###公司2012年HSE体系审核检查表

###公司2012年HSE体系运行审核检查表序号 要素 审核内容■落实公司HSE承诺1、以各种方式宣传展示公司HSE■发挥有感领导的引领示范效果2.各级领导清楚业务范围内的主要HSE风险及控制措施3.各级领导清楚业务范围的HSE职责、HSE管理现状及改进方向4.各级领导主动学习和掌握与业务相关的HSE标准5.以各种形式展示有感领导，发挥出引领示范效果领导和承诺→各级领导亲自制定并向员工公示个人安全行动计划，多可视的具体行动→各级领导落实个人安全行动计划→各级领导开展安全观察与沟通→主要领导亲自主持HSE会议，带头进行安全经验分享→建立并落实安全生产联系点制度→按照公司规定落实领导干部安全述职制度，逐级督导、考核下属HSE职责的落实情况→按照板块要求地区公司领导和部门必须全部参加首、末次审核会议。6.为HSE体系运行提供充分的资源保障1.在集团公司HSE管理原则基础上，制定符合企业特色的HSE方针政策HSE

2.HSE方针阐述清晰，得到有效传达、沟通和理解3.HSE方针成为指导决策和日常工作的依据，在业务活动中得到遵守■策划与实施1.→明确从设计阶段开始，开展全生命周期风险识别控制的要求→建立适宜的风险判别准则2.风险识别充分，控制措施有针对性并有效落实3.员工具备风险识别意识和能力5.3.1

危害因素辨4.选择适当的方法，针对生产经营活动开展持续、动态的风险识别、评价、控制活识评价和控动，并持续改进风险管理，鼓励员工参与风险识别活动制→工程项目从设计阶段进行危害识别和评价，如:在初设阶段开展HAZOP分析→按计划开展在用装置、设备周期性的工艺安全分析，采取措施确保分析评价质量，优化设施设备运行管理→工艺设备发生变更或工艺事故时，应开展工艺安全分析→非常规作业、风险较高的作业、新的或现有作业发生改变时，应进行工作安全分析■风险识别评价结果的应用5.将风险识别评价结果应用于生产经营活动→应用于制定规章制度、操作规程、应急预案和隐患治理等法律、法规1.始终保持与业务相关的HSE法律、法规、标准及相关方要求的最新版本和有效性5.3.2和其他要求2.建立查询渠道并保持渠道畅通1.根据上级目标和HSE管理现状制定阶段性及年度HSE目标5.3.3目标和指标2.逐级分解HSE目标，制定详细的工作计划，并签订责任书3.对目标的完成情况和工作计划的实施情况进行定期考核1.针对以下特定活动，编制HSE管理方案（或等同的管理形式），明确具体实施要求→实施临时、特殊作业，但无管理程序、作业指南时5.3.4管理方案→改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时→改进HSE管理缺陷时2.对管理方案实施的效果进行跟踪和评审■HSE管理机构、人员、能力1.公司成立各级HSE委员会，建立并落实定期的会议制度，及时研究解决HSE重大问题2.公司成立各级HSE主管部门，人员配备到位，能力满足工作需要5.4.15.4.2

职责（1）定期向最高管理者汇报体系运行情况；为最高管理者的决策提供支持。（2）组织和参加HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。（1）定期向最高管理者汇报体系运行情况；为最高管理者的决策提供支持。（2）组织和参加HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。（3）就HSE有关问题进行内外部沟通、协调。5.4.3资源各级领导和业务部门为HSE管理提供充足的资金、人员、时间等资源保障■制定针对性培训矩阵和计划1.根据岗位职责和工作实际制定岗位技能与培训需求矩阵→包括明确的培训内容、重复培训周期、技能水平要求、考核方式、培训方式等2.依据技能需求矩阵对岗位员工的实际技能水平进行评估，依据评估结果制定针对性的个人HSE培训计划，整合形成单位的HSE培训计划

■落实HSE职责3.明确各级直线领导、各级业务部门、各级生产岗位的HSE交叉、缺位4.员工清楚并落实自己的岗位职责，掌握与岗位相关的HSE制措施，对业务领域和属地区域的HSE分析等工作，及时反映、反馈、解决HSE问题5.对岗位HSE职责落实情况进行及时有效的考核兑现1.最高管理者任命管理者代表，并清晰明确地授权2.面体现其作用：

■培训实施及效果3.按照HSE→制定并落实激励政策，选拔培养内部培训师→开发培训课件，完善培训设施，改进培训、评估方式方法，提升培训、评估效果→规范开展新转岗员工及特殊工种人员的培训→建立员工培训档案4.员工能力和意识符合岗位HSE要求1.建立协商和沟通管理程序，明确HSE沟通内容和方式文件

→包括方针政策、制度标准、HSE职责、风险控制措施、事故事件等信息2.采用合适的方式，对有关HSE方能够理解并接受信息→协商与沟通方式包括但不限于审核、培训、会议、宣传3.对安全观察与沟通发现的现象进行趋势分析，并应用于改善HSE管理4.安全经验分享活动有效开展5.及时收集、统计、分析与HSE有关的信息，改进HSE管理1.按照集团HSE体系要求，明确HSE体系文件框架，建立体系化的HSE管理业务，无管理空白2.与公司管理实际相符，形成修订完善、持续改进体系文件的机制

建立并落实HSE等相关要求的文件控制程序■从源头控制HSE风险1.管理→利用工艺安全分析结论，优化工艺设备的设计，确保设计质量→建立并落实关键设备的采购、监造、验收、储存等相关制度，确保采购物资质量→实施过程检验，确保工艺及设施设备的施工安装质量→规范开展新改扩项目的健康、安全与环境评价■投运前安全审查2.建立投运前HSE3.结合具体工程项目编制针对性审查清单，规范组织投运前HSE审查质量→审查涵盖管理制度、操作规程、人员能力、工艺设备安全、控制系统、安全防护设施、应急消防准备、环境保护等方面→建设项目的职业健康、安全、环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用4.必改项整改完成、待该项制定整改计划后方可批准投产■设施运行维护5.→管线设施设备无腐蚀、破损、变形，附件缺失等，设备设施性能符合要求5.5.1

设施完整性→现场仪表、安全阀、防雷和防静电设施、安全连锁、阴保系统、消防系统、控制系统、个人防护设施，及健康环保设施处于完好状态，所有的屏蔽、摘除、运行参数的偏差等应经过风险评估及批准→按程序要求进行上锁挂签→建立并落实工艺及设备的操作规程、维护保养制度、检维修制度及相关标准，定期开展工作循环检查→操作与检维修人员具备相关资质，掌握相关标准、知识，按照设备操作规程巡检、操作、维护设备→设备设施的备品备件储备齐全、规范管理→及时整改HSE隐患6.收集、统计、分析设备设施、危险物料的工艺信息，并应用于改进管理→建立危害物料清单，收集危害物料安全技术说明书,并保持更新。→收集并保持设备设施信息完整，如：压力容器需收集使用登记证、出厂质量证明书、设计竣工图、（监造记录）、入场检验记录、定期检验报告、月度检查记录等→工艺信息得到有效应用。员工清楚与其相关设备设施的工艺技术参数及操作方法（包括正常及应急）；了解与其岗位相关的危害物料的具体危害和使用、防护措施要求，以及泄露等情况下的应急处置方法在编制操作规程、应急预案、检修方案、目视管理及在实施工艺安全分析、工作安全分析、变更管理、员工培训等方面充分应用工艺安全信息5.5.25.5.3

承包方和（或）方

→员工应知道与其岗位相关的工艺安全信息的查询和获取途径，并方便取用，如MSDS、操作规程等1.制定承包方和（或）供应方管理程序，明确承包商管理原则、程序、要求和责任2.选合格的承包方和（或）供应方3.招标过程中提出针对性的HSE要求，纳入HSE合同，并与经济合同同时签订4.员能力符合要求5.按照HSE合同和属地管理原则对承包商施工作业过程实施有效的监督管理6.对承包商HSE表现进行评价，并建立承包商HSE业绩档案和承包商选择及退出机制1.制定或执行相关产品质量控制标准，按照标准生产、销售产品，危险化学品提供安全技术说明书和标签2.对产品在储存、运输、使用、废弃过程中可能产生的HSE、评价、控制1.5.5.4

社区和公共围关系 2.主动将HSE风险和影响与社区内的相关方交流、告知，收集社区与HSE管理相关息，建立与社区沟通、联系渠道1.转化或制定作业许可管理程序，明确作业许可管理的范围、责任、流程等2.按照程序对高风险作业实施作业许可管理3.相关人员（如作业许可批准人员）掌握许可管理程序，具备管理作业许可的能力5.5.5

4.作业现场检查和确认风险控制措施的落实情况，并现场签发作业许可票证5.属地主管对作业过程实施有效的监督与审核6.许可证的签批、分发、延期、关闭、存档等符合程序要求7.定期对作业许可进行审核，保持持续改进1、对以下活动和任务（包括但不限于）进行HSE作业指南：→消防安全管理→井控安全→清洁生产；→劳动防护；→危险化学品管理；→放射源管理；→放射源管理；→民爆品管理；→车辆和交通；5.6.4和处理■事故事件调查3.规范开展事故事件的调查与分析→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准→及时进行安全经验分享■统计分析4.1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准5.6.5记录控制5.5.6运行控制→储存、装卸和搬运；→职业病防治；→电气安全；2、关注生产运行中的一下活动和任务：→现场安全监督；→操作规程；→二书一表；→隐患治理；→工艺安全管理（工艺危害分析）；→现场工器具管理；→目视化管理（警示标识）；1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理5.5.7变更管理2.按照程序审批、实施变更管理→有效识别变更风险，制定并落实控制措施→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析3.对变更效果进行评估、总结■程序及机构、职责1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实应急准备及■应急管理5.5.8响应3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准→HSE目标指标、计划、方案的完成情况→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理5.6.1监视和测量→不安全行为、不安全状态2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护5.6.2合规性评价建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项不符合纠正1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防5.6.3措施和预防控措施措施2.统计分析不符合原因，持续改进■事故事件管理程序及上报1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象2