《微观经济学》第12章垄断竞争和寡头垄断

第12章

垄断竞争和寡头垄断

1编辑ppt本章讨论的主题垄断竞争寡头垄断价格竞争竞争与串通：囚徒的困境囚徒的困境对寡头定价的意义卡特尔2编辑ppt12.1垄断竞争垄断竞争的基本特征： 1) 存在着许多厂商 2) 可以自由地进入或退出该行业 3) 产品是有差别的3编辑ppt12.1垄断竞争每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度这种常见的市场结构的例子众多：牙膏洗发水感冒药4编辑ppt多角度切入的差异化手法原材料

手感颜色

造型设计

功能组合

构造

5编辑ppt多角度切入的差异化手法隐喻的概念

事件概念

广告传播创意概念

专业概念

建立“老”概念

服务概念

6编辑ppt垄断竞争厂商所面临的需求曲

d曲线表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它厂商的产品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的对应关系。

D曲线表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。

7编辑ppt垄断竞争厂商所面临的需求曲线

PP3P1P2ABCDd2d3d1OQ4Q5Q1Q3Q2Q8编辑ppt图12.1短期和长期中的垄断竞争厂商数量美元/数量数量美元/数量MCACMCACDSRMRSRDLRMRLRQSRPSRQLRPLR短期长期9编辑ppt短期和长期中的垄断竞争厂商对短期的分析由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性P>AVC在MR=MC的产量处实现利润最大化厂商可能获得正的经济利润，也可能获得正常利润10编辑ppt短期和长期中的垄断竞争厂商对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入(不存在着进入壁垒)厂商原先的需求曲线向下移动至DLR厂商的产出水平与价格均下降了。不存在着经济利润(P=AC)由于成本不同，对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。11编辑ppt图12.1垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较无谓损失MCAC美元/数量数量美元/数量D=MRQCPCMCACDLRMRLRQMCP数量完全竞争垄断竞争12编辑ppt12.1垄断竞争垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。

如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。

13编辑ppt12.1垄断竞争2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。

这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争力，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。14编辑ppt12.1垄断竞争答案是“不”。原因：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。政府是否必须对垄断竞争进行管制？15编辑ppt12.2寡头垄断寡头垄断的基本特征：厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性，也可以没有差异性存在着进入壁垒16编辑ppt12.2寡头垄断例如汽车行业钢铁行业石油化工电子设备计算机17编辑ppt全球汽车寡头：通用、福特、戴姆勒－克莱斯勒、大众、丰田、雷诺－日产（PSA、本田、宝马）

18编辑ppt我国汽车行业：3+X上海汽车工业集团总公司(上汽)、中国第一汽车集团(一汽)、东风汽车有限公司(东风集团)“X”包括其他一些较大的汽车制造商，规模超过5万辆的有:广州汽车工业公司、北京汽车控股工业公司(北汽)、跃进汽车工业集团(南汽)、华晨金杯汽车集团(华晨)、福建汽车工业集团(东南汽车)、江铃汽车集团(江铃)、长安汽车集团有限责任公司(长安)、昌河集团(昌河)、哈飞集团(哈飞)、吉利汽车集团(吉利)、奇瑞汽车有限公司(奇瑞)。19编辑ppt12.2寡头垄断进入壁垒源于两个方面：1）“自然的”进入壁垒规模经济专利特定技术商誉20编辑ppt12.2寡头垄断2）策略性的行动威胁新厂商采取市场倾销行为，并制造过剩生产能力控制主要投入品21编辑ppt12.2寡头垄断寡头垄断企业的经营较为复杂： 诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应22编辑ppt12.2寡头垄断寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应、对反应的反应中不断地进行动态的调整。当一个企业在估计其决策的后果时，必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明，从而必须站在竞争对手的角度，考虑他们是如何反应的。23编辑ppt12.2寡头垄断寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应。

24编辑ppt12.2寡头垄断寡头垄断市场的均衡均衡的定义：当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。25编辑ppt12.2寡头垄断纳什均衡（NashEquilibrium）在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。

26编辑ppt12.2寡头垄断古诺模型（TheCournotModel）双寡头两个厂商相互竞争

产品是同质的假设另一个厂商（竞争者）的产量水平是既定的27编辑ppt图12.3厂商1的产量决策MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商1认为厂商2将生产75单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动75单位，新的需求曲线为D1(75)。Q1P1如果厂商2的产量为100，则厂商1不生产。D1(0)MR1(0)如果厂商1认为厂商2的产量0，那么，厂商1的需求曲线D1(0)就是市场需求曲线。D1(50)MR1(50)25如果厂商1认为厂商2将生产50单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动50单位，新的需求曲线为D1(50)。编辑ppt12.2寡头垄断反应曲线（TheReactionCurve）厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的产量的减函数。这个函数就称为厂商1的反应函数，并记为Q1*(Q2)。在均衡时，各厂商根据它自己的反应曲线定产，故均衡产量水平为两条反应曲线的交点。我们称得到的这组产量水平为古诺均衡。29编辑ppt图12.4反应曲线和古诺均衡厂商2的反应曲线Q*2(Q1)厂商2的反应曲线是对应于它认为的厂商1将生产的产量，厂商2的利润最大化的产量选择。Q2Q1255075100255075100在古诺均衡处，每个厂商都正确地假定了它的竞争者将生产的产量，并实现自身利润的最大化古诺均衡30编辑ppt12.2寡头垄断古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做得最好的行为，所以，没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动。

31编辑ppt12.2寡头垄断关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量，厂商是否会调整其产量水平以达到古诺均衡？古诺模型并没有涉及调整的动态过程。事实上，在任何调整过程中，该模型的“各个厂商可以假定其竞争者的产量是固定的”这一假设前提是不成立的。32编辑ppt12.2寡头垄断古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0线性需求曲线——一个例子33编辑ppt12.2寡头垄断如何推导厂商1的反应曲线：R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1线性需求曲线——一个例子34编辑ppt12.2寡头垄断MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0厂商1的反应曲线为：Q1=15-0.5Q235编辑ppt12.2寡头垄断同理可解得，厂商2的反应曲线为Q2=15-0.5Q1将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平：古诺均衡：Q1=Q2=10进一步解得，总产量Q=Q1+Q2=20因此，根据市场需求曲线P=30-Q，解得P=1036编辑ppt图12.5双寡头例子Q1Q2厂商2的反应曲线3015厂商1的反应曲线15301010古诺均衡市场需求曲线为P=30–Q，且各个厂商的边际成本均为0。37编辑ppt12.2寡头垄断串通情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。总收益=PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，解得，Q=15因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。38编辑ppt12.2寡头垄断契约曲线（ContractCurve）Q1+Q2=15这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与Q2的组合都能实现总利润最大化。

Q1=Q2=7.5比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。39编辑ppt图12.5双寡头例子厂商1的反应曲线厂商2的反应曲线Q1Q230301010古诺均衡1515竞争性均衡(P=MC;Profit=0)契约曲线7.57.5串通的均衡对厂商而言，串通是最好的结果，其次是古诺均衡，再者，才是完全竞争。40编辑ppt12.3先行者利益——斯塔克博格模型基本假设：某一厂商能够先确定产量两个厂商的边际成本MC均等于0市场需求曲线为P=30–Q，Q=总产量厂商1先决定产量，然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策。41编辑ppt12.3先行者利益——斯塔克博格模型厂商1厂商1必须考虑厂商2的反应厂商2假定厂商1的产出水平是既定的，然后根据古诺模型中的反应曲线为决定自己的产出。古诺模型：Q2=15-1/2Q142编辑ppt12.3先行者利益——斯塔克博格模型厂商1厂商要选择Q1，使其MR等于MC，实现利润最大化R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2将Q2=15-1/2Q1代入上式得，R1=30Q1-Q12-Q1(15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q1243编辑ppt12.3先行者利益——斯塔克博格模型MR1=ΔR1/ΔQ1=15-Q1

令MR1=MC1=0,解得Q1=15。根据厂商2的反应曲线，Q2=15-1/2Q1解得Q2=7.5。44编辑ppt12.3先行者利益——斯塔克博格模型结论厂商1的产量水平是厂商2的两倍厂商1的利润水平是厂商2的两倍两个问题为什么先行者处于比较有利的地位?古诺模型与斯塔克博格模型，哪一个更适用一些？45编辑ppt12.4价格竞争在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的方式进行，而且也可以通过价格竞争方式来进行。伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争。46编辑ppt12.4价格竞争假设P=30-Q,MC1=MC2=3伯特兰德模型古诺均衡解:

Q1=Q2=9；P=12，π=81

假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争。47编辑ppt12.4价格竞争必须先考虑一个问题：如果产品是同质的，消费者对产品的价格差异会产生何种反应？伯特兰德模型答案是：消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品。即定价低的厂商占有全部的市场份额。由于降价所产生的诱人利益（即占有全部市场）使得各个厂商都有削价的冲动，因此，最终的结果是将价格定在等于边际成本处，即P=MC=348编辑ppt12.4价格竞争因此，纳什均衡就是完全竞争的均衡。P=MC;P1=P2=3美元P=30-QQ=27;Q1=Q2=13.5

49编辑ppt12.4价格竞争将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不同的结果。

古诺均衡解：Q1=Q2=9；P=12，π=81

伯特兰德解：Q1=Q2=13.5

；P=3；π=0伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数（变量）的重要性，即究竟该选择价格竞争还是产量竞争。伯特兰德模型50编辑ppt12.4价格竞争模型批判：当各个厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是定价竞争显得更为自然。即便厂商选择价格竞争，并将价格制定在相同的水平上，那么，各个厂商会得到多少的份额呢?没有充分的理由认为，必然是平分产量的。伯特兰德51编辑ppt12.4价格竞争差异性产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额不仅仅取决于价格，而且也取决于产品的设计、性能和耐用性。因此，在这种情况下，价格竞争就显得很自然了。52编辑ppt12.4价格竞争假定双寡头垄断各个厂商的固定成本FC=20美元可变成本VC=0差异性产品的价格竞争53编辑ppt12.4价格竞争假设厂商1的需求曲线为：Q1

=12-2P1+P2厂商2的需求曲线为：Q2=12-2P2+P1P1

和P2

分别是厂商1和厂商2的定价。

Q1

和Q2

是各自的销售量。

差异性产品的价格竞争54编辑ppt12.4价格竞争运用古诺模型来确定均衡的价格与产量各厂商在假定其竞争者的价格是固定的前提下选择自己的价格。厂商1的定价目标也是使其利润最大化π1=P1Q1–20=12P1-2P12+P1P2–20Δπ1/Δ

P1=12-4P1+P2=0

差异性产品的价格竞争55编辑ppt12.4价格竞争解得，厂商1的反应曲线是：P1=3+1/4P2同样也可以解得，厂商2的反应曲线是：P2=3+1/4P1两个方程联立解得，纳什均衡为P1=P2=4美元差异性产品的价格竞争56编辑ppt图12.6价格上的纳什均衡厂商1的反应曲线P1P2厂商2的反应曲线$4$4纳什均衡$6$6串通的均衡57编辑ppt串通的均衡两厂商有相同的成本。所以它们会要相同的价格P＝P1＝P2。厂商1的需求曲线为：Q1

=12-2P1+P2

=12-P厂商2的需求曲线为：Q2=12-2P2+P1=12-P总收益由下式给出:

R=PQ＝P×（Q1＋Q2）=24P-2P2

MR=24一4P＝0＝MC，因此联合利润最大化价格为P＝6。因而各厂商利润为:

π1=π2=12P一P2一20=72一36一20=16(美元)。58编辑ppt12.4价格竞争价格竞争中的先行者利益与前面的斯塔克博格模型中先行定产的厂商不同，在价格竞争中，先行定价者往往处于明显的不利地位。P1=30；Q1=20-30+25=15；1=450P2=25；Q2=20+30-25=25；2=62559编辑ppt12.5竞争与串通：囚徒的困境既然厂商间的串通可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润，为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢？理由在于：虽然双方都能测算出使各自利润最大化的串通价格，但是，出于私利，各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润，即便他知道另一个厂商打算将价格定在串通水平。60编辑ppt12.5竞争与串通：囚徒的困境假定：厂商1的需求曲线：Q1

=12-2P1+P2厂商2的需求曲线为：Q2=12-2P2+P1纳什均衡为：P1=P2=4，π=12串通的均衡为：P1=P2=6，π=1661编辑ppt12.5竞争与串通：囚徒的困境另一种可能的情况是：如果厂商1定价为6美元，而厂商2定价为4美元，则厂商2的利润为π2=P2Q2-20=4×(12-2×4+6)-20=20美元π1=P1Q1-20=4×(12-2×6+4)-20=4美元反之，如果厂商2定价为6美元，而厂商1定价为4美元，则厂商1的利润为20美元，而厂商2的利润为4美元。62编辑ppt表12.3定价博弈的得益矩阵厂商2厂商1定价4美元定价6美元定价4美元定价6美元12,1220,416,164,2063编辑ppt12.5竞争与串通：囚徒的困境两个厂商之间进行的是非合作博弈在考虑到其竞争者的前提下，各个厂商独立地做它所能做得最好的。从得益矩阵中可以盾出，无论竞争者定价是多少，各个厂商将价格定在4美元总是能够给自身带来更多的利润。因此，其结果是任何一个厂商都不能期望竞争者会将价格定在6美元，各个厂商都将价格制定在4美元。64编辑ppt12.5竞争与串通：囚徒的困境博弈论中的一个经典例子“囚徒的困境”就阐明了寡头垄断厂商所面临的问题。65编辑ppt表12.3囚徒困境的得益矩阵-5,-5-1,-10-2,-2-10,-1囚徒A坦白不坦白坦白不坦白囚徒B66编辑ppt12.6囚徒的困境对寡头定价的意义寡头垄断厂商的行为特征： 1) 在寡头垄断市场，大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价，相互间建立起了一定的信任感，这为双方的合作与串通提供了可能。67编辑ppt12.6囚徒的困境对寡头定价的意义 2) 在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串通的可能。有的厂商为了获取高额利润，不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争，通过削价来占领市场。厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解，双方对于串通的均衡价格有不同的看法。68编辑ppt图12.7折弯的需求曲线美元/数量数量MRD如果厂商降低价格，其他厂商也会跟着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。如果厂商将价格提高到P*之上，其他厂商不会提高价格，则需求变得富有弹性。P*AE69编辑ppt斯威齐模型用以说明寡头垄断市场价格刚性现象的寡头垄断模型。它又被称作弯折的需求曲线模型。70编辑ppt图12.7折弯的需求曲线美元/数量DP1Q1MCMC’只要MC仍然在MR的垂直区域内，那么，价格与产量仍保持不变。MR数量AEBN71编辑ppt12.6囚徒的困境对寡头定价的意义价格信号（PriceSignaling）价格信号有时是一种不公开的串通形式，即一个厂商宣布它将提高价格，并希望它的竞争者将它作为它们也应该提价的信号。价格信号与价格领导72编辑ppt12.6囚徒的困境对寡头定价的意义价格领导（PriceLeadership）这种定价格局就是：第一家厂商“价格领导者”确定价格，而其他厂商作为“价格跟随者”就会跟随进。“价格领导者”往往是该行业中的大型厂商。价格信号与价格领导73编辑ppt12.6囚徒的困境对寡头定价的意义主导厂商模型在某些寡头垄断市场中，某一个大型厂商占据了大部分的市场份额，而其他的厂商只提供较少的供给，他们象完全竞争者一样行为，是价格的接受者。这家厂商就会象主导厂商一样行为，制定价格以实现自身的利润最大化。74编辑ppt图12.9主导厂商的定价价格数量DDDSF主导厂商的需求曲线D0是市场需求曲线(D)与次要厂商的供给(SF)之间的差距在P*价格下，次要厂商销售量为QF，而总销售量为QT.P1QFQTP275编辑ppt图12.9主导厂商的定价价格数量DDDQDP*在P*价格下，次要厂商销售量为QF，而总销售量为QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主导厂商的需求曲线D0是市场需求曲线(D)与