债券D．短期企业债券24.如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。26.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在27.__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进的重要工具。A．国家预算B国债C收D．财政补贴的依存关系。A定D．不确定29.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度30.债券市场上的交易品种不包括__。A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券31.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。32.以下不属于境外上市的外资股的股票是__。33.收购人发出的()，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A全面要约B分要约C．要约邀请D．都不是34.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介A．介绍业务资格B．期货业协会的书面授权C．介绍业务执业资格D．期货经纪业务执业资格35.上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债36.判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行__。A．行业分析37.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产38.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为()股。39.根据《证券发行和承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以40.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%41.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()。A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险42.A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前公司股票当前的合理价格是__元。43.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。44.允许权证持有人以和主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()。A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券45.我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取()。A．公益金46.行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构47.下列各项中，不属于行业分析的是__。A．分析行业的业绩对证券价格的影响B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C．分析行业所属的不同市场类型对证券